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安全管理体系运行中的不符合规定情况海务管理：1. 海务监督员未能提供相关的航海图书资料，如中国沿海水域海图、潮汐表等，不能保证在船岸应急反应时提供船舶遇险地点的海图、航海图书资料。不符合船岸应急反应程序第X条的规定（提示：该条规定在船舶遭遇紧急情况时，海务监督员应提供船舶遇险地点海图、航海图书资料，以便采取有效的应急措施）。2. 海务部所提供的航海图书资料部分已作废（如XXXXX、YYYYY号海图已改版，XXXX年版的潮汐表和灯标表已作废），且海务部也无购置计划，不能保证海务监督员在船岸应急反应时提供有效的海图和航海图书资料。不符合船岸应急反应程序第X条的规定（提示：该条规定海务监督员在船舶遭遇紧急情况时应及时提供船舶遇险地点附近的有效海图和航海图书资料）。3. 在海务部审核时发现“XX”轮于3个月前提出了购买XXXXX、YYYYY号已改版海图的申请，但海务监督员至今未制定购置计划，也未落实该项工作，致使“XX”轮至今还在使用过期海图。不符合船舶航海图书资料管理须知第X条的规定（提示：该条规定海务监督员负责审批船舶航海图书资料的申购，及时制定购置计划并落实，以确保船舶航海图书资料的有效）。4. 无客观证据表明海务监督员已将收到的 200320-23期航海通告发放至公司体系内所有船舶。不符合船舶航海图书资料管理须知第X条的规定（提示：该条规定海务监督员负责购买航海通告，并及时将航海通告发放至船舶）。5. 无客观证据表明海务监督员建立了船舶航海图书资料清单，不能保证对船舶航海图书资料进行有效控制和管理。不符合船舶航海图书资料管理须知第X条的规定（提示：该条规定为保证船舶航海图书资料的有效控制和管理，海务监督员应建立每艘船舶的船舶航海图书资料清单）。6. 2010年1月1日以来，“XXX”轮多次回船籍港卸货，但海务监督员不能提供其登轮检查该船航海图书资料配备情况的相关证据。不符合航海图书资料检查须知第X条的规定（提示：该条规定为保证船舶配备的航海图书资料有效，海务监督员对回船籍港的船舶应登轮检查船舶航海图书资料的配备情况）。7. 无客观证据表明海务主管制定了2010年度船岸联合演习计划。不符合应急训练和演习须知第X条的规定（提示：该条规定海务主管应根据所标明的紧急情况在每年年底前制定下一年度的船岸联合演习计划）。8. 今年3月公司与“XX”轮举行了一次船岸联合演习，但无客观证据表明海务主管在此次演习前制定了具体的演习方案。不符合应急训练和演习须知第X条的规定（提示：该条规定在每次船岸联合演习前，海务主管应制定具体的演习方案）。9. 无客观证据表明海务主管每季度组织公司应急反应领导小组成员学习了应急反应计划及相关文件。不符合应急训练和演习须知第X条的规定（提示：该条规定海务主管每季度应组织公司应急反应领导小组成员学习应急反应计划及其相关文件）。10. 今年3月公司与“XX”轮举行了一次船岸联合演习，但无客观证据表明作为应急反应总指挥的公司总经理在演习后，对此次演习情况进行了总结和评估。不符合船岸应急反应程序第X条的规定（提示：该条规定在船岸联合演习结束后，应急总指挥应对演习情况进行总结和评估）。11. 查公司应急反应记录发现，今年4月公司“XX”轮在某地搁浅，但记录仅反映了当时船舶向公司报告的主要内容和公司应急反应领导小组成员抵达公司的情况，而应急反应领导小组采取的应急措施、向船舶提出的应急措施的建议、后续的船岸通讯等均没有记录。不符合船岸应急反应程序第X条的规定（提示：该条规定在应急反应时，海务部值班员应详细记录应急反应过程中的所有行动）。12. 去年第11号台风在福建登陆，当时公司“XX”轮正在附近海域航行。查公司防抗台工作记录簿发现，海务监督员未对该台风的变化动态、“XX”轮的动态和相应防抗台措施予以掌握并进行记录。不符合船舶防抗台管理须知第X条的规定（提示：该条规定船舶遭受台风外围影响时，海务主管应及时掌握台风的变化动态、船舶的动态及防抗台措施，并在防抗台工作记录簿上进行记录）。