EMS审核员案例分析题.doc

六、案例分析题（每题6分，共30分）请对以下场景进行分析，并依据GB/T24001-2004标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。1 2008年7月30日审核员在空压机房看见一台编号为E-002的MB型噪声测试仪，审核员请提供该设备的校准合格证，工程师说：“这台仪器是2007年6月份购置的，使用前由市计量局检定过。”审核员看见该设备的校准合格证上写明“校准日期是207年6月12日，有效期1年。审核员请工程师提供2008年的校准合格证，工程师说：“今年还没有送去检定，不过这台仪器很先进，测试的数据很准确，不会有什么问题4.5.1监测和测量 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和检验，并予以妥善维护，且应保存相关的记录。2 公司的“XYE002-12材料安全数据（MSDS）控制程序”中规定：“MSDS应妥善保管，避免破损缺失”审核员在化学品库发现所使用的MSDS已破损，上面有许多污渍，有些字迹模糊难以辨认。4.5.4记录控制 4.4.5 文件控制3 企业短短半个月内就收到数次厂区附近居民联名要求停止夜间推土施工的抱怨信，当审核员询问此问题时，管理者代表胸有成竹地回答：“我已过问此事，只要总经理出国考察一回来就可以研究，给居民一个满意的答案4.5.3不符合、纠正措施和预防措施b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生；4 审核组在某企业审核时，就危险废弃物的处置合同中未包含有关储存、运输的要求和其他注意事项一事向环安科科长询问，对方回答:我们很重视危险废弃物的合法处置问题，专门委托一家有资质的环保公司进行处理，并签署了相关的合同。由于对方是一家专业的处理公司，由出具了环保部门认可的资质，我们就仅在合同中注明危险废弃物的了类别、数量和价格，不再对处理中的环境问题提出具体要求，他们应该知道有关的规定，不用我们再专门强调了4.4.6运行控制C） 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。5 营销部涉及的运输公司等单位是与公司有业务关系的单位，审核员询问部门负责人是以什么方式向业务关系单位提供组织的管理方针、目标及实施重要环境因素的有关规定的，部门负责人回答都是老合作伙伴了，提供不提供问题不大。4.4.6运行控制 C） 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。4.2 环境方针f) 传达到所有为组织或代表组织工作的人员；6 审核员在参观某公司锅炉房时，发现锅炉的烟尘是通过一级旋风除尘后进入烟囱的，司炉工介绍说该除尘器是当地环保部门指定产品，装上一年多了从未出现过问题，审核员问万一设备出现故障时该如何操作？是否继续工作时，司炉工回答道他从未想过。4.4.6 运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行：a) 应建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；7 审核员在某电镀公司审核，看到电镀车间内的含铬废水流向一地下管道，便问水流向哪里了，车间主管表示不太清楚，找来动力处的孙处长了解情况，孙处长说我们公司有文件规定，各个车间的废水，包括公司所有废水均没有直接排放，而是流到综合处理池去了，经处理达标后才排放。4.4.6 运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行： a) 应建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况， b) 在程序中规定运行准则；c) 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。8 某食品加工企业，负责环境管理体系策划和总体实施的总务部提供的当地环境监测部门提供的监测报告显示连续两次污水排放COD超标，审核员到公司内污水处理站现场发现，内部监测记录显示污水处理后COD均未超标，因此没有采取任何措施。4.5.3不符合、纠正措施和预防措施 第一句：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。9 在公司的化学品仓库中发现储存有大量的金属表面处理剂，其MSDS上写有“.本品如发生意外泄露，应迅速用水稀释或黄沙混合后，并以熟石灰中和处理。”审核员问：这里有上述物资吗，仓库员说：这个仓库是半年前才建好使用的，还未来得及配置上述物资，但是我们这里可是从来没有发生过化学品泄露的事情。4.4.7应急准备和响应：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。10 某审核员在工厂进行审核，当他巡视到西边厂界时，发现一个大的储罐，审核员问是装什么的，陪同的经理回答说用来装硫酸，审核员记得公司将硫酸储罐的潜在泄漏定为公司的重大环境因素，于是问针对此种情况，工厂采取了哪些措施，经理说储罐一直很坚固，也从来未出现任何事故，最近公司比较忙，未将此事列在议事日程上。4.4.7 应急准备和响应：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。11 月某日审核组长在某纸厂监督审核发现，该厂新增了废纸脱墨生产线，目前正在施工，预计下月投入使用。审核员问陪同的技术科长，此项活动是否对环境因素进行识别与控制？技术科长说因为环境因素识别与评价程序中规定每年12月进行因素的更新识别和评价，到时候就进行更新，而且引进的脱墨设备非常先进，污水排放不会超标。