2010年证券从业考试《基础知识》考前考前押密卷(一).doc

2010年证券从业资格考试 基础知识 2010年证券从业考试证券基础知识考前考前押密卷（一）单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.下列选项中不属于货币证券的是( )。A.银行汇票 B.银行本票C.支票 D. 股票2.经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券是( )。A. 公募证券 B. 私募证券C. 上市证券 D. 非上市证券3.证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系体现了证券市场的( )。A. 保障功能 B. 筹资-投资功能C. 定价功能 D. 竞争功能4.持有证券本身可以获得一定数额的收益。这句话反映的债券特性是( )。A. 证券的收益性 B.证券的流动性C. 证券的风险性 D.证券的期限性5.在我国，证券监管机构是指( )。A. 国务院 B. 证券业协会C. 证券交易所 D. 证监会及其派出机构6.证券市场的发行人有( )A.股份有限公司B.有限责任公司C.公司(企业)、政府和政府机构D.股份制公司7.证券公司的主要业务内容有( )。A.股票、债券和基金B.发行、自营和基金管理C.承销、咨询和基金管理D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务8.下面不能作为证券投资基金的特点的是( )。A.稳定市场 B.集合投资C.专业理财 D.分散风险9.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是( )。A.契约型基金 B.公司型基金C.封闭式基金 D.开放式基金10.货币市场基金的优点不包括( )。A.资本安全性高B.可以避险套利C.购买限额低D.收益较高11.负责基金发起设立与经营管理的专业性机构( )。A.基金份额持有人 B.基金管理人C.基金保管人 D.基金托管人12.衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据的是( )A.基金资产净值 B.基金总份额C.基金资产总值 D.基金负债13.对基金投资进行限制的目的不包括以下哪项( )A. 引导基金分散投资、降低风险B. 避免基金操纵市场C.提高基金盈利水平D. 发挥基金引导市场的积极作用14.以下哪项风险不属于证券投资基金的风险( )A. 市场风险 B. 管理能力风险C. 技术风险 D. 政治风险15.( )是最有影响的政治因素。A. 战争B. 政权更迭、领袖更替等政治事件C. 政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等 D. 国际社会政治、经济的变化16.社会公众依法以其拥有的资产投入公司时形成的可上市流通的股份是( )。A. 国家股 B. 法人股C. 社会公众股 D. 外资股17.下列关于境外上市外资股和境内外资股的说法错误的是( )。A. 都采用记名股票形式 B. 都以人民币标明面值C. 都在中国境内上市 D. 都以外币支付外资股股东股利及其他款项18.我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数得( )以上;公司股本总额超过4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。A. 25% 15% B. 20% 15%C. 25% 10% D. 20% 10%19.流通转让不受限制的股份是( )。A. 有限售条件股份 B. 无限售条件股份C. 未上市流通股 D. 已上市流通股20.指明了债券的债务主体，明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据的债券票面要素是( )。A.债券的票面价值 B.债券的到期期限C.债券的票面利率 D.债券发行者的名称21.债券合约未规定利息支付的债券是( )。A.无息债券 B.零息债券C.附息债券 D.息票累积债券22.政府为了实施某种特殊政策而发行的债券( )。A.赤字国债 B.特种国债C.特别国债 D.特殊国债23.新中国成立之后发行的金融债券发行始于( )。A.1982年 B.1978年C.1984年 D.1995年24.我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在什么期限内还本付息的有价证券( )。参考答案：A(P66)A.1年以上 B.半年以上C.1年 D.半年25.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券是( )。A.国际债券 B.外国债券C.欧洲债券 D.国家债券26.允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的权证债券是( )。A.附权益权证债券 B.权益权证债券C.附债务权证债券 D.附货币权证债券27.按( )，可将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。A. 股东的权利和性质 B. 投资主体的不同性质C. 股票流动性的大小 D. 有无限售条件28.境内上市外资股也称为( )。A. B股 B. N股C. S股 D. G股29.证券、期货交易内幕消息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交 易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息构成的罪行是( )。A.编造并传播影响证券交易虚假信息罪B.诱骗他人买卖证券罪C.非法发行股票和公司、企业债券罪D.内幕交易、泄漏内幕信息罪30.中国证监会在上海、深圳等地设立( )个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立( )个证监局。A.9，35 B.9，36 C.10，35 D.10，3631.以下( )不是国际证监会公布的证券监管工作的三个目标之一。A.保护投资者合法权益 B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低系统性风险 D.降低非系统性风险32.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。A.2年以下 B.3年以下C.5年以下 D.1-3年33.证券业从业人员行为规范的内容不包括( )。A.正直诚信 B.热情周到 C.廉洁保密 D.