13. 查调度值班日志发现，“XX”轮于去年X月X日凌晨在某地发生触礁事故，但仅有值班人员向总经理报告的记录。值班人员称当时总经理认为事故不严重，决定不启动应急反应程序。不符合应急反应程序第X条的规定（提示：该条规定公司所属船舶发生任何险情、事故等紧急情况，公司均应启动应急反应程序）。14. 查船员调令单发现10年10月8日公司新聘了一位王船长，但海务主管不能出示对该船长适当指挥资格的考核记录，无证据表明海务主管对该船长进行了指挥资格的考核。不符合船长聘任调配程序第X条规定（提示：该条规定在聘用船长前，海务主管应对船长的指挥资格进行考核，并做好相应记录）。15. 在海务部审核时发现“XX”轮今年9月第X航次挂靠的港口新增了某某港，但无证据表明之前海务部已搜集了该港口的有关资料（包括港口位置、锚地、航道、潮汐、碍航物、航标、水深等有关情况），并向“XX”轮提供了上述资料。不符合航海图书管理须知第X条规定（提示：该条规定为向船舶提供航行安全方面的技术指导，当船舶新增挂靠港口时，海务主管应及时搜集该港口的有关资料，包括港口位置、锚地、航道、潮汐、碍航物、航标、水深等有关情况，并将搜集到的资料按照信息传递程序及时向船舶传递）。16. 在海务部审核时发现，航运部于今年3月通知“XX”轮从4月起改换新航线，但该船至今未将新航线的航行计划报海务部备案，海务主管对此未提出任何要求，也未向船舶提供相关的航行技术指导。不符合职责手册第X条的规定（提示：该条规定海务主管应及时审查船舶报备的新航线的航行计划，跟踪新航线的有关航行信息，并为船舶提供航行技术指导）。17. 无证据表明海务主管已制定了第二季度的船舶登轮检查计划并组织实施。不符合船舶登轮检查须知第X条规定（提示：该条规定海务主管每季度应制定登轮检查计划，并由海务主管负责组织机务、人事和体系主管实施该计划）。18. 查岸基应急演习记录发现，应急总指挥在今年8月公司组织的岸基应急演习结束讲评中认为，演习步骤比较混乱，应急小组人员动作不够迅速，要求1个月内重新安排一次岸基应急演习。但海务主管不能提供重新进行岸基应急演习的记录，无证据表明演习讲评时提出的改进要求得到了落实。不符合应急训练和演习须知第X条规定（提示：该条规定在每次应急演习后，应急总指挥对演习情况进行讲评，并提出改进要求，海务主管组织落实总指挥的改进要求）。19. 无证据表明从去年审核以来，海务主管布置、检查了船舶防冻、防台、雾季航行等季节性工作。不符合船舶海务检查须知第X条规定（提示：该条规定海务主管应及时布置船舶防冻、防台、雾季航行等季节性检查工作，并对船舶落实情况进行检查）。机务管理：1、 在调度日志中发现“XXX”轮于上个月在船籍港加装了燃润油，但机务主管不能出示该轮加装燃油的审批单。不符合船舶加装燃润油管理规定第X条的规定（提示：该条规定机务主管应对船舶加装燃润油的申请进行审批，填写加装燃润油审批单，并作出计划安排）。2、 在机务部审核时发现，对“XXX”轮上报的04年10月份的月度维护保养计划，机务部未予以审批。不符合船舶及设备维护保养程序第X条的规定（提示：该条规定机务部应及时对船舶上报的月度维护保养计划进行审批，确保船舶维护保养工作的顺利开展）。3、 查机务部批准的“XXX”轮上报的05年度维护保养计划，发现缺少船舶设备维护保养须知中规定的某些维护保养项目，如：救生艇体及属具的每月检查、各舱室水密门（窗）的每季检查、锚链舱每半年检查清洁等，表明机务主管在审批该计划时未提出修改或补充意见。不符合船舶及设备维护程序第X条规定（提示：该条规定机务主管对船舶上报的年度维护保养计划，应按照船舶和设备维护保养周期表规定项目和要求进行审查，对于遗漏的项目，应提出修改或补充意见）。4、 查机务部制定的“XXX”轮（船龄1年）和“YYY”轮（船龄30年）的年度维护保养计划，两船的维护保养项目和周期及其要求均相同，未能体现对老旧船舶在船舶和设备的维护保养和检测方面的特殊要求。