4.3.1环境因素 a) 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素； 组织应将这些信息形成文件并及时更新。12 2006年6月审核员在某厂发现，公司制造车间在3个月前引入了新的喷漆生产线，查阅该车间的环境因素识别和评价记录得知是在2006年1月填写的，之后并没有增加或修改，询问车间环境管理负责人，他说将在2006年12月管理评审时再进行新设备的环境因素识别和评价。4.3.1环境因素 组织应将这些信息形成文件并及时更新。13 2006年12月在对某企业进行审核时发现，该公司生产车间在8月份引进了一条新的加工生产线，并已投入生产，查阅该车间环境因素和评价记录得知是在2006年1月份填写的，此后并没有修改和补充。询问车间有关负责人，他说将在2007年1月份进行新的生产线的混经因素识别和评价。4.3.1环境因素 组织应将这些信息形成文件并及时更新。14 2008年7月A审核员到公司行政部，查看有关环境目标实现情况，发现2007年初公司分配到该部的节约用纸目标是：每半年节约50包纸，在第一、二个半年均实现了，但第三个半年未实现。部长助理说：我们是严格按照环境管理方案“加强纸张发放管理”中的方法实现的去年目标，但今年任务量大就不行了。这时A审核员看到复印机旁边有个废纸箱，装着只有单面用过的废纸。部长助理说：“我们注意保护资源，这些纸将交给回收站” 4.3.3目标、指标和方案 第一段：组织应对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。15 针对工业污水超标的重大环境因素，公司制订了在3个月内实现污水达标的目标指标和具体的环境管理方案并实施至今。为此，公司内部尽了最大努力，但3个月后目标指标仍未实现。调查原因时发现，公司产生的工业污水在3个月内实现达标几乎是不可能的，因为环境管理体系人员制定完目标、指标后，三个车间调整了工作时间，由同时排污改成分别排污，导致排放污水性质差别较大，一直不稳定。4.3.3目标、指标和方案 第三段: 组织在建立和评审环境目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。16 查看某分厂“环境管理方案”中写明建立空压机房，以降低噪声排放，现场发现空压机仍露天放着，厂长解释说，现在环保局已将分厂所在区域由住宅区改为工业区，我们的噪声排放现在是达标的，因此也就没有再建。4.3.3目标、指标和方案 第四段：组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案，其中应包括： a) 规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责；b) 实现目标和指标的方法和时间表。17 审核员2007年8月在品质部审核，查看了法律法规和其他要求遵循情况评价程序，程序中规定：“ 品质部每年6月和12月对公司承诺的法律法规和其他要求的遵守情况进行一次全面评价，并保存评价记录。”审核员要求查看该年度6月份的评价记录，品质部负责人说：“公司 今年5月中旬才开始实施环境管理体系，我们品质部的工作量很大，加上这几个月一直在为迎接认证审核做准备，所以6月份没有对守法情况进行评价，等忙过这一段再做也不迟”4.5.2: 合规性评价4.5.2.1 为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵守情况。这可以和4.5.2.1 中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。18 在某公司审核内审材料时发现，2007年5月15日第一次内审时，共有20个不符合项，其中生产部占15项，审核时间为3小时；办公室没有不符合项审核时间为2小时。查公司20078月25日第二次内审记录，在生产部审核的时间为2小时，办公室为3小时。4.5.5内部审核 组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。19 办公室主任对审核员介绍说：“对于各方抱怨，我们有严格的规定，接到有关的抱怨信件、电话都记录下来，然后马上派人去处理。”审核员查看记录“抱怨事项”一栏中有几次写道，车辆运渣撒到马路上，在纠正措施一栏中写道“马上派人清扫”。4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生；20 审核员在5月份审核时要求综合管理处长提供上次内审（2月份）不符合项报告的原因分析及纠正措施以及验证记录，审核员发现7号、10号不符合项的纠正措施规定在2月20日前完成，但处长提供不出是否实施及是否验证有效的证据。 4.5.3不符合、纠正措施和预防措施 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：d) 记录采取纠正措施和预防措施的结果；21 审核员在某印刷厂固废堆放区审核时发现，该区域分为三个区，分别张贴“生活垃圾”、“一般工业固废”、“危险废物”（公司将危险废物的废弃评价为重要环境因素）的标志。在“生活垃圾”区域中有快餐盒、茶叶、玻璃杯及苹果核等，在“一般工业固废”区域中有塑料包装膜、木托盘、废润滑油桶、废纸等，在“危险废物”区中有废油漆桶、废油抹布、废油等。4.3.1 环境因素组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来:a) 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；b) 确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。22 审核员与一名用三氯乙烯进行清洗作业的员工进行交谈，当询问他三氯乙烯的危害及预防措