自率守法34.( )是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具。A.股权类产品的衍生工具 B. 货币衍生工具C.利率衍生工具 D. 信用衍生工具35. 关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易;B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积;C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的;D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的;36. 我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换债券自( )后可转换为公司股票。A.发行之日起3个月 B. 发行之日起6个月C.上市之日起3个月 D. 上市之日起6个月37. 近年来，随着混合型证券越来越多，干脆用( )概念代指证券化产品。A.CDOs B. CLOsC.CMOs D. CBOs38. 如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为( )。A.2400元 B. 1000元C.1500元 D. 6667元39. 最基础的金融衍生产品是指( )。A.金融远期合约 B. 金融期货C.金融互换 D. 资产证券化40.在证券发行市场中，联系发行人和投资者的专业性中介服务组织是( )A.证券公司 B.证券发行人 C.证券中介机构 D.证券交易所41.债券的发行价格与面值相等时属于( )A.平价发行 B.溢价发行 C.折价发行 D.正常发行42.以价格为标的的美式招标，是( )A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的B.以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购价格是相同的C.以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，各中标者的认购价格是不相同的D.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是相同的43.证券市场行情周期性变动而引起的风险是( )A.经营风险 B.经济周期波动风险 C.利率风险 D.财务风险44.下列不属于我国证券交易所职能的是( )A.管理和公布市场信息B.对证券投资者买卖的证券和资金来源进行监管C.对上市公司进行监管D.对会员进行监管45.债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按价格决定方式分类，有( )A.价格招标 B.收益率招标 C.数量招标 D.荷兰式招标46.我国两家证券交易所组织机构中不包括( )A.股东大会 B.理事会 C.监察委员会 D.其他专门委员会47.证券交易中主要的交易规则不包括( )A.交易时间 B.交易单位 C.委托数量 D.报价方式48.上海证券交易所编制的股价指数有( )A.沪深300指数 B.A股指数 C.上证180金融股指数 D.中小企业板指数49.股票投资的收益组成部分不包括( )A.工资 B.资本利得 C.股息收入 D.公积金转增收益50.分次付息的方式不包括( ) )A.按年付息 B.半年付息 C.按季付息 D.按月付息51.下列表述错误的为( )A.公开发行股票的股份公司为公众公司B.在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司C.符合公开发行条件、但未在证券交易所上市的股份公司称为非上市公众公司D.非上市公众公司的股票不能在任何市场交易52.在日本，将专营证券业务的金融机构称为( )A.证券公司 B.投资银行 C.商人银行 D.商业银行53.证券公司可从事为单一客户办理( )资产管理业务，为客户办理特定目的的( )资产管理业务。A.定向，专项 B.专项，集合 C.定向，集合 D.不定向，专项54.证券自营业务要求健全( )的投资决策与授权机制。A.相对集中、权责统一 B.高度集中、权责分开C.相对集中、权责分开 D.高度集中、权责统一55.证券公司从事证券自营业务的风险控制指标不包括( )A.自营证券总值与公司净资本的比例B.持有一种证券的价值与公司净资本的比例C.自营证券总值与证券发行总量的比例D.持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例56.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式叫做证券( )A.包销 B.代销 C.公开销售 D.非公开销售57.证券登记结算公司为( )开立( )A.投资者，清算账户 B.投资者，结算账户C.证券公司，清算账户 D.证券公司，结算账户58.目前，我国证券经纪业务主要是指证券公司按照客户委托，通过()进行的代理买卖。A.柜台 B.证券交易所C 证券承销 D.证券登记结算公司有价证券是指标有票面金额，59.用于证明( )。A. 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有所有权或债权的凭证B. 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有所有权或管理权的凭证C. 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有管理权或债权的凭证D. 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有支配权或管理权的凭证60. 下列选项中不属于货币证券的是( )。A.银行汇票 B.银行本票 C.支票 D. 股票不定项选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61.证券承销方式有( )A.自销 B.零售 C.包销 D.代销62.信息系统的组成部分不包括( )A.交易通信网 B.信息服务网 C.交易席位 D.证券报刊63.证券交易中主要的交易规则包括( )A.交易时间 B.交易单位 C.价位 D.报价方式64.针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，具体包括( ) A.建立募集资金使用定期审计制度B.建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度C.