不符合船舶及设备维护保养程序第X条的规定（提示：该条规定机务部在制定船舶年度维护保养计划时，应充分考虑公司老旧船舶的特殊性，适当缩短老旧船舶设备检修、养护检查周期和各种电气装置的绝缘电阻测量周期）。5、 在机务部审核时发现机务主管对“XXX”轮2010年10月份申请购买主机缸套备件的报告未予以批复，也无证据表明机务部已购买相关备件并供应上船。不符合船舶及设备维护程序第X条规定（提示：该条规定机务部对于船舶购买设备备件的申请，应根据船舶的实际配备情况和工作需要，及时作出安排，保证船舶正常运行）。6、 在机务部审核时，机务管理员不能提供该公司所管理的“XXX”轮的船舶和设备技术资料及相关设备的说明书。不符合船舶及设备维护程序第X条规定（提示：该条规定机务管理员应建立每艘船舶的技术资料档案，对船舶和设备的技术资料和说明书进行管理，并保持其有效）。7、 在机务部审核时发现“XXX”轮1个月前在船籍港进行了厂修，修理项目包括船体部分钢板割换、雷达架加高、燃油分油机更换等，经询问机务主管这些修理项目已经在修船时全部完成了。但查该船的船舶技术资料档案，机务管理员不能提供该轮上述修理项目的有关资料。不符合船舶及设备技术资料和图纸管理须知第X条的规定（提示：该条规定机务管理员应建立船舶技术资料档案，对于涉及船舶主要部位和船体尺度的变更、设备的更换等，机务管理员应将修理的有关资料和设备的说明书及时纳入船舶档案）。8、 在机务部审核时发现“XXX”轮10年1月进行了厂修。但无证据表明机务主管制定了该轮的年度厂修计划，也未向该船下达厂修通知书，并要求船舶汇总和上报厂修项目。不符合船舶修理管理规定第X条的规定。（提示：该条规定机务主管应在每年年底前制定并下达年度船舶厂修计划，在船舶进厂修理前2个月将厂修的计划安排和汇总上报船舶修理项目要求通知船舶）。9、 在机务部审核时发现“XXX”轮04年度修船计划中有“油水分离器和污油水舱清洁检查”的厂修项目，但该轮04年10月进厂修理时，机务部未落实该项修理项目，也未说明原因并作出后续的安排。不符合船舶厂修须知第X条规定（提示：该条规定船舶进厂修理时，机务部应根据年度修船计划中的厂修项目与厂方落实和安排各项修理工程，如修理项目有变动，应作出相应的安排）。10、 在机务部审核时发现“XXX”轮已于半年前上报了自动舵故障报警装置失灵、频繁报警的故障，在对产生该故障的原因进行调查分析后，机务经理在该报告上签署了“由机务主管尽快安排解决”的意见，但至今仍无证据表明机务主管对该设备的缺陷安排了维修。不符合船舶及设备维护程序第X条的规定（提示：该条规定对于船舶上报的船舶和设备的故障和缺陷，机务部应尽快安排修理）。11、 查公司“XXX”轮上报的月度维护情况报告表，发现该轮2004年12月主机备用滑油泵损坏，并及时进行了更换，但无证据表明机务主管会同船方对该泵损坏的原因进行了调查分析。不符合船舶和设备维护保养程序第X条的规定。（提示：该条规定对船舶上报的设备损坏情况，机务主管应会同船方进行调查分析，查找根本原因，并制定相应的预防措施）。12、 无证据表明机务主管自体系运行以来每季度上船对“XXX”轮的维护保养工作进行了检查。不符合船舶及设备维护程序第X条的规定（提示：该条规定机务主管对每艘船舶维护保养计划的落实情况至少每季度登轮检查一次）。13、 查船舶登轮检查记录，发现机务部对“XXX”轮每季度的登轮检查中，均未对该轮的防污染设备进行检查。不符合船舶登轮检查须知第X条的规定（提示：该条规定登轮检查时，海务主管应对船舶的设备状况和维护保养工作的开展情况、防污染设备及其管理情况进行检查，并作好相应的记录）。人事管理：1、 在人事部审核时发现，2004年12月1日公司为“XX”轮新聘了一名水手，但人事主管不能提供对该新聘水手的任何职责熟悉和适任证书进行审查的记录。不符合新聘转岗人员职责熟悉程序第X条的规定（提示：该条规定人事主管负责新聘和转岗的普通船员的职责熟悉和适任证书的审查，并作好相应的记录）。2、 在人事部审核时发现，2004年12月1日公司新聘了机务副总经理，但无证据表明人事部经理对其进行了岗前职责熟悉培训。