知识产权视角下贸易_FDI与技术传播关系文献综述.pdf

中文核心期刊要目总览 贸易经济类核心期刊4 9 知识产权视角下 贸易 F DI 与技术传播关系文献综述 随着知识经济在全球范围内的崛起 科学技术在世界各国各地区间的相互交 流 相互依赖 相互融合进一步加深 在 技术的跨境传播过程中 由贸易和F D I 引 发的技术转移逐渐成为关注的焦点 而 知识产权保护正在其中发挥着日益显著 的作用 事实上 已有众多文献开始关注 贸易 F D I与知识产权保护之间的联系 为此 本文通过梳理当前有关知识产权 与贸易和F D I 的各类文献 对在不同因素 作用下 知识产权影响贸易和F D I 的重要 性加以总结 旨在从知识产权保护的视 角 探讨由贸易和F D I 引发的国际技术传 播的动因 传导机制以及贸易和F D I 对技 术转移手段的选择 知识产权对贸易流量的影响 分析 在国际贸易过程中 知识产权保护对 贸易有两种截然相反的影响 即市场扩张 效应和市场垄断效应 一方面 知识产权 制度有助于阻止侵权 模仿 抑制来自对 手的竞争 因而有利于扩大出口商的市场 规模 另一方面 加强知识产权保护能够 增强厂商的市场垄断能力 厂商不仅可以 通过减产索取更高的价格 而且还可以借 助知识产权保护细分海外市场 已有研究发现 知识产权保护的市场 扩张效应在市场竞争强度高的国家更为显 内容摘要 本文通过综述现有文献中 知识产权与贸易和 FDI 的相关实证研 究 概括了知识产权保护对贸易和 FDI 的影响 并从知识产权保护的视 角 探讨了贸易和 FDI 进行技术传播的 动因 手段以及传导机制 关键词 技术传播 市场扩张效应 市 场垄断效应 著 而市场垄断效应则在仿制威胁较小的 国家更为显著 倘若将知识产权保护的市 场扩张效应与进口国本地厂商是否有能力 模仿出口商的技术联系起来 考察进口国 科技水平对贸易的影响 将会发现模仿能 力会影响到本地企业对外国出口商的竞争 威胁 如果本地企业受模仿能力的限制 无法对外国出口商产生威胁 强知识产权 保护会增强出口商的市场垄断力量 制约 双边贸易的进一步发展 S m i t h 1 9 9 9 发 现 加强知识产权保护对贸易的影响依赖 于进口国的模仿能力 他采用美国1 9 9 2 年 各个州制造行业出口到 9 2个国家的数据 进行检验 结果证实在模仿能力高的地 方 加强知识产权保护会增加贸易流量 在诸如化学和技术设备制造等技术含量高 的行业更是如此 S m i t h 2 0 0 3 进一步 发现 强化专利保护增加了美国出口商 对具有一定模仿能力国家的市场垄断能 力 会鼓励美国企业扩大对这些具有模仿 能力的国家的出口 尤其在生物 制药这 类行业 市场扩张效应更为显著 但在模 仿能力偏弱的国家 弱模仿能力实际上发 挥着某种保护作用 跨国企业无需知识产 权保护就能够获得其技术创新的合理回 报 在这种环境下 加强知识产权保护实 际上相当于提供了更强的市场垄断力 让市场垄断效应全面超过市场扩张效应 C o 2 0 0 4 使用面板数据 同时采用跨行 业和时间序列数据 检验知识产权制度的 动态变化 也得出与S m i t h 相似的结论 贸易进口国的行业特点和企业对技术 转移手段的选择也会影响到知识产权保护 和贸易流量的关联程度 F i n k P r i m o B r a g a 1 9 9 9 收集了1 9 8 9 年8 9 个国家 的样本 发现知识产权与贸易流量之间存 在着正向联系 但是在知识产权保护与高 科技贸易 如化工产品 电子和办公设备 通讯器材等 之间的联系却很弱 所以 知 识产权的市场垄断效应在高科技行业具有 支配作用 技术密集行业的企业可以凭借 