十周年宣传文章合集.doc

1 十年磨剑 志存高远十年磨剑 志存高远 国元证券十年发展纪实综述国元证券十年发展纪实综述 2011 年 10 月 18 日 国元证券将迎来她的十周年华诞 十年前 证券市场低迷 股指持续下跌 国元证券在这样的环 境下诞生了 十年后 国元证券逆风飞扬 已经成长为一家资本实力雄厚 业务资格齐全 品牌影响力较高的全国性综合券商 十年来 国元证券抓住资本市场的每一次机遇 以创新带动发 展 在资本市场的角逐中抢占先机和制高点 在短短的时光隧道中 划出道道亮光 收购长盛基金 拓展创新空间 取得创新试点资格 成为全国第 13 家创新试点券商 设立香港公司 打造国际化发展平 台 托管收购天勤证券 实现经纪业务低成本扩张 借壳 北京化 二 成功上市 使股东资产迅速增值 增发百亿 跻身一流券商 设立股权投资公司 培育新的利润增长点 取得股指期货中间介绍 业务和融资融券业务资格 拥有券商全部业务资格 这在行业内也 不多见 十年来 国元证券通过不断发展 网点不断增加 机构不断完 善 初步形成了证券类控股公司架构 目前已拥有 76 家证券营业部 遍及四大直辖市和中东部主要城市及安徽省各地市 设立了上海分 公司 北京分公司和深圳分公司三家区域分公司 控股和参股国元 证券 香港 有限公司 国元股权投资有限公司 国元海勤期货有 限公司和长盛基金管理有限公司 国元证券正以证券类控股公司的 2 姿态挺立于证券业之林 跻身于一流券商行列 十年来 国元证券创造了骄人的业绩 资产规模大幅增长 资 产质量不断优化 截至 2010 年末 国元证券总资产 249 亿元 净资 产 150 亿元 净资本 118 亿元 净资产 净资本分别位居全国 106 家券商的第 9 位和第 10 位 国元证券 150 亿元净资产 80 以上为现 金和可变现的有价证券 流动性充足 国元证券三分之二营业部的 营业用房都是在中心城市购买的自有房产 房产实现大幅升值 优 良的资产质量为国元证券的发展奠定了坚实的基础 十年来 国元人紧紧按照 三步走战略 开展各项工作 即 第一步目标是 3 5 年在市场站稳脚跟 第二步目标是 5 10 年跻身 国内一流券商行列 长期目标 就是要建成百年老店 长寿公司 现在的国元证券早已在行业中站稳脚跟 连续五年被中国证监会评 为 A 类 A 级证券公司 信息披露工作连续四年被深圳证券交易所评 为 优秀 净资本 净资产位居行业前列 国元证券植根于安徽这 片厚重的土地 在资本市场激烈竞争的环境下 倡导儒商合一 义 利并举的从商理念 形成了独特的国元企业文化 回顾十年历程 对国元人来说是一支旋律激昂的凯歌 一部催 人进取的奋斗史 一篇绚丽多彩的华章 一 稳健经营一 稳健经营 规范发展规范发展 为顺应信证分业 行业重组的发展趋势 2001 年 由安徽国投 安徽信托作为主发起人 以各自拥有的证券营业部及证券类资产为 基础 联合其他股东单位共同出资设立国元证券有限责任公司 注 3 册资本为 20 3 亿元 2001 年 10 月 18 日 注定会被历史定格的日子 国元证券在安 徽合肥隆重举办了开业庆典仪式 安徽省委常委 常务副省长张平 原中国证监会主席周道炯出席开业庆典并为国元证券揭牌 深沪证 券交易所有关负责人到会祝贺 国元证券正式挂牌开业 同样 人 们也会记住 这个新生儿一落地就遭遇了种种生死困境 国元证券问世时 正是中国股市牛熊市转折的分水岭之年 正 是从 2001 年以后 深沪指不断走低 步入漫漫熊市 四年间 深沪 股市经历了一次发展过程中最漫长的调整 市场的调整幅度及时间 跨度超出了证券市场各方参与者的可承受度 那段时间 国内券商 经营举步维艰 拿 2004 年度来说 国内 123 家证券公司 平均亏损 4580 万元 净资产收益率为 5 29 整个行业一派萧条 然而国元证券却逆风飞扬 经营成绩名列前茅 2001年利润总额 在全国同行业排名第12位 刚诞生的国元证券在资本市场迈出了稳 健的第一步 2002年至2004年间 公司利润总额在全国同行业分别 排名第11位 第7位和第12位 四年熊市不但各股东单位的投资没有 损失 而且累计给股东分红1 5亿元 2004年11月 在第一届中国证 券市场年会上 国元证券荣获 中国证券市场年度成长奖 经历这四年熊市 国元证券成为为数不多完整保留净资产的券 商 骄人的业绩成为四年萧条证券景观中动人的一抹亮色 究其原 因 规范合规经营 和 稳健持续发展 无疑是国元证券逆风成长 最好的解读 2002 年 10 月 27 日 凤良志董事长在公司年度工作会议上就明 4 确提出 风险控制是国元证券的生命线 他指出 证券公司如果没 有健全的内部控制制度和风险管理机制 就不能健康持续发展 甚 至无法生存 因此 风险控制应放在公司各项工作的首位 是重中 之重 此后 在每次的年度工作会议上 国元证券的各位高管必定 会强调风险防控这一话题 蔡咏总裁说 风险控制是国元证券发 展的首要问题 