不符合新聘和转岗人员职责熟悉程序第X条的规定（提示：该条规定人事部经理负责对公司新聘和转岗的部门经理及以上的人员进行岗前职责熟悉培训）。3、 在人事部审核时发现，2004年12月1日公司新聘了一位轮机长到“XX”轮任职，但无证据表明人事部经理收集了机关部门对该船员职责熟悉的意见，并下达了开航前指令。不符合职责熟悉程序第X条的规定（提示：该条规定对新聘和转岗船员进行职责熟悉后，人事部经理应收集、汇总其它部门的意见，制定并下达航前指令）。4、 在人事部审核时发现，2004年12月1日公司新聘了2位三副和三管轮，但无证据表明人事主管对他们进行了健康和语言交流能力方面的审查。不符合船员配备程序第X条的规定（提示：该条规定人事主管在调派船员前，应对船员的适任证书、体检情况、语言交流能力进行审查，并将审查情况记录船员配备考核表）。5、 在人事部审核时发现，人事主管不能出示公司所有现聘船员的技术档案。不符合船员管理须知第X条的规定（提示：该条规定人事主管负责建立和完善船员技术档案）。6、 查人事部建立的船员技术档案发现，船员XXX的档案不齐全，未包括其健康方面的资料。不符合船员管理须知第X条的规定（提示：该条规定人事部负责建立船员技术档案，保存船员的资历、培训、持证、适任情况以及体检健康方面的资料和有关记录）。7、 无证据表明人事部经理组织海务和机务部主管，对2005年3月离职的“XX”轮船长进行了任职期间的技术考核。不符合船员离职考核须知第X条的规定（提示：该条规定人事部经理负责组织海务、机务主管对离职的船长进行任职技术考核）。8、 查培训记录发现，人事部于2004年10月15日组织公司岸基员工进行了一次集中培训，但人事部经理未对该次培训的效果进行评估和验证。不符合人员培训程序第X条的规定（提示：该条规定对人事部组织的培训，人事部经理应及时对培训的效果进行评估和验证）。9、 无证据表明人事主管已汇总各部门和岗位提出的年度培训需求，并制定、下发了2005年的年度培训计划。不符合人员培训程序第X条的规定（提示：该条规定人事主管在年底前汇总各部门和领导层提出的培训需求，制定下年度培训计划）。10、 在人事部门审核时，人事部不能提供“XX”轮的船舶年度培训计划。不符合培训程序第X条的规定（提示：该条规定船舶根据实际需要制定的年度培训计划应及时报人事部备案，人事部应对船舶制定和落实年度培训计划进行指导和督促）。11、 查培训记录发现，2005年度培训计划中列明的2月份由人事主管组织学习岸基人员学习不符合规定情况、事故和险情处理程序等5项程序的培训项目，没有及时予以落实，也未另行调整。不符合人员培训程序第X条的规定（提示：该条规定人事主管负责落实年度培训计划中的集中培训项目，对因实际工作原因未能如期安排的集中培训，人事部应及时进行调整并落实）。12、 查培训记录发现，2005年4月公司临时派了两名人员参加海事部门组织的内审员培训班，但人事主管未制定临时培训计划报总经理审批。不符合人员培训程序第X条的规定（提示：该条规定对未列入年度培训计划的临时增加的项目，包括委外培训等，人事主管应及时制定临时培训计划报总经理批准后实施）。13、 在人事部审核时，人事部经理不能提供对“XX”轮的药品配备和管理、船舶人员的值班安排情况进行定期检查的记录。不符合登轮检查须知第X条的规定（提示：该条规定人事部经理应每季度对船舶药品的配备和管理、船员值班的安排情况进行检查，将检查情况填写在登轮检查表中）。14、 查船员档案发现，人事主管未对在“XX”轮任职已超过一年的水手XXX的体检作出安排。不符合船员适任程序第X条的规定（提示：该条规定船员上船前应持有近一年内的县区级以上医院的体检证明。为保证船员在船健康，人事主管对在船工作将满一年的船员，应及时安排其体检，并将体检证明的复印件作为船员档案保存）。15、 查调度值班记录发现，04年12月1日“XX”轮在主机吊缸时，机工XXX因操作不当导致增加手指骨折，但人事部不能提供对该事故进行调查分析的任何证据。