结构方程的应用.doc

政府行为影响公私合作项目绩效的实证研究 摘要：公私合作制的出现解决了政府在准公共基础设施建设运营中出现的资金缺乏、管理效率低下的问题；为检验政府行为对公私合作项目绩效的影响,通过查找相关文献，借鉴相关理论知识，找出了潜在变量政府行为、投资环境、信任程度、项目绩效及各潜在变量的测量变量，并进行调研分析，应用结构方程模型回归，得到政府行为对公私合作项目绩效的总效应达到0.66，政府行为不仅直接影响公私合作项目的绩效，而且通过影响投资环境、信任程度间接影响项目绩效；提出了改进政府行为的政策性建议，政府要保持政策的稳定性，简化审批手续，协调各部门对项目的政策支持，加强对项目的监督管理，维护公私双方的声誉建设。关键词：政府行为，公私合作，项目绩效，投资环境，信任程度The demonstration study about government action affected the public-private partnership subject performance Abstract: the problem is resolved that construction capital is absent and government efficiency is low in the Quasi-public infrastructure when the public-private partnership appear. In order to prove the government action effect for the project performance, through Looking for the correlate theory and drawing on relevant theoretical knowledge, we find out measured variables of Latent variable such as the government action, environment, trust agree and project performance. we use the structure equation to analyze the investigate data to find that government action affect the project performance of public-private partnership to add up to 0.66 of the total effect, the government action not only affect the project performance directly but also indirectly though affecting investment environment and trust degree. We bring forward policy advance that mend the government action, it is that we keep the policy stability, predigest the procedure, harmonize various government department to protect the project, strengthening the supervision and management of the project, and maintain the reputation of both public and private construction.Keyword: government action, public-private partnership, project performance, investment environment, trust degree 中图分类号:F287.7自公私合作制引入以来，我国基础设施的建设通过引入私人资本，从而大大缓解了我国财政资金在建设城镇基础设施方面的短缺，政府利用少量的资金完成了需要自身积累数年才能完成的基础设施建设，有效改善了城镇居民的生产生活水平，但是污水处理厂、垃圾处理厂等此类准公共基础设施项目的成功建设运营不但需要项目投资者具有融资能力、抗风险能力、运营管理能力外；还受到政府行为及经济社会环境的制约。政府如何提高企业的合作绩效，激励项目投资者进行有效的建设与运营，实现政府政策的目标，是当前准公共基础设施项目建设中存在的主要问题。在这方面，我国学者王守清1、顾海军2、谢琳琳3等已经进行了理论研究，认为政府行为及投资环境对公私合作项目的成功建设存在一定的影响，同时提出了一些建议和看法；国外学者Beliz Ozorhon , David Arditi4，Hastak M5认为政府的政策稳定性，宏观经济环境及良好的法制环境、市场环境是影响公私合作的的最重要因素。