其技术优势 拥有市场垄断能力 强化知 识产权保护会让市场垄断效应超过市场扩 张效应 极大地提升企业的利润空间 此 时企业的最佳策略是限制出口 需要指出的是 知识产权保护与贸易 一般为正相关但并不显著 原因在于更强 的知识产权保护会引发企业在不同的技术 转移模式之间切换 即在出口和F D I 之间 的转换 对于高科技产品这种影响更为显 著 所以 在不同的知识产权保护力度 下 贸易和F D I 并不是相互独立的 强化 东道国的知识产权保护会使得从事贸易的 企业出现分化 其中一部分企业扩大出 口 而另一部分企业则转而建立海外分支 机构从事F D I 结果尽管贸易和F D I 都会增 加 但贸易的扩张却相对较少 知识产权对 F DI 的影响 知识产权保护对 F D I 的影响也具有正 反两方面的影响 某些文献认为 知识产 权保护会促进跨国企业的海外投资 尤其 是对发展中国家的F D I 如B r a n s t e t t e r e t a l 2 0 0 5 使用1 9 8 2 1 9 9 9 年间1 6 个国 家的企业数据 发现东道国的知识产权改 革会鼓励美国的跨国企业 尤其是那些拥 有巨大专利池的公司 扩张它们在海外的 销售 雇员 投资和生产 强化知识产权保护也会对F D I 产生负 面影响 G l a s s S a g g i 2 0 0 2 发现 伴 随着知识产权保护的增强 仿制变得更为 困难 仿制率会相应降低 这让人误以为 F D I 产生激励效应 但实际上随着知识产 权保护的增强 对该国所有产品 包括F D I 产品 的仿制都减少了 并且它们以相同 的比例减少 所以对跨国企业来讲 仿制 周 晔 副教授 首都经贸大学 北京 100026 中图分类号 F710 文献标识码 A 5 0商业时代 原名 商业经济研究 2 0 1 1 年 5 期 的相对风险基本不变 此时劳动力约束的 影响变得更为重要 增强知识产权保护造 成仿制难度增大 让仿制所需的劳动力增 加 在一国劳动力供给稳定的约束下 跨 国企业劳动力的供给就会相对减少 结果 仿制成本的提高反而会减少对F D I 的劳动 力供给 让发展中国家的F D I 出现回落 在中等收入的经济体中 知识产权保 护强度和难以仿制产品的F D I 之间的相关 性也很弱 这主要是此类产品自身的特点 构成了仿制的天然障碍 M a y e r P f i s t e r 2 0 0 1 曾根据法国跨国企业在 1 9 8 1 1 9 8 3年间和 1 9 8 8 1 9 9 2年间对外投资 的数据 发现严厉的专利保护对跨国企业 落脚地的选择有负面影响 他们将样本中 的母国分为发达国家和发展中国家两类 实证结果发现 加强发展中国家的专利法 规 对法国跨国企业落脚在发展中国家的 概率统计并不显著 但是加强发达国家的 专利法规 对法国跨国企业落脚在发达国 家的概率则具有反 U 型函数效应 即随着 专利保护的逐渐加强 落脚在发达国家的 概率先增加到某一槛值 之后便逐渐减 小 M a y e r P f i s t e r 还发现 在东道国的 腐败和政治权利不受控制的情况下 专利 保护与法国企业落脚在发展中国家的概率 之间也具有反 U 型关系 所以 专利保护 的效力可能会受到制度因素和监管环境的 影响 尽管知识产权对 F D I的影响的实证 结果相对含糊不清 但还是有规律可循 总的来讲 较弱的知识产权保护会阻碍 外国投资者进入严重依赖知识产权保护 的技术密集型行业 进而阻碍投资者从 事当地生产 转而关注进口产品的销售 但根据行业数据的相关实证文献显示 知识产权保护强度并非与所有行业的F D I 都相匹配 如P a r k L i p