海运提单备课.doc

一、海运提单的含义海运提单(Bill of Lading,或B/L)简称提单，是由承运人或船长或承运人代理人在收到货物或货物已装船时签发给托运人的货运单据。用以证明承运人已收到提单上所列货物，并负责将货物运往指定目的港并交给提单持有人。 二、海运提单的作用 1、提单是承运人或其代理人签发的货物收据(Receipt for the Goods) 2、提单是一种货物所有权的凭证(Document of Title) 3、提单是海上货物运输合同的证明 (Evidence of the Contract Carriage) 提单除上述的性质与作用外，在业务联系、费用结算、对外索赔等方面都有着重要作用。 三、海运提单的种类 1、根据货物是否已装船，可分为：（1）已装船提单（Shipped B/L or On Board B/L） 是指货物装船后由承运人或其授权代理人根据大副收据签发给托运人的提单。如果承运人签发了已装船提单，就是确认他已将货物装在船上。这种提单除载明一般事项外，通常还必须注明装载货物的船舶名称和装船日期，即是提单项下货物的装船日期。 由于已装船提单对于收货人及时收到货物有保障，所以在国际货物买卖合同中一般都要求卖方提供已装船提单。根据国际商会1990年修订的国际贸易术语解释通则的规定，凡以CIF或CFR条件成立的货物买卖合同，卖方应提供已装船提单。在以跟单信用证为付款方式的国际贸易中，更是要求卖方必须提供已装船提单。（2）备运提单（Received for Shipment B/L）备运提单(Received for Shipment B/L)是指承运人已收到托运货物等待装运期间所签发的提单。这种提单没有肯定的装货日期，往往不注明装运船舶的名称，因而买方和银行一般不接受备运提单。备运提单如经承运人加注“已装船”字样，注明装船名称，装船日期并签字证明，也可以转为已装船提单。备运提单的实质是承运人已收到货物等待装船的提单。如果承运人签发备运提单，就是他确认货物已交由他保管，或存在一条船上，或在他所控制的仓库内，而不是确认货物已开始装运。2、根据提单有无批注条款，可分为： （1）清洁提单(Clean B/L)。 清洁提单（Clean B/L）指货物在装船时外表状况良好，承运人未加任何货损，包装不良或其他有碍结汇批注的提单。不清洁提单（Unclean B/L or foul B/L）则是指承运人在提单上加注有货物及包装状况不良或存在缺陷，如水湿、油渍、污损、锈蚀等批注的提单。（2）不清洁提单（Unclean B/L） 不清洁提单（foul bill of lading）是指货物交运时，其包装及表面状态出现不坚固完整等情况，船方可以批注，即为不清洁提单。承运人在装船时应对承运货物的外表状况负责，如发现货物已经受损或短缺，必须立刻通知托运人修补或换货，或将这种损坏或短缺批注在提单上，否则在卸货港交付货物时，承运人根据提单记载效力的规定，应对损坏或短缺向收货人负赔偿责任。银行在办理结汇时，通常不接受不清洁提单。3、根据提单是否可以流通转让，可分为：（1）记名提单(Straight B/L) （2）不记名提单(Bear B/L) 不记名提单上不列明收货人名称，又称来人抬头提单，这种提单不需要任何背书手续即可转让，或提取货物，极为简便。承运人应将货物交给提单持有人，谁持有提单，谁就可以提货，承运人交付货物只凭单，不凭人。这种提单丢失或被窃，风险极大，若转入恶意的第三着手中时，极易引起纠纷，故国际上较少使用这种提单。另外，根据有些班轮公会的规定，凡使用不记名提单。在给大副的提单副本中必须注明卸货港通知人的名称和地址。（3）指示提单(0rder B/L) 提单上的收货人栏内仅填写“凭指示”(To order)，或“凭某某人指示”(To order of )字样，这种提单经背书后可转让给他人提货。 指示提单（Order Bill of Lading）,是指提单上收货人一栏内载明“凭指示”（to Order）或“凭某人指示”(to the Order of)字样的提单。前者称为不记名指示提单，承运人应按托运人的指示交付货物；后者叫记名指示提单，承运人按记名的指示人的指示交付货物。4、根据运输方式，可分为： （1）直达提单(Direct B/L)。直达提单 DIRECT B/L 指货物自装货港装船后，中途不经换船直接驶到卸货港卸货而签发的提单。 直达提单上仅列有装运港和目的港的港口名称。在国际贸易中如信用证规定货物不准转船，卖方就必须取得承运人签发的直达提单后才能向银行办理议付货款。