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度D.建立上市公司及中介机构诚信管理系统65.我国的基金指数有( )A.中证基金指数系列 B.上证基金指数 C.深圳基金指数 D.中国基金指数66.系统风险包括( )A.政策风险 B.信用风险 C.经济周期波动风险 D.利率风险67.收益与风险的基本关系是( )A.收益与风险相对应B.风险较大的证券，其要求的收益率相对较高C.收益率较低的投资对象，风险相对较小D.收益率较低的投资对象，风险相对较大68.在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律是( ) A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高B.不同债券的利率不同C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券D.股票的收益率一般低于债券69.不符合以收益率为标的的荷兰式招标的选项是( ) A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是相同的B.以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的D.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是不相同的70.在证券交易所的交易系统中，不是整个交易系统核心的选项有( )A.交易大厅 B.参与者交易业务单元 C.交易席位 D.交易主机71.证券公司以下哪些事项变更必须经证券监督管理机构批准( ) A.证券公司的设立、收购或撤消分支机构B.变更业务范围或注册资本、持有5%以上股权的股东、实际控制人C.变更公司章程中的重要条款D.合并、分立、变更公司形式，停业、解算、破产72.证券承销业务可以采取( )方式。A.零销 B.团销 C.代销 D.包销73.禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( ) A.违背委托人的指令买卖证券，擅自为客户买卖证券，假借客户的名义买卖证券B.挪用客户交易保证结算金C.利益传播媒介或者通过其它方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息D.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为74.保荐机构负责发行的主承销工作，负有以下哪些责任( ) A.对发行人进行尽职调查的义务B.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行审核C.向证监会出具保荐意见D.根据市场情况与发行人协商确定发行价格75.介绍经纪商可以从事( ) A.从事招揽投资者从事股指期货交易B.协助期货公司向投资者发送追加保证金的通知书和结算单C.为投资者下单提供便利D.办理期货保证金业务76.融资融券业务中证券公司应当在按规定为客户开立( ) A.实名信用证券账户B.实名证券账户C.实名信用资金账户D.实名资金账户77.下面认识正确的( )。A.证券投资基金对于中小投资来说提供了理想的直接投资工具B.在美国基金占所有家庭的资产40%左右，因此可以说，基金已成为了大众化的投资工具C.基金由专业人士管理和经营，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用D.基金注重资本的长期增长，较少在证券市场频繁进出，能减少证券市场的波动78.下列说法正确的是( ) A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产B.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者基金管理人或其代理人之间进行C.开放式基金没有发行规模限制，投资者可以随时提出申购或赎回申请D.开放式基金一般都从所筹集的资金拨出一定的比例，以现金形式保持这不分资产79.下列有关ETF的表述错误的是( )。A.是上市开放式基金B.是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式C.是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机的联系在一起的一种新的基金运作方式D.结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点80.根据我国基金法规定，下列属于基金托管人应当履行的职责是( ) A.基金保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的部份基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立B.保管基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令。及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定进度基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责D.依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;办理基金备案手续;对所管理的不同基金财产分别管理、分账记账，进行证券投资81.根据基金法规定基金财产应当用于投资的范围是( )。A.上市交易的股票B.上市交易的债券C.房地产投资D.证监会规定的其他证券品种82.目前，对证券投资基金限制主要包括( )。A.投资范围的限制B.投资比例的限制C.投资时间的限制D.投资风格的限制83.关于证券投资当事人描述正确的是( )。A.基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人B.基金管理人应依照我国基金法规定履行职责C.基金托管人又称基金保管人D.基金托管人应依照我国公司法规定履行职责84.信用衍生工具主要包括( )A.保险 B. 信用证C.信用互换 D. 信用联结票据85.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是( )。A.交易场所和交易性组织形式不同;B.交易的监管程度不同;C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定;D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同;86.