p o l d t 2 0 0 8 的研究就发现 美国对发展中国家化学 机械 服务和信息产业的F D I 与专利保护 强度密切相关 相反 在电力 计算机和 电子行业的 F D I并未受到知识产权保护 强度的严重影响 尽管计算机行业是技 术密集程度很高的行业 但很大一部分 美国的海外投资却分布在这个行业内的 原因在于 美国计算机行业海外投资主 要关注的是营销 与当地的专利保护强 度没有非常密切的联系 知识产权还会影响到F D I 在行业内不 同部门间的分布 即在营销 生产和R D 部门之间的分布 在考虑知识产权保护对 F D I 部门分布的影响时 主要有两个研究 方向 一类研究跨国企业的运营状况 将 跨国企业海外分支机构的销售量作为关注 变量 如F e r r a n t i n o 1 9 9 3 的研究曾发 现 美国海外分支机构的销售与其F D I 落 脚地是否为知识产权条约成员国之间统计 不显著 在知识产权条约成员国内的销量 并不比非成员国的销量更高或更低 但是 生产投资落脚地的选择却对知识产权条约 成员国敏感 所以 他认为企业更愿意在 能更好保护它们生产工艺以及技术秘密的 地区从事生产活动 不过 此类研究没有 考虑到控制当地企业的仿制威胁 事实 上 N a i r R e i c h e r t D u n c a n 2 0 0 2 也 发现 在存在严重仿制威胁的地区 知识 产权保护的市场扩张效应占主导地位 从 而刺激了美国销售型海外分支机构的建 立 另一类则研究拥有知识产权的企业对 其分支机构的投资 将海外直接投资的存 量和流量的变化作为关注变量 其中 S e y o u m 1 9 9 6 根据 1 9 7 5 1 9 9 0 年间 2 7 个国家的样本 发现知识产权对于F D I 流量总体上具有正的影响 但是F D I 流量 对于发展中国家没有显著影响 他将此归 因于发展中国家的 F D I是以销售为导向 的 综合上述两类研究可知 一方面跨国 企业对技术匮乏行业的海外投资更多的是 依赖市场机会和投入成本 而非知识产权 保护 另一方面 F D I 流量具有随时间周期 变化的特点 因此难以捕获知识产权对 F D I 的长期影响 贸易和 F DI 引发的技术传播 知识产权政策和制度不仅会影响国际 技术转移的动因 而且还会通过不同的传 导机制影响技术流量以及对技术传播手段 的选择 一 贸易引发的技术传播 近年来 随着实证文献越来越支持 贸易对技术传播具有显著贡献的观点 多数研究将进口视为技术传播的一条重 要渠道 从贸易进口对技术传播 进而对全 要素生产率的作用来看 相关研究聚焦 于进口研发存量和贸易开放度的影响 C o e H e l p m a n 1 9 9 5 调查了一个由 2 2个发达国家构成的样本 发现无论国 内还是国外研发资本存量都对一个国家 的全要素生产率有着显著的影响 经济 开放程度越高 外国研发存量的技术溢 出就越多 对东道国的影响越大 C o e e t a l 1 9 9 7 将样本扩展到 7 7 个发展中国 家 虽然仅仅考虑到研发支出的外国存 量 但他们发现 随着外国研发资本存量 在进口所占权重的增加 对发达国家贸易 量的增加 以及中学入学人数的增加 发 展中国家全要素生产率相应提高 从进口对经济增长和技术传播的作用 来看 进口对技术扩散具有显著的影响 E a t o n K o r t u m 2 0 0 2 采用 O E C D 国 家的总量数据 发现各个国家超过5 0 的 增长来源于美国 德国和日本的创新 E a t o n K o r t u m 还进一步探索了中间产品 进口的技术溢出效应 发现中间产品贸易 