（2）联运提单(Through B/L)联运提单(Through B/L)联运提单是指须经两种或两种以上运输方式(海陆、海河、海空、海海等)联运的货物，由第一承运人（第一程船运输的承运人）收取全程运费后，在起运地签发到目的港的全程运输提单。提单联运提单虽然包括全程运输，但签发提单的各程承运人只对自己运输的一段航程中所发生的货损负责，这种提单与转船提单性质相同。（3）转船提单(Transshipment B/L) 转船提单(Transhipment B/L)：是指货物须经中途转船才能到达目的港而由承运人在装运港签发的全程提单。转船提单上注有“在某港转船”字样，承运人只对第一程运输负责。提单 按照海牙规则，如船舶不能直达货物目的港，非中转不可，一定要事先征得托运人同意。船舶承运转船货物，主要是为了扩大营业、获取运费。转运的货物，一般均属零星杂货，如果是大宗货物，托运人可以租船直航目的港，也就不发生转船问题。转运货物船方的责任可分下列3种情况： （1）第一航程与第二航程的承运人对货物的责任各自负责，互不牵连； （2）第一航程的承运人在货物转运后承担费用，但不负责任； （3）第一航程的承运人对货物负责到底。 上述3项不同责任，须根据转运的过程和措施不同而定。（4）多式联运单据(Multimodal Transport Documents，MTD) 多式联运单据（Combined Transport Documents，CTD）是指证明国际多式联运合同成立及证明多式联运经营人接管货物，并负责按照多式联运合同条款支付货物的单据。 多式联运单据（Multimodal Transport Document，简称MTD）多式联运单据是指证明多式联运合同以及证明多式联运经营人接管货物并负 国际多式联运实务责按照合同条款交付货物的单据。多式联运单据与联运提单的区别：（1）适用的运输方式不同 （2）签发人不同 （3）签发人的责任不同 （4）已装船证明不同 多式联运单据是由承运人或其代理人签发，其作用与海运提单相似，既是货物收据也是运输契约的证明、在单据作成指示抬头或不记名抬头时，可作为物权凭证，经背书可以转让。 多式联运单据表面上和联运提单相仿，但联运提单承运人只对自己执行的一段负责，而多式联运承运人对全程负责；联运提单由船公司签发，包括海洋运输在内的全程运输，多式联运单据由多式联运承运人签发，也包括全程运输但多种运输方式中，可以不包公海洋运输。 5、按提单内容的繁简可以分为：（1）全式提单（Long Form B/L） 全式提单全式提单相对于简式提单，是指提单除正面印就的提单格式所记载的事项，背面列有关于承运人与托运人及收货人之间权利、义务等详细条款的提单。由于条款繁多，所以又称“繁式提单”。 在海运的实际业务中大量使用的大都是这种全式提单。（2）略式提单（Short Form B/L）简式提单，又称短式提单、略式提单，是相对于全式提单而言的，是指提单背面没有关于承运人与托运人及收货人之间的权利义务等详细条款的提单。这种提单一般在正面印有“简式”（ShortForm）字样，以示区别。简式提单中通常列有如下条款：“本提单货物的收受、保管、运输和运费等事项，均按本提单全式提单的正面、背面的铅印、手写、印章和打字等书面条款和例外条款办理，该全式提单存本公司及其分支机构或代理处，可供托运人随时查阅。”6、预借提单和倒签提单 预借提单：在货物尚未装船或尚未装船完毕的情况下，由承运人提前签发已装船提单，使卖方能赶在信用证有效期届满前顺利结汇 因信用证规定装运期和结汇期到期而货物因故未能及时装船，但已在承运人掌握之下或已开始装船，由托运人出具保函要求承运人预借的提单。 简而言之，就是指提单在货物尚未全部装船时，或者货物虽然已经由承运人接管但尚未开始装船的情况下签发。 签发预借提单归责原因，在于船方未能及时派船，导致实际装船日期早于信用证规定装运日期，因此由托运人出具保函要求承运人即船方预借此提单。倒签提单：在货物装船完毕后，承运人以早于该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发的日期，以使提单的签发日期（即货物装船日期）符合信用证关于装运期的规定 倒签提单是指承运人应托运人的要求在货物装船后，提单签发的日期早于实际装船完毕日期的提单。 一般可分为二种情况：一是善意倒签；二是恶意倒签，即个案中卖方为了单方面的利益私下与船公司勾结起来倒签，这也就是真正意义上的倒签提单(以下简称倒签提单)。