下列关于可转换债券转换价格的说法，正确的是( )。A.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股所支付的价格;B.应以公布募集说明书前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础;C.应该公布募集说明书前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础;D.在一定的基础上，再上浮一定的幅度;87.根据证券化产品的金融属性不同，可以讲资产证券化分为( )。A.股权类证券化 B. 债券类证券化C.混合型证券化 D. 应收账款证券化88.关于权证的各要素，下列说法正确的是( )。 A.行权价格在权证发行时即被约定，若标的证券在发行后有除息、除权等事项，通常要对认股权证的认股价格进行调整;B.行权日期即权证持有人有权行使权利的日期;C.行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式;D.行权比例指单位权证可以购买或出售的标的证券数量，目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权除息，行权比例应该作出调整;89.债券发行者名称这一要素的作用是( )。A.指明了债券的债务主体B.指明了债券的债权主体C.明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务D.为债权人到期追索本金和利息提供了依据90.银行和非银行金融机构是社会信用的中介，他们资金来源主要靠( )。A.公共存款 B.资本利锝C.金融业务收入 D.自营业务91.政府债券的特征有( )。A.安全性高 B.流通性强C.收益稳定 D.免税待遇92.下面关于可转换公司债券描述正确的是( )。A.在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势C.可转换公司债券与一般债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入D.可转换公司债券在转换前就具有了股东的权利93.下列属于不动产的是( )A.房屋 B.土地C.股票 D.债券94.国际债券的投资者主要是( )。A.银行或其他金融机构 B.各种基金会C.工商财团 D.自然人95.“熊猫债券”( )。 A.是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券B.是国际多边金融机构在中国发行的美元债券C.属于欧洲债券D.属于外国债券96.下列属于证券法证券公司的主要内容是( )A.证券公司设立的程序B.证券公司的业务种类C.证券公司设立申请的审核D.设立风险及基金的规定97.65.基金利润(收益)分配最主要的分配方式是( )。A. 分配现金 B.分配基金份额 C.分配股票 D.分配债券98.基金法中关于基金募集的主要内容包括( ) A.募集基金提交的文件;基金合同、招募说明书的内容B.基金募集申请的核准程序;基金份额发售及宣传推介活动的规定C.基金募集日期的规定D.基金募集期间资金的管理以及募集期满后的验资与基金备案99.刑法对编造并传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的处罚表述正确的是( ) A.处3年以下有期徒刑或者拘役B.处5年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金D.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金100.证券监督管理条例当中强化了中国证监会的监管责任和监管措施，下列说法正确的有( ) A.中国证监会应当对各有关机构报送的数据进行对比、核查，及时发现资金或者证券被违法动用的情况B.对证券公司报送的年度报告和月度报告，证监会应当指定专人审核，并制作审核报告C.审核中发现问题的，证监会应当及时采取相应措施D.拒不执行监管决定、违法违规的证券公司，证监会应当责令其限期改正，并可以采取相应监管措施判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示) 1.证券法的调整范围涵盖了在中国境内和境外的股票、公司债券和国务院认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。( )2.我国公司法不包含一人有限责任公司的相关规定。( )3.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪。变造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处10万元以上20万元以下罚金。( ) 4.风险处置条例规定，客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、制定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。( ) 5.证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债务人予以偿付。( )6.国家监督与地方管理相结合的原则是世界各国共同奉行的证券市场监管原则。( )7.中国证监会对从业人员的自律管理包括为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训。( )8.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利指的是股息。( )9.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。( )10.在同一市场上，许多面值相同的股票也有迥然不同的价格，这是因为不同股票的经营风险、财务风险相差甚远，经济周期波动危险也有差别。( )11.证券行情随经济周期的循环而起伏变化，总的趋势可分为看涨市场或称多头市场、牛市，以及看跌市场或称空头市场、熊市两大类型。( )12.当卖出价小于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益。( )13.我国证券法规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。( )14.公司一旦上市，便永久拥有此资格。( )15.首次公开发行的股票在中小企业版上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。