让进口国更易于获得外国的投资和技术 从而提高了进口国的生产效率 还有一些 研究采用更为细化的标准衡量进口对技术 传播的影响 比如 C o n n o l l y 1 9 9 8 用 特定的国际贸易分类标准 S I T C 剥离出 进口技术产品 发现从发达国家的技术进 口不仅对国内创新有正面影响 更高品质 的技术产品被用于国内生产会促进 G D P 的增长 但是 仅靠知识产权自身并不足以刺 激技术传播 进口国的商业潜力 科技实 力 等 对 技 术 扩 散 也 具 有 重 要 影 响 B a s c a v u s o g l u Z u n i g a 2 0 0 2 调查了 法国 1 9 9 9年对 1 9个国家和 2 9个行业的 技术服务出口 发现倘若出口目的地国家 拥有巨大的市场和很强的科技实力等商业 潜力时 强化知识产权能够增加法国对该 国技术服务的出口 不过在低收入国家 加强知识产权保护对技术传播没有显著的 影响 甚至可能会阻碍低技术行业的技术 流入 二 FDI 引发的技术传播 在对外直接投资过程中 跨国企业海 外子公司向当地企业的技术传播主要受三 种机制的影响 即关联机制 跨国企业与 当地企业间的技术缺口以及东道国的竞争 强度 在关联机制下 可以根据国外进入者 与当地企业是否在同一行业内 将跨国企 业和当地企业之间的关联关系划分为 行 业内部的关联 水平关联 和行业外部的 关联 垂直关联 J a v o r c i k 2 0 0 4 更为 看重由国外进入者和当地企业组成供应商 和客户关系的垂直关联 即位于上游市场 的本地企业向国外进入者供应中间产品 形成后部关联 或者相反地 位于下游市 场的本地企业成为国外企业的客户 形成 前部关联 在后部关联中 位于产业链后 国际经贸International Economy 中文核心期刊要目总览 贸易经济类核心期刊5 1 部的国外进入者有动力向本地供应商提供 技术援助 以便于本地供应商能够向它们 提供高质量的中间产品 并且 国外客户 通常会对东道国的供应商设定较高的产品 标准 以间接激励后者改善它们的技术水 平和生产率 与之对应 国外子公司在前 部关联中也有可能出于扩大本地客户需求 的目的 向它们提供技术援助 并且在前 部关联中 来自国外企业的高质量中间产 品有可能会提高当地企业的生产率 改善 其产品质量 J a b b o u r M u c c h i e l l i 2 0 0 7 则区分了出口导向型和国内市场 导向型外国企业所产生的技术传播 他们 的研究发现在后部关联中 与国内市场导 向型外企相比 出口导向型外企产生较大 的溢出效应 由此可知 出口导向型的外 企比国内市场导向型外企具有更高的质量 标准 因而有动机向它们的国内供应商转 移高品质的技术 而国内市场导向型外企 的负系数则要归因于当地供应商之间激烈 竞争的结果 对于技术缺口 本地的技术吸收能力 决定了技术传播的效果 R a m o n 2 0 0 7 根据墨西哥的数据 提出源于国外企业的 技术传播不可能在东道国自动且无条件的 发生 只有当一个地区拥有适度的技术吸 收能力后 F D I 才能带来技术溢出 所以 当位于产业链下游的外资企业与产业链上 游的本地企业之间存在着巨大的技术缺口 时 外资企业将会选择海外的供应商 在 这种情况下 后部关联的技术溢出将显著 降低 同理 倘若东道国的上游企业不能 吸收由下游的外国供应商所提供的先进技 术 或者直接将外商所提供的高质量中间 产品组装进最终产品 那么前部关联中的 溢出效应也并不显著 竞争对F D I 东道国技术转移的作用也 是不同的 在水平关联中 本地企业受到 竞争机制的更多影响 在面对外国进入者 的压力下 