鲍良6认为项目的绩效具备社会效益和经济及生态环境的可持续性；陆文聪等人认为项目的绩效还包括项目能否让最终用户满意、项目能否提供优质的产品或服务等因素；潘镇等7人对信任程度进行了实证研究，证实了信任是合作的基础。如果缺乏信任,伙伴之间将会充满了戒备和猜疑、冲突和矛盾,合作的各方面临着由于伙伴的机会主义行为而带来的关系风险。这些理论研究，从不同侧面提出了促进准公共基础设施领域公私合作的因素，但这些观点多数集中于基本现状的认识和自身经验的定性的陈述和总结，进行深刻实证分析的研究成果还比较少，关于政府行为对合作项目绩效的影响进行研究的更少。基于此，本文通过对河南黄淮地区周口、开封、商丘、驻马店四市的污水处理及自来水行业项目建设运营的情况进行实地调查和分析研究，来探求政府行为对公私合作项目有效运营的影响，从而为促进政府与私人投资者进行有效的合作及政府政策的有效制定提供参考依据。1 结构方程模型理论的建构结构方程模型(SEM)是一种基于统计分析技术的研究方法学，可用来处理复杂的多变量研究数据的探究与分析，重要的是SEM能够同时进行潜在变量的估计与复杂自变量/因变量预测模型的参数估计8。它不仅反映模型中要素之间的单独关系，还反映要素之间的相互影响，可以评价优势、创新等难以直接度量的假设概念。相比多元回归、联立方程组等方法，更适合于本研究的目标。结构方程模型整合了路径分析、验证性因素分析与一般统计检验方法，可分析变量之间的相互因果关系，包括了因素分析与路径分析的优点。结构方程模型可分为测量方程(measurement equation)与结构方程(structural equation)两部分。测量方程描述潜变量与指标之间的关系，结构方程则描述潜变量之间的关系。1.1 测量模型结构方程模型中指标测量与潜变量间的关系，通常写成如下测量方程：其中，x是外源潜变量指标组成的向量；y是内生潜在变量指标组成的向量；是外源观察变量与外源潜变量之间的关系，即外源观察变量在外源潜变量上的因素负荷矩阵；是内生观察变量与内生潜变量之间的关系，即内生观察变量在内生潜变量上的因素负荷矩阵；是内生测量变量被内生潜在变量y解释不完全的测量残差；是外源测量变量被外源潜在变量x解释不完全的测量残差项。内生潜变量，外生潜变量。1.2 结构模型对于潜变量间的关系，通常写成如下结构方程：其中，B是内生潜变量之间的关系；是外源潜变量对内生潜变量的影响；是结构方程的残差项，反映了在方程中未被解释的部分9。2 研究对象和调研的过程本研究调查的范围集中在传统农业城市河南省的周口、开封、驻马店、商丘等城市；调查的对象是经历过准公共性城市基础设施项目建设的（如自来水厂、垃圾处理厂等）工作人员，及进行过相关基础设施建设的政府(如发展改革委、物价局、建委、公共事业局)工作人员。基本的抽样方法用目标抽样法，本次调查共发出问卷240份，收回问卷195份，回收率81.3%，其中有效问卷179份。接受调查的被访者是公务人员、企业员工及其它人员的比例为：60.9:30.7:8.4。所有接受调查的被访者从业时间少于5年的占10.06%，5年至10年的占16.2%，10年至15年占23.46%，15年以上的占50.28%。接受调查者学历的硕士及以上7人，占总数的3.91%；本科学历111人，占62.01%；大专学历48人，占26.81%；中专学历及以下13人，占7.26%。2.1 测量工具的编制与修订通过对国内外准公共基础设施项目建设初期及建设运营过程中政府和私营投资者合作项目绩效的文献研究，生成初始问卷。问卷使用Likert评分法，为避免7分法过于细致而不易分辨的问题，最终选用5分法对项目评分。初始问卷设计完成后，邀请了合作管理方面的专家学者对问卷的内容、指标进行评价和修改，同时也邀请了政府的相关工作人员及博士班的其它同学，请他们对问卷进行评价，并就指标的增加、删减、修正等方面提出了许多宝贵意见。这样做的目的是为了确保指标描述符合结构方程的简效原则。经过小规模的调查分析后，对问卷进行适当的调整，制作成正式的调查问卷，进行调查。2.2 变量指标的选择本文对问卷调查所得数据采用的是SEM的统计分析方法，即建立结构方程模型，采用统计软件Lisrel进行统计分析，探求政府行为对准公共性基础设施公私合作项目绩效及其维度的影响作用。对于政府和私营投资者合作绩效的指标体系，本文直接借鉴相关的研究成果10-14, 7, 15-17。其中，投资环境指标包括法制环境、社会环境、信用环境、人才环境四项指标；政府行为包括政府政策的稳定性、项目审批的难易程度、政府各部门对项目的支持程度、政府对项目的财政补贴、政府对合作项目的监督管理五项指标；公私合作信任程度则是由政府与企业的融洽度、目标的一致性、双方合作的愿望及良好的沟通协调机制四项指标组成，因为公私合作项目的成功取决于政府官员和私营部门实体之间的互相信任，政府与私人合作是基于信任和共同愿景；信任对于信心和鼓励交流至关重要，共同的愿景实现取决于双方就实现共同目标达成一致，关系的协调有利于问题的解决，缺乏沟通与合作必然会导致破坏性冲突，最终导致起诉事件。