不符合事故和险情处理程序第X条的规定（提示：该条规定人事部经理负责对船员伤亡事故的调查分析）。文件管理：1、 从程序文件修改页中发现，有效性评价和管理复查程序于2005年3月份进行了修改且已生效，但体系办不能提供关于该程序的修改建议及建议的批准记录。不符合文件和资料控制程序第X条的规定（提示：该条规定公司员工在体系运行中发现体系文件不符合强制性规定、不适合公司的实际情况等问题，应向体系办提出文件修改建议，经指定人员审核批准后，由体系办组织相关人员进行修改）。2、 在体系办审核时发现，2.0版安全管理手册于2005年3月生效，查废止文件回收和销毁记录表，无证据表明对机务部和“XXX”轮的1.0版安全管理手册进行了回收。不符合文件和资料控制程序第X条的规定（提示：该条规定文件修改或改版后，体系办应及时回收公司领导层、岸基各部门和船舶的废止文件，对无须作为资料保存的废止文件应及时销毁，并将回收和销毁废止文件的情况记录在废止文件回收和销毁记录表）。3、 查有效文件总清单发现，中华人民共和国最低安全配员规则（中华人民共和国交通部令2004年第7号）已于2004年7月纳入体系，但体系办未能提供对该文件进行评审的记录。不符合文件和资料控制程序第X条的规定（提示：该条规定体系办应及时组织海务、机务、人事等部门的人员，对新发布的强制性规定进行评审，以确定是否纳入体系和修改体系文件，并填写外来文件评审表报指定人员审查、总经理批准后实施）。4、 经核对，公司2004年7月对中华人民共和国最低安全配员规则（中华人民共和国交通部令2004年第7号）、中华人民共和国海船船员适任考试、评估和发证规则（交通部令20046号）经过评审并纳入体系，但有效文件总清单中列明的该两份强制性文件依然是1997年版本。不符合文件和资料控制程序第X条的规定（提示：该条规定新增内部文件和新纳入外来文件后，体系管理员应及时对有效文件总清单进行修改，以保持有效文件总清单与公司体系文件的一致）。5、 在体系办审核时发现，已废止的1.0版安全管理手册未得到清除，且也未作为保留的资料加盖“作废”章予以标识。不符合文件和资料控制程序第X条的规定（提示：该条规定各文件管理人员应及时清除废止的文件，并交体系办回收，由体系办统一销毁，如作为资料予以保存，应在废止文件扉页加盖“作废”章予以标识）。6、 在体系办审核时发现，公司于2003年12月将中华人民共和国船舶载运危险货物安全监督管理规定（交通部令200310号）纳入体系，但体系办未将该份文件发放到“XXX”轮。不符合文件和资料控制程序第X条的规定（提示：该条规定体系办应将修改后的文件和新纳入体系的强制性规定及时发放到岸基相关岗位、部门和船舶，并在文件发放登记表上作好记录）。7、 在体系办审核时发现，体系办已于2004年7月收到2004年版本的中华人民共和国海船船员适任考试、评估和发证规则（交通部令20046号），但体系办未能提供对该强制性规定进行评审的记录，致使体系内的中华人民共和国海船船员适任考试、评估和发证规则（交通部令199714号）为已废止文件。不符合文件和资料控制程序第X条的规定（提示：该条规定体系办应定期或不定期通过媒体和到海事管理部门、运管部门、船检部门走访等形式，及时搜集强制性规定，以修改和完善体系文件，尤其应跟踪纳入体系的强制性规定的有效性，以便及时配备并使用有效版本）。8、 没有记录表明新修改的3.0版安全管理手册已发放到机务部。不符合文件和资料控制程序第X条的规定（提示：该条规定文件管理员应按批准的范围发放体系文件，并作好发放记录）。9、 在海务部审核时发现，该部门所配备的文件有私自涂改、作标记现象。不符合体系文件保管须知第X条的规定（提示：该条规定各部门和船舶的文件保管人员不得自行在文件中涂改、作标记）。10、 查阅机务部建立的船舶图纸和设备说明书等技术资料档案，发现“XXX”轮的档案中缺少船舶总布置图、防火控制图、船舶管系图及主、辅机等重要设备的说明书和2004年度该轮坞修工程验收单。