( )16.上海，深圳证券交易所采用资金申购上网公开发行股票方式。公众投资者可以使用其所持有的沪、深证券交易所证券账户在申购时间内通过与交易所联网的证券营业部，根据发行人公告规定的价格和申购数量全额存入申购款进行申购委托。( )17.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。( )18.发达的发行市场可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象，在境内外面向各类投资者筹措资金，并通过市场竞争逐步使筹资成本合理化( )19.在我国，设立证券公司必须经国务院审查批准。20.证券公司流动资金不可用于证券公司的自营业务。( )21.确定交易价格是登记结算公司负责的内容之一。( )22.证券公司可以从事包括为多个客户办理定向资产管理业务。( )23.证券公司从事证券自营业务的风险控制指标不包括持有一种证券的价值与公司净资本的比例。( )24.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券,其中金融债券尤为常见。( )25.有价证券是指标有票面金额，用以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债券的凭证。( )26.无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。( )27.虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但由于它们是价值的直接表现形式，所以证券市场本质上价值的直接交换场所。( )28.股票市场交易的对象是股票，股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中。( )29.机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。( )30.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数据巨大、后果严重构成的罪行是欺诈发行股票、债券罪。( )31.证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。( )32.优先股票股东可优先于普通股票分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。( )33.我国公司法规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所得税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。( )34.有价证券是财产权利和财产价值的统一表现形式。( )35.发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司任意公积金。( )36.引起股价变动的直接原因是供求关系的变化。( )37.经济周期变动通过下列环节影响股价：经济周期公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股价变化。( )38.股票的账面价值决定股票的市场价格。( )39.境内上市外资股即B股。( )40. OTC交易的衍生工具，指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。( )41.权证的标的物种类涵盖股票、债券、外币、指数、商品或其他金融工具，其中股票权证的标的可以是单一股票或是一揽子股票组合。( )42.赎回条件一般是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。( )43.当可转换债券的市场价格与转换价值相同时，称为转换平价。( )44.最早的证券化产品是以商业银行房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券。( )45.债券发行者这一票面要素只是明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务( )。46.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券( )。47.发达国家的短期债券偿还期限大多超过1年( )。48.记账式债券是没有实物形态的票券，利用政权帐户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程( )。49.发行可转换公司债券，一般不需要经过股东大会或董事的决议通过，但在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格( )。50.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家( )。51.国际债券在国际市场上发行采用的计价货币不一定是国际通用货币( )52.发行国际债券的目的之一就是要利用国际证券市场资金来源的广泛性和充足性( )。53.对于那些没有时间，或者对市场不太熟悉的中小投资者来说，投资于基金可以分享基金管理人在市场信息、投资经验、金融知识和操作技术等方面所拥有的优势，从而尽可能地避免盲目投资带来的失误( )。54.基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配( )。55.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内( )。56.基金管理人与基金托管人在财务上，人事上、法律地位上应该完全的独立( )。57.目前我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券型基金管理费一般低于1%，货币型基金管理费用为0.33%( )。58.不同的基金管理人的基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异，从而对基金收益水平产生影响( )。59.证券投资基金的投资限制,进行限制的主要目的1、引导基金分散投资，消除风险;2、避免基金操纵市场;3、发挥基金引导市场的积极作用( )。60.指定证券发行信息披露制度的目的是通过充分公开、公正的制度来保护公众投资者，使其免受欺诈和不法操纵行为的损害。( )参考答案单项选择题：1.D 2.C (3. D 4. A5. D6. C 7. D8.A 9. C 1