2013年上海基金业投资者调查问卷.docx

2013年上海基金业投资者调查问卷指导单位：上海证监局主办单位：上海市基金同业公会承办单位：上海基金销售机构尊敬的投资者：为充分评估中国证监会投资者保护相关政策实施效果，更好地了解基金持有人投资者教育状况，特邀请您参与本次调查。参与本次调查将有助于投资者教育和保护政策的科学制定，也有助于您加深对基金投资的认识，增强风险防范意识与权益保障意识。 感谢您一直以来对基金业的关注与支持，您的信赖与鼓励是中国基金业进步的动力。第一部分：投资者基本情况1、 您的年龄是？（单选）A、25岁以下 B、25-30岁 C、30-40岁 D、40-50岁 E、50-60岁 F、60岁及以上 2、 您的教育程度是？（单选）A、中专及中专以下 B、大专 C、本科 D、研究生及以上3、 您目前的个人月均固定收入（证券投资收益除外）是？（单选）A、5千元以下 B、5千元-1万元 C、1-2万元 D、2-5万元元 E 、5万以上4、 基金资产占您金融类资产（股票、银行理财产品、集合理财、债券等）的投资比例大概是多少？（单选）A、10%以下B、10%-30%C、30%-50%D、50%-70%E、70%以上5、 您目前基金资产投资的总规模是？（单选）A、小于3万 B、3-5万 C、5-10万 D、10-30万 E、30万以上6、 您投资基金有多长时间了？（单选）A、半年以内 B、半年到1年 C、1-2年 D、2-5年 E、5年以上7、 您投资基金的总收益是？（单选）A、亏损大于30% B、亏了一些，小于30% C、盈亏基本持平D、赚了一些，但小于30% E、赚了30%-100% F、赚了超过100%第二部分：投资者教育的工作方式与内容；8、 关于基金投资者教育活动的必要性，您的看法是？（单选）A、证券市场有风险，应该有风险意识，投资者教育是有必要的，要长期进行B、能有最好，没有也无所谓C、基金投资主要还是靠自己，投资者教育必要性不大D、对证券市场看好，没有什么风险，投资者教育是多余的事情E、没考虑过这个问题9、 您是否接受过基金销售机构开展的投资者教育活动？（单选）A、是的，经常有机会接受这方面的教育B、是的，接受过一些简单的教育C、曾经看到或收到过邀请，不过没有参加D、从来没有接受过任何这方面的教育或邀请，也不知道哪里有10、 您曾接受过的投资者教育的途径是？（不定向选择）A、在学校学习时选修过这方面的课程 B、自己看书和上网查询C、参加金融机构举办的各种讲座、 培训和座谈会 D、通过广播、电视、报纸等媒体了解过E、购买基金时，客户经理一对一讲解 F、投资者保护产品，如视频、动漫、电子书等G、没接受过任何学习教育11、 您对目前基金行业开展投资者教育方式的满意程度如何？（单选）A、非常满意 B、比较满意 C、一般 D、不满意 12、 您对基金投资者教育工作的开展方式有哪些意见或建议？（不定向选择）A、丰富服务教育的方式，引进新型传媒教育方式 B、区分不同的投资者人群，提供更加个性化教育服务 C、增强教育的互动性，疑惑能得到快速解答 D、针对新的产品和业务，增强教育的及时性E、其他_ 13、 您是否希望了解近年来创新的基金投资产品?（如ETF基金、分级基金、理财型基金等）？（单选）A、非常希望，了解后可以拓宽自己的投资范围 B、比较希望，能增加自己对基金的了解 C、不希望，只投资常规产品，不关注这些创新产品 D、无所谓14、 您目前接受的投资者教育涵盖以下哪些内容？（不定向选择）A、帮助投资者了解各种不同的证券投资基金B、帮助投资者了解投资风险，注重产品选择与自身的风险承受能力C、帮助投资者了解证券投资市场 D、帮助投资者了解证券投资基金的运作形式E、帮助投资者了解证券投资基金的创新形式和发展趋势F、从来没有接受过投资者教育G、其他_15、 您最希望得到以下哪些方面的投资者教育？（不定向选择）A、帮助投资者了解各种不同的证券投资基金B、帮助投资者了解投资风险，注重产品选择与自身的风险承受能力C、帮助投资者了解证券投资市场 D、帮助投资者了解证券投资基金的运作形式E、帮助投资者了解证券投资基金的创新形式和发展趋势F、其他_16、 您对目前接受的投资者教育内容的满意程度如何？A、非常满意 B、比较满意 C、一般 D、不满意 第三部分：对理性投资、长期投资的认识17、 您是否了解所投资基金产品的风险级别？（单选）A、 很了解 B、比较了解 C、一般 D、不了解18、 在您购买基金的过程中，销售人员是否要求您进行风险承受能力测评？（单选）A、销售人员主动提示并进行测试，同时按照测试结果推介产品 B、销售人员主动提示并进行测试，但没有按照测试结果推介产品C、销售人员主动提示，但自己没有参加测试D、销售人员主动介绍过，但未提供测试 E、销售人员没有做过任何提示19、 您认为基金销售机构对您进行风险评估测试是否必要？（单选）A、很有必要，根据我的风险测试结果，可以推荐给我合适的基金产品，作为主要投资依据B、有一定必要，但我的风险承受能力经常在变化，可以作为投资参考之一C、没有必要，我并没有认真填写，就走个流程而已D、没有必要，我对测试的结果不认可，实际上没有什么帮助D、不好说，视我当时的情形而定20、 您投资基金的首要目的是？