不符合船舶和设备技术资料管理规定第X条的规定（提示：该条规定机务部保管的船舶和设备技术资料档案，应包括船舶的总布置图、防火控制图、船舶管系图主、辅机说明书历次厂修、坞修及航修工程验收单，测量记录，检验和试验报告等）。体系管理：1、 无证据表明05年7月公司内部审核前，体系办向公司领导层发放了内审通知书，不符合内部审核程序第X条的规定（提示：该条规定体系办应在公司内审前一周向岸基各部门及岗位发放内部审核通知）。2、 无证据表明本年度内部审核时，作为内审员参加内审工作的XXX得到了公司总经理的聘任。不符合内部审核程序第X条的规定（提示：该条规定内审员由公司总经理聘任，指定人员根据内审工作需要在总经理聘任的内审员中挑选合适的人员，组成每次内部审核的审核组）。3、 查体系办保存的2004年度公司内部审核记录，体系办缺少内审组长制定的内部审核计划。不符合内部审核程序第X条的规定（提示：该条规定审核组组成后，内审组长应根据内审工作的需要并结合内审组成员的特长和工作岗位特点，分配审核任务，并制定内部审核计划，内部审核计划应作为内部审核记录由体系办统一保存）。4、 查公司内审记录发现，缺少对体系办实施内审的现场审核记录表。不符合内部审核程序第X条的规定（提示：该条规定内审员对各岗位、部门和船舶实施内审前应准备现场审核记录表，并作为内审报告统一保管）。5、 查公司内审记录发现，本年度未对“XXX”轮和“YYY”轮两艘船舶进行内审。不符合内部审核程序第X条的规定（提示：该条规定对每艘船舶每年应至少进行一次内审）。6、 查公司2005年度内审记录，无证据表明对公司总经理实施了内审。不符合内部审核程序第X条的规定（提示：该条规定内部审核范围为所有岸基部门、领导层岗位和船舶）。7、 查内部审核记录发现，体系办主任未对2004年内部审核中开列的编号为XXXX的不符合规定情况纠正措施的落实情况进行了验证。不符合内部审核程序第X条的规定（提示：该条规定内部审核中开列的不符合规定情况纠正措施的验证由体系办主任负责）。8、 查公司内审记录发现，本年度公司于今年3、4、5月份对体系内的十艘船舶进行了内审，今年8月对公司岸基管理实施了内审，但未对几次内审情况进行汇总分析，并形成总的内审报告。不符合内部审核程序第X条的规定（提示：该条规定对非集中进行的内审，体系办主任应在每年底组织所有参加审核的内审员，汇总分析每次内审情况，并形成总的内审报告，经指定人员审批后发放至体系内所有岗位、部门和船舶）。9、 查记录发现，公司于2005年6月份进行了有效性评价，但无证据表明体系办在有效性评价之前，对上次评价以来公司所发现的不符合规定情况进行了汇总和分析。不符合有效性评价和管理复查程序第X条的规定（提示：该条规定体系办应在每年的有效性评价之前，对上年度评价以来所发现的不符合规定情况进行汇总和分析）。10、 在体系办审核时，体系办主任不能提供公司2005年6月举行的有效性评价会议记录。不符合有效性评价和管理复查程序第X条的规定（提示：该条规定体系办主任应对有效性评价和管理复查会议做好会议记录，并根据会议记录编制有效性评价和管理复查报告，经指定人员审查、总经理批准后向岸基各部门、岗位和船舶发放）。11、 查记录发现，公司于2005年7月进行了管理复查，但未将“XXX”轮和“YYY”轮2005年5月上报的复查报告作为管理复查的输入内容。不符合有效性评价和管理复查程序第X条的规定（提示：该条规定管理复查输入内容的规定包括了船长的复查报告）。12、 在体系办审核时发现，对公司2004年度管理复查报告中有关“由体系办加强公司员工体系培训工作，消除不熟悉体系文件问题”的决议，没有证据表明已制定并落实了相关的措施。不符合有效性评价和管理复查程序第X条的规定（提示：该条规定管理复查决议由相关部门负责制定并落实相关措施）。13、 查公司有关记录发现，公司今年3月份有两艘船舶在主管机关的安全检查中由于应急设备不能正常工作被滞留，但公司对此未进行管理复查。不符合有效性评价和管理复查程序第X条的规定（提示：该条规定发生下列情况之一公司应进行管理复查：船舶在主管机关的安全检查中连续被滞留）。