在这种情况下，卖方信用证项下提交的单据基本上无懈可击，即便是接到了买方明示，卖方也不会立即向买方承认事实并主动采取积极的措施弥补自己的错误，为此，企业在处置这种个案时必须稳、准、狠，如果按惯例和一般办法去做，往往是事倍功半，而且也不一定能达到维权的全部目的。四、海运单和海运提单 海运单(Sea Waybill)，又称海上运送单或海上货运单，它是“承运人向托运人或其代理人表明货物已收妥待装的单据，是一种不可转让的单据，即不须以在目的港揭示该单据作为收货条件，船主或其代理人可仅凭收货人收到的货到通知或其身份证明而向其交货”。 1、海运单与海运提单的区别和联系 (1)海运提单是货物收据、运输合同、也是物权凭证，海运单只具有货物收据和运输合同这两种性质，它不是物权凭证。 (2)海运提单可以是指示抬头形式，通过背书流通转让；海运单是一种非流通性单据，海运单上标明了确定的收货人，不能转让流通。 (3)海运单和海运提单都可以作成“已装船(shipped on board)形式，也可以是”收妥备运“(received for shipment)形式。 (4)海运提单的合法持有人和承运人凭提单提货和交货，海运单上的收货人并不出示海运单，仅凭提货通知或其身份证明提货，承运人凭收货人出示适当身份证明交付货物。 (5)海运提单有全式和简式之分，而海运单是简式单证，背面不列详细货运条款但载有一条可援用海运提单背面内容的条款。(6)海运单和记名提单(straight b/l)，虽然都具名收货人，不作背书转让，但它们有着本质的不同，记名提单属于提单的一种，是物权凭证，持记名提单，收货人可以提货却不能凭海运单提货。 2、使用海运单的好处海运单仅涉及托运人、承运人、收货人三方，程序简单，操作方便，有利于货物的转移。 (1)海运单是一种安全凭证，它不具有转让流通性，可避免单据遗失和伪造提单所产生的后果。 (2)提货便捷、及时、节省费用，收货人提货无须出示海运单，这既解决了近途海运货到而提单未到的常见问题，又避免了延期提货所产生的滞期费、仓储费等。 (3)海运单不是物权凭证，扩大海运单的使用，可以为今后推行EDI电子提单提供实践的依据和可能。 五、海运提单的填制 1、提单编号(B/L No.) 提单必须注明承运人或其代理人规定的提单号码，以便核查，否则该提单无效。提单号码由承运人或其代理人提供。提单号码一般列在提单右上角，以便于工作联系和查核。发货人向收货人发送装船通知(Shipment Advice)时，也要列明船名和提单号码。2、托运人(Shipper) 托运人又称发货人，托收项下的为合同卖方，信用证项下的通常是信用证受益人。如信用证无具体现定，可以第三方为托运人。本栏应包括托运人的全称和地址。如信用证无规定，地址可省略。以信用证的受益人或被转让人即第二受益人为提单托运人。 除非信用证另有规定，在通常情况下，托运人应为信用证的受益人。但在信用证注明可转让时，托运人可以不是信用证的受益人，我国通常由进出口专业总公司签订合同，由几个口岸分公司执行交货任务的情况下，要信用证允许转让，尽管受益人都为总公司，但执行合同的分公司仍可以自己的名义作为托运人。以第三者或中性名义为托运人（ Shipper 或Consignor ） 第三者提单(Third Party Bill Of Lading)，即指提单上的托运人填写与买卖合同或信用证受益人无关的第三者。3、收货人(Consignee) 托收项下填“To order”或“To order of shipper” 信用证方式下应按信用证规定填写 ：(1)“Full set of BL consigned to ABCCo”，此栏填“ABCCo”； (2)“Full set of B/L made out to order”, 此栏填“To order”；(3)“Full set of B/L made out to our order”，此栏填“To order of Bank”； (4)“Full set of B/L made out to order of shipper”，此栏填“To order of shipper”；(5)“B/L issued to order of Applicant”，此栏填“To order of”开证人名称。 4、被通知人 托收项下的提单可填合同的买方 信用证方式下的提单，应按信用证要求填制 (1)Notify Party .将“”内容填在通知栏即可； (2)Notify Party Applicant此栏填开证人全称； (3)Notify Party Applicant and us.