（单选）A、抗通货膨胀的保值手段 B、长期持有实现财富增值 C、短期内实现财富快速增值 D、其他21、 您在选择具体的基金品种时，考虑的主要因素是？（不定向选择）A、基金公司品牌 B、过去1年的基金业绩表现和收益排名，C、过去3-5年的基金业绩表现和收益排名，D、是否是明星基金经理 E、过往分红纪录 F、基金的投资策略，是否和自身的投资理念相同 G、手续费、管理费等相关费用的高低H、专业评级机构对基金的评级和推荐 I、基金产品的宣传、媒体的引导以及客户经理的推荐J、目前的股票市场情况22、 您赎回基金的主要原因是？（不定向选择）A、自己需要现金 B、预计未来股票市场有下跌的可能 C、基金运作不稳定，基金经理发生变动 D、基金业绩跟其他类似基金相比很差 E、基金投资的收益已达到预期目标 F、基金投资的收益预计无法达到预期目标G、基金管理公司发生股权、高管等重大事项 H、客户经理建议23、 您认为持有基金期限至多长（货币基金除外），才可以算是长期投资？（单选）A、6个月以上 B、一年以上 C、三年以上 D、五年以上 24、 总体而言，您持有单个基金（货币基金除外）的平均时间约为？（单选）A、少于3个月 B、3-6个月 C、半年到一年 D、一年到三年 E、三年以上 F、五年以上第四部分、基金信息披露相关内容25、 您在基金投资过程中，是否关注基金的信息披露情况？（单选）A、十分关注，及时掌握基金公司的最新信息披露情况 B、定期关注C、很少关注 D、几乎不关注26、 目前，您通过哪种途径获取基金信息披露的相关内容？（不定向选择）A、销售机构客户服务电话 B、基金公司网站 C、对账单 D、报纸、电视；E、财经类网站 F、新媒体（微博、微信） G、客户经理介绍 H、证监会指导筹建的信息披露网站（/）27、 您最希望以下列何种方式了解基金信息披露的相关内容？（不定项选择）A、销售机构客户服务电话 B、基金公司网站 C、对账单 D、报纸、电视；E、财经类网站 F、新媒体（微博、微信） G、客户经理介绍 H、证监会指导筹建的信息披露网站（/）28、 以下哪些披露信息是您最希望获得的？（不定项选择）A、基金净值、净资产规模B、基金投资目标、投资范围、风险收益特征C、基金的交易机构、交易费率D、基金的历史业绩表现、投资组合、行业分布及重仓股E、基金的分红情况F、基金经理的情况，如投资经验、历史业绩、资格证书等G、基金公司的基本情况（如管理资产总规模、团队结构、稳定程度及投资理念等信息）H、是否被监管部门处罚或存在失信行为29、 您对基金合同、招募说明书、基金定期运作报告（如季报、半年报、年报）等定期披露文件的态度是？（单选）A、信息量很大，对我决定是否进行投资非常有用，会通读所有法律文件的全文来了解产品信息B、很多内容有所重复，会细读其中某个文件，仔细研究我认为需要的数据C、太长，看不太明白，只看摘要或我关注的几点信息D、信息比较滞后，对我未来的投资决策作用不大，一般不主动阅读E、平时只听销售人员推荐，不看这些法律文件30、 基金信息披露的内容对您的投资决策（买入，卖出，持有）是否造成影响？（单选）A、有重大影响，投资决策根据信息披露情况制定B、有一定影响，做投资决策时会参考相应的信息披露情况C、基本无影响，看不看区别不大D、毫无影响，从不关注信息披露情况31、 信息披露是保护投资者利益的基本制度，您对基金行业信息披露现状是否满意？A、非常满意 B、满意 C、一般 D、不满意 32、 您认为基金公司在信息披露方面需要做哪些改进？ （不定项选择）A、信息披露后及时通知到客户，以便客户及时了解信息B、披露文字冗长、不易理解，希望有阅读指导C、信息披露通道太多，没有统一的查询平台D、无需改进E、其他_第五部分、新基金法普法宣传内容33、 您了解过新基金法的内容吗？（单选）A、新的基金法调整很大，我详细地阅读了全文B、大概浏览了一下新基金法的内容C、在媒体上看到过相关报道，但没有阅读过新基金法D、之前不知道有新基金法，现在打算找时间关注一下E、对我的投资没有影响，不关心34、 以下新基金发修订内容中，您觉得对您影响最大的是？（单选）A、适当放开基金从业人员的证券投资活动，基金从业人员可以有条件地买卖证券B、适当放宽了基金公司股东条件C、适当放宽了基金募集的审核，由“核准制”改为“注册制”D、适当放宽了基金关联交易等方面的限制E、适当放宽了基金管理人、基金托管人的资格范围F、简化了行政审批事项G、都对我影响不大35、 您了解非公开募集的基金吗？（单选）A、曾经投资过，非常了解B、平时听朋友或客户经理说起过，对产品有所一定的了解，但没有投资过C、只看到过相关介绍和报道，了解不多D、完全不了解，第一次听说36、 下列新基金法中关于非公开募集基金的内容，您比较了解的是？（不定项选择）A、合格投资者制度 B、基金管理人的登记制度C、非公开募集基金的备案制度 D、非公开的募集方式E、基金合同约定原则 F、基金的托管制度；G、非公开募集基金管理人达到规定条件