14、 无证据表明自2004年6月以来，体系办对公司岸基各部门及岗位进行了每半年一次的体系运行情况检查。不符合SMS运行检查须知第X条的规定（提示：该条规定体系办至少每半年对公司岸基各部门及岗位的体系运行情况进行检查，并将检查情况以书面形式报指定人员）。15、 无证据表明2005年6月至7月体系办对公司岸基各部门及船舶体系运行情况进行检查后，汇总了检查情况并以书面形式向指定人员作了报告。不符合SMS运行检查须知第X条的规定（提示：该条规定体系办对岸基各部门、船舶的体系运行情况进行检查后，应汇总检查情况并以书面形式向指定人员报告）。16、 在审核指定人员时发现，体系办向指定人员报告的“2005年12月份体系运行检查情况报告”中有“体系内人员对体系文件不够熟悉”的问题，指定人员不能出示对该问题提出纠正要求和落实纠正措施的相关证据。不符合SMS运行检查须知第X条的规定（提示：该条规定指定人员对体系运行检查情况报告中反映的问题，应提出纠正要求，明确落实纠正措施的责任人和纠正期限，并安排体系办对该问题的纠正情况进行验证）。17、 在海务部审核时发现，该部门2005年第二季度未对本部门的体系运行情况进行自查和评估。不符合SMS运行检查须知第X条的规定（提示：该条规定岸基各部门经理应每季度组织对本部门的体系运行情况进行自查和评估，并将自查和评估结果报体系办）。18、 在体系办审核时发现，海务部2005年第三季度部门体系运行情况自查评估报告中，针对体系办未及时回收废止文件的情况，提出“体系办应对废止文件做好控制管理工作”的建议，但体系办不能提供对此问题采取纠正措施的任何证据，进一步查海务部所持有的文件，依然发现废止的文件未及时回收的情况。不符合SMS运行检查须知第X条的规定（提示：该条规定体系办针对各部门和船舶体系运行情况自查评估报告中提出的问题和建议，应进行调查分析，并明确责任部门制定和落实纠正措施）。19、 在审核指定人员时发现，半年前“XX”轮船长复查报告中要求“公司加强对船员的体系文件培训，以便船员能进一步熟悉体系文件，提高体系运行质量”，但没有证据表明指定人员对该问题进行了调查分析并责成相关部门制定和落实相应的纠正措施。不符合船长SMS复查须知第X条的规定（提示：该条规定指定人员对船长复查报告提出的建议，在调查分析的基础上提出具体的要求，并责成相关部门制定和落实纠正措施，对纠正措施的落实情况进行验证）。20、 查05年第三季度岸基体系运行检查记录发现，体系办在检查安全副总的体系文件自学情况时，安全副总不能提供第三季度体系文件的自学记录的问题，但体系办未对该问题按照不符合规定情况处理程序的规定进行报告。不符合SMS运行检查须知第X条的规定（提示：该条规定，体系办在每季度进行体系运行情况检查中发现的不符合规定情况，应按不符合规定情况处理程序的规定进行报告，以便责任部门和人员制定并落实纠正措施，防止类似问题重复发生）。21、 在机务部审核时发现，2005年9月，由体系办组织相关部门对岸基体系运行情况进行了检查，开列了“机务部未按规定对6月份回船籍港的XX轮的船舶状况和设备维护情况进行登轮检查”的不符合规定情况，但没有证据表明对该不符合规定情况进行了原因调查分析，制定并落实了相关纠正措施。不符合SMS运行检查须知第X条的规定（提示：该条规定对体系运行检查中发现的不符合规定情况，责任部门应按照不符合规定情况处理程序的规定进行调查分析，制定并落实纠正措施）。22、 在体系办审核时发现，体系办对“XXX”轮在05年第三季度的体系运行情况报告中指出，该船消防演习场面混乱，要求船长组织船员学习应急方案，加强应急演习和训练工作，规范应急演习的各个过程，同时明确在下季度体系运行检查时需对该问题的纠正情况进行验证。查体系办对该船第四季度的运行检查报告发现，检查组并未对该问题的纠正情况进行验证。不符合SMS运行检查须知第X条的规定（提示：该条规定在对船舶实施体系运行情况季度检查中发现的问题，检查组应提出整改要求，并在下一次季度检查中将上一次检查