它们会更有效地吸收技术 反 过来 外国进入者也可以通过吸引本地市 场的产品需求或者猎取本地企业的高级职 员 削弱当地企业的生产能力 在垂直关 联中 外国进入者在面临更激烈的竞争 时 将会转移更多的核心技术 M a r c i n 2 0 0 8 通过观察证实 在垂直关联的后部 关联中 更激烈的竞争会导致更多的技术 溢出效应 但他同时还发现 在前部关联 中 更激烈的竞争会导致上游的外国供应 商减少技术溢出 他对此的解释是竞争导 致外国供应商费用 比如雇佣技术人员或 为推广新产品支出的广告费用 增加 因 此它们有更强的动机保护其核心技术 以 维持企业的竞争力 综观诸多相关研究资料 可以发现知 识产权 贸易 F D I 与技术传播之间的关 系错综复杂 虽然知识产权保护对促进贸 易和 F D I 进而促进技术进步和产业升级 换代中所需满足的条件 所能发挥的作用 日渐清晰 但是 若不综合考虑一国特殊 的产业结构和制度背景 则难以轻易断言 知识产权保护会激励贸易和 F D I 进而 鼓励技术传播 实践中 这类论点仍需 大量的实证考证 对实证数据的深入分 析 将会引领研究者更好的领悟在不同的 制度背景下 知识产权保护水平影响贸易 和 F D I 进而影响技术传播的程度和范 围 为此 迫切需要国内学者通过实证数 据的积累 通过坚实的实证分析 以合理 地把握知识产权保护的 度 只有这样 才能构建适合本国国情的知识产权政策 通过对外贸易和 F D I 增长 实现引进 吸 收 消化国外先进技术 促进国内的技术 创新和经济增长 参考文献 1 Acharya Ram and Keller Wolfgang 2007 Technology Transfer Through Imports J National Bureau of Economic Research Working Paper No 13086 作者简介 周晔 男 1972 04 经济学博士 首都经贸大学金融学院副教授 由本刊和中国商业经济学会编辑委员会联合组织的2 0 1 0 年第四季度优秀论文评 选近日揭晓 一等奖论文 空缺 二等奖论文为 基于货币政策非对称效应的我国宽松货币政策退出研究 上海 金融学院国际金融研究院 复旦大学理论经济学博士后流动站 肖本华 2 0 1 0 年第 2 8 期 经济发展方式转变下的中国连锁业转型研究 上海连锁经营研究所 顾国 建 2 0 1 0 年第3 3 期 金融危机后新兴市场间国际储备模式变动分析 北京工商 大学经济学院 侯海英 2 0 1 0 年第3 6 期 三等奖论文为 法制利益理论及其对构建和谐社会的启示 上海政法学院经 济管理系 法丽娜 2 0 1 0 年第2 9 期 后现代经济哲学的个体生活向度 兰州理 工大学人文学院 景君学 2 0 1 0 年第3 0 期 乡村社会转型中正式和非正式制度 区分的理论探讨 中国农业大学思想政治教育学院 王冬梅 2 0 1 0 年第3 1 期 企 业创新的有效性探讨 江苏省社会科学院社会学研究所 吴芸 2 0 1 0 年第3 2 期 谈当前人民币篮子汇率形成机制中的市场作用 上海建桥学院 上海对外贸易学 院金融管理学院 冯小兵 上海同济大学 彭俊 上海交通大学 潘常春 2 0 1 0 年 第3 5 期 附注 本刊已于近日向获奖作者寄出证书和奖金 奖品 请作者查收 咨询电话 0 1 0 8 8 2 5 5 0 0 5 李编辑 商业时代 2 0 1 0 年第四季度优秀论文公布 Cambridge MA 2 Jabbour L and Mucchielli J 2007 Technology Transfer Through Vertical Li