而政府与私营投资者的合作绩效则是由社会效益、质量指标、经济效益及客户满意指标四维指标体系构成。2.3 各相关因素调研数据的分析(1) 结构方程假设假设一：政府行为影响投资环境。假设二：政府行为影响政企之间的信任程度。假设三：政府行为对公私合作项目的绩效具有正向影响。假设四：投资环境对公私合作项目的绩效具有正向影响。假设五：政府与企业的信任程度对项目的绩效具有正向影响。假设六：合作绩效各项指标越好，政府与私人投资者合作的绩效越好。（2）结构方程的信度分析一般来说，问卷调查容易产生误差的原因，来自研究者的因素包括：测量内容不当、情景以及研究者本身的疏忽。来自受访者的因素则可能是由于其年龄、性格、教育程度、社会阶层等，而影响其答题的正确性。研究者透过信度与效度的检验，可以了解问卷本身是否优良，以作为改变修正的根据，避免做出错误的判断。根据相关文献所建议的标准，一份信系数佳的表或问卷，其总表的信系数最好在0.80以上，如果在0.70至0.80之间，为较高度。用SPSS通过对调研的样本进行信度的检验，发现总体样本的信度Cronbachs Alpha即值为0.795，说明样本的信度较高，问卷具有较高的内部一致性，问卷的调研结果较好。（3）结构方程模型拟合指数的选择由于结构方程模型允许测量误差的存在，而且可以分析潜变量之间的关系，因此可以采用结构方程模型来分析政府行为、投资环境、信任程度对公私合作项目绩效及其维度之间的关系，主要运用lisrel 8.7统计工具，对模型参数的估计采用极大似然法。建立政府行为、投资环境、合作信任与公私合作合作绩效及其维度之间的关系模型。对模型的拟合情况进行评价，只有模型对数据的拟合达到要求，对指标效度评价才有说服力。评价模型与数据的拟合程度有很多指标，其中大多数指标都有自身的局限性。但是如果大部分指标都比较好，就可以说模型对数据有较高的拟合度。3政府行为对合作项目绩效的影响政府行为对合作项目的绩效分析就是为了验证政府行为对合作项目的影响，政府行为可以直接通过行政的手段以项目的建设与运营进行控制和调节，也可以通过投资环境与公私双方的互信间接影响项目绩效。下面利用SEM的结构方程进行统合模型的估计。经模型的验证性分析，模型的拟合情形大致良好，各个测量模型的因素载荷均通过了显著性检验，所以此测量模型拟合度较理想，可以进行结构方程的估计。6图1 政府行为影响合作绩效的结构关系图建模采用ML最大似然法，经过了24次迭代和对模型的修饰，呈现以下的结果， ，卡方自由度比为：1.92，低于惯用门槛2.16，P=0.0000，表示假设模型与观察值之间存在显著差异，符合指标要求，接近惯用门槛0.9，的临界值，RMSEA值小于0.08的临界值，因而模型的拟合度比较理想。各潜在变量的荷载因素如图1所示，模型出现社会效益与经济效益、社会环境与人才环境、社会环境与经济效益的残差项相关，相关系数分别为：0.22、0.26、0.27呈现正向相关，且显著性均成立。从而验证了准公共性基础设施的绩效评价中，社会效益与经济效益的残差也是相互关联的，基础设施在带给人们社会效益的同时，也给投资者带来一定的经济效益。社会环境与用人环境相关说明良好的社会环境能促进人才环境的改善，良好的人才环境也能够促进社会环境的建设；优良的社会环境有利于私营投资者对基础设施的投资，从而也能促进社会效益的增加。政府行为对公私合作项目绩效的直接的影响效应系数为0.38，且具有显著意义；间接的效应为0.28，其中，政府行为通过影响投资环境而影响公私合作项目绩效的间接效应为0.066，而通过公私关系的信任程度来影响绩效的效应是0.218，政府行为对合作项目绩效的总体效应为0.66，可以反映出政府行为对公私合作项目的绩效影响较大，政府的行为决定着此类准公共基础设施成败的关键。图1显示，政府行为即政府政策的稳定、政府对项目的审批难易、办理各种手续时能否获得各部门支持、在财政方面政府能否给予补贴、政府监管是否到位是此类项目能否成功的重要因素，对提高公私合作项目的绩效有明显的正向影响。政府政策越稳定，项目审批的程序越简单，政府各部门及财政补贴对项目的支持越大，越有利于公私合作项目的建设，项目的绩效越显著；政府的监管力度越大，越有利于公私合作项目社会效益的发挥；反之，同时政府政策不稳，影响私营投资者的积极性，投资者对项目的未来难以预期的情况下，很难会做出投资的决策。项目的审批程序越复杂，难度越大，私营投资者花费的交易成本越高，越不利于投资者进行投资；公私合作项目的投资如果没有政府的财政补贴及部门的支持，私营投资者在无利可图的预期下，也不会投资此类项目；即便在政府的政策及财政支持下，私营投资者进行了项目的建设，如果没有政府部门的监管，私营投资者在追求自身利益的状态下，社会的效益也难以保证，私营投资者会做出不利于社会效益的举动。