需填开证人和开证行的全称。5、首程运输工具（Precarriage by） 如果货物需转运，此栏填写第一程船的船名； 如果货物不需转运，此栏空白不填。 6、收货地点(Place of Receipt) 如果货物需转运，此栏填写收货的港口或地点； 如果货物不需转运，此栏空白不填。7、船名(Ocean Vessel) 填实际载货船名。 如果货物需转运，此栏填写第二程船的船名； 如果货物不需转运，此栏填写第一程船的船名；8、装运港(Port of Loading)如果货物需转运，此栏填写中转港口名称；如果货物不需转运，此栏填写装运港口名称 。如果信用证中对装运港仅作笼统规定的(如China Main Port)， 应根据实际情况填写具体港口名称。 9、卸货港(Ports of Discharge) 10、最后目的港(Final Destination)转运时，也可以作如下操作： 卸货港填写“Port Of Discharge Via port of transshipment” 如：London via HongKong 11、运费缴付地点(Freight Payable at) FOB成交价格应填目的港名称，CFR或CIF则填装运港名称。此栏也可留空。 l2、提单正本份数(Number of Original B/L) 承运人一般签发提单正本两份，也可应收货人的要求签发两份以上。 返回13、唛头(Marks & Nos.) 按信用证或合同规定缮制，应与发票等单据的内容相同。提单上的唛头应与发票和装箱单上的完全一致；如信用证上规定了唛头，则按信用证规定缮制；如信用证上未作规定，可按卖方自己设计的唛头填写；如果货物包装上没有唛头，则填写N/M 14、件数、包装种类(Number and Kind of Packages) 填包装数量和包装单位。如为散装货，用“In bulk”表示。如为多种包装，应分别注明件数和包装单位，并计算其总数。（1）对于包装货物，本栏应注明包装数量和单位 （2）如是散装货物，例如煤炭、原油等，此栏可加“IN BULK”，数量无须加大写。 （3）如是裸装货物，应加件数，如一台机器或一辆汽车，填“1 UNIT”，100头猪则应填“100 HEADS”等。并加大写数量。 （4）如是集装箱运输，由托运人装箱的整箱货可只写集装箱数量，如“2 CONTAINERS” （5）如是托盘装运，此栏应填托盘数量，同时用括号加注货物的包装件数，如“3 PALLETS(45 CARTONS)”。（6）如是两种或多种包装 ，可合计写为“+ PACKAGES” 15、货名(Description of Goods) 按信用证或合同描述的货名填写，并与其他单据内的货名相同。 16、毛重(Gross Weight) 17、尺码(Measurement) 填货物的体积，小数点之后保留三位。 18、运费(Freight Clause) 19、大写件数(Total Packages ) 20运费和费用(Freight and Charges) 21、签单地点和日期(Place and Date of Issue) 提单的签发地应为装运地。提单签发日则是装运日期，并不能迟于信用证或合同规定的最迟装运时间。 22、承运人签字(Signed for the Carried)（1）承运人签字提单上部：COSCO 提单签字处：COSCO(签字）As Carrier或 The Carrier（2）承运代理人签字提单上部：COSCO 提单签字处：DEF SHIPPING CO.(签字）As agent for and/or on behalf of the Carrier COSCO 或As agent for and /or on behalf of COSCO as Carrier(或 The Carrier)（3）船长签字提单上部：COSCO as Carrier提单签字处：COSCO(或不注或注船名）(签字）As Master或 The Master（4）船长代理签字提单上部：COSCO 提单签字处：DEF SHIPPING CO.(签字）As agent for and/or on behalf of the master x x x of the Carrier COSCO 或As agent for and /or on behalf of x x x as master（或 the master） of COSCO as Carrier(或 The Ca