政府行为对投资环境与公私之间的信任程度具有直接的正向影响，影响系数是0.30和0.59；而投资环境与信任程度对项目的绩效也具有正向影响，影响系数分别为0.22和0.37，从而说明了政府行为通过增进公私双方之间的互信与投资环境的改善可以有效提升公私合作项目的绩效。投资环境与公私双方之间的信任程度对合作绩效的标准化路径系数相比，投资环境的标准化路径系数较小。这说明在政府与私营投资者合作建设公共基础设施的过程中，公私互信对项目的成功建设所起的作用比投资环境对合作项目的绩效效应要大。政府与私营投资者的信任程度即由政府与私营投资者的关系融洽度越大、目标一致性越强、双方合作的愿望越强烈及沟通协调机制越良好越有利于项目的建设。在同样的显著水平下，社会效益指标、质量指标、经济效益及客户满意指标越好，政府与私营投资者合作项目的绩效越好。然而社会效益指标与客户满意指标、质量指标对合作的项目绩效影响效果较为显著，相对来说，经济效益作为衡量项目绩效的标准效果不太明显。说明在调研的过程中，人们对公共基础设施的认识偏重于公共福利方面，认为经济效益不是决定公私合作项目绩效的最主要的因素，政府的目标应是满足公众的需求，基础设施的建设项目要提供给公众优良的服务及产品来满足社会的需求，是为了提升社会的公共福利，而不是为了私营投资者的经济利益。4 公私合作建设公私合作项目的政策性建议本文有关公私合作项目政府与私营投资者合作的调查研究是以河南省的一些地市为样本进行的，从调查的地域覆盖面或样本的数量来说无疑会使结论带有局限性。但考虑到涉及的是一些需要政府补贴的基础设施项目，也是目前国家重点进行建设的项目，对于项目的绩效因素的研究具有广泛的意义。在此为了在市场机制下充分发挥政府的外力作用，依据我国在这些项目建设的实际及本文的分析结论提出如下建议：(1)政府要保证地方政策的稳定性。要切实制定相关法律保证地方经济发展的政府政策的稳定性，对地方的中长期规划进行立法，非经人代会通过不能忽视本地的规划而朝令夕改，以免出现在基础设施建设项目中私营投资者对地方政府缺乏信任感，造成投资环境恶化。(2)简化审批环节。从实证来看，公私合作的项目审批环节，也是影响项目绩效的关键因素，为更好的在项目建设中引进私营投资者，政府要对经济管理体制进行改革，加强行政效能建设，改善政府服务，推进行政提速，打造“阳光政府”、“效率政府”、“诚信政府”，为经济建设提供高效便捷服务。对项目的审批要简化流程，进行一站式办公，减少私营投资者在审批环节的交易成本。(3)加强政府部门之间的协调，为项目的投资提供好服务。我国的项目投资管理部门较多，审批较为复杂，涉及环保、工商、城建、发改委及行业各部门，为使公共基础设施早日投入使用，各个部门之间要协同做好服务，尽早办结，让项目单位在各个环节上减少费用与时间。(4)加强公私合作的监督机制建设。建立长期信任为基础的信任机制、合理的联盟贡献与公平补偿机制，努力完善公私合作的契约，及早预见公私合作过程中的风险，制定出应对投机风险的防范措施，建立事前预测审查、事中控制及事后防范的风险监控机制，有效减少投机行为存在的机率，实现社会公众对社会福利的共享。(5)在投资环境建设方面。努力优化投资环境，加强法制建设，把公私合作纳入法制化管理，用立法来推动项目的建设，规范各方的行为，保障各方的合法权益。如对合作中的产权问题、权益分配、亏损责任、违约责任等问题要有法律的解释和保障，特别是要保护投资者的合法权益。加强社会环境、信用环境建设，积极推进信用体系建设，加大信用监督和失信惩戒力度，打造良好金融生态环境，保证金融部门为社会经济发展提供足够的信贷支持。人才的使用上，要做到人尽其才，发挥人才的优势，为项目建设服务，在各个部门和单位，为人才提供一个发挥才能的良好环境。(6)加强公私合作双方的信任机制建设。在政府与投资者的信任程度建设方面，要营造宽松合作机制，相互沟通，努力创建和谐的公私合作关系，提高政府的履约行为。政府部门的各种行为，不仅影响到自己的声誉，更会影响到与投资者之间合作的稳定性；另外，有些地方政府在引进私人资本时，承诺的事情多，而在实际落实时，却凭借公共权力等优势，对行为性承诺不负责任，不注重与投资者进行沟通或在风险面前不愿意承担相应的责任等，这往往使得相互的承诺得不到有效履行，必然会影响公私合作各方共担风险的意愿，也不容易形成融洽的公私合作关系18。参考文献：1王守清, 柯永建. 特许经营项目融资M. 北京: 清华大学出版社.2008.2顾海军. 公共项目经济评价问题研究D. 河海大学.博士.南京.2006.3谢琳琳. 公共投资建设项目决策机制研究D. 重庆大学.博士.重庆.2005.4Ozorhon Beliz, Arditi David, and Irem Dikmen M., Effect of host country and project conditions in international constructio