我们应通过不断完善管理制度和业务流程 着力构 建完整的风险防控体系 风控 合规意识已经深入到国元证券每一 位员工心中 以制度防控风险 国元证券马不停蹄 2001 年 公司设立稽核 部和法律事务部 2002 年 公司董事会设立财务与风险控制委员会 同年 公司成立风险监管部 2004 年实施经纪业务风险监管督察员 制度 2005 年 4 月在行业内率先设立合规负责人 同年 5 月公司经 营层成立风险控制委员会 建立先进的风险管理信息系统 是国元 证券防范风险的又一重要举措 公司先后建立了总部集中式风险实 时监控系统 投资管理风险系统 反洗钱监控系统 净资本监控系 统 合规管理平台等 事实上 经过多年的实践 国元证券已构建起有效的公司风控 和合规管理体系 建立了四级风控组织架构和三道风险控制防线 董事会设立风险管理委员会 管理层设立风险控制委员会 设立风 险监管部 合规管理部 稽核部和法律事务部四个部门分别负责风 险监控 合规管理 稽核审计和法律事务工作 在业务一线设立风 险督查员 建立董事会 管理层和业务一线三道风险控制防线 2007年元月 国元证券在21世纪中国资本市场投资年会上勇夺 5 2006年最佳内部风控团队 大奖 2011年6月 在21世纪中国资 本市场年会上 国元证券荣获 2010年度中国最佳风险管理证券公 司 称号 这些都是对国元证券风控 合规工作的充分肯定和认同 二 创新发展二 创新发展 破茧成蝶破茧成蝶 国元证券在注重合规经营 防范风险的同时 也将创新作为企 业发展的动力 创新 已成为国元人的追求 2005 年 中国证监会在全行业大力推进证券公司的分类监管 即根据不同证券公司风险承受程度和控制能力 将证券公司分为四 类 创新类 规范类 风险类和处置类 分别实施不同监管措施 给予不同发展空间 力争取得创新试点券商资格 这是公司发展的一块 生死 牌 有了它 国元证券才能开展创新业务 才能率先进入国际 市场 才能有机会收购 兼并或托管其他券商 实现低成本扩张 为拿到这张 生死牌 胸怀大志 腹有良谋的国元人未雨绸缪 步 履匆匆 全力以赴申请创新试点券商资格 千日磨剑 今天把君示 2005 年 9 月 万事俱备的国元 证券向中国证券业协会递交了创新试点券商的申请 2005 年 11 月 一条激动人心的喜讯传来 经中国证券业协会创新试点证券公司评 审委员会第六次会议评审 国元证券成为行业中第 6 批第 13 家创新 试点券商 创新试点券商资格的获得 让国元证券完成了一次意义 非凡的蜕变 破茧成蝶 6 获得创新试点资格后的国元证券 在行业洗牌中气势如虹 携 创新试点之优势 抱攻城略地之勇气 雄心勃勃的国元人决心向更 高更强跨越 国元证券提出 借助资本市场 扩大资本实力 提高 盈利能力 在权证创设 报价转让 托管收购其他问题券商 设立 海外分支机构等方面有所作为 收购长盛基金收购长盛基金 拓展创新空间拓展创新空间 2004 年 国元证券联手省内两家大型企业 共同完成了对长盛 基金的收购工作 同年 国元证券通过收购长江证券持有的长盛基 金股权 成功增持长盛基金 成为长盛基金第一大股东 控股长盛 基金是国元证券在创新发展理念起步后作出的第一个尝试 也使国 元证券实现了经营战略的一次重大调整 拓展了金融创新空间 让 国元证券占领了资产管理的制高点 实现了专家理财 满足了公司 业务调整的需要 大大提升了国元证券在资本市场上的形象 2006 年 6 月 1 日 国元证券又与新加坡星展银行 DBS 签署了关于长盛 基金公司的合资协议 合资之后 国元证券持股 41 新加坡星展 银行持股 33 通过此次引进境外股东入股 长盛基金成为中外合 资的基金管理公司 标志其进入了全新的发展阶段 收购天勤收购天勤 实现低成本扩张实现低成本扩张 托管收购 这种低成本扩张方式 一直是众多券商所期望的 2005 年 中国证监会宣布天勤证券公司 13 家证券营业部由国元证 券托管 次日 国元证券即迅速派出一支近 50 人组成的托管队伍 7 奔赴全国 9 个大中城市 实施对天勤证券的全面托管 经过近一年 的时间 国元证券顺利完成各项托管 清算及资产处置 人员安置 等工作 2007 年 9 月 天勤证券 13 家证券营业部正式翻牌为国元 证券营业部 收购天勤证券后 国元证券经纪业务以及其他业务的竞争力进 一步得到提升 网点布局趋于合理 营销网络覆盖更加全面 增强 各项业务的竞争力和市场占有率 扩大国元证券的市场影响力 收 购天勤证券是国元证券把握重大历史机遇 实施低成本扩张和 做 大 做强 做优 战略目标的重要举措 更是面对证券市场新形式 下正确的战略选择 策马挥刀策马挥刀 进军香港进军香港 走向国际化 扬帆全球资本市场 是国元证券一个长久的梦想 在国内市场做大做强 不断崛起的同时 国元人大胆走出去 开始 涉足国际资本市场 为日后参与全球竞争 在国际资本市场乘风破 浪布点设局 2006 年 7 月 经中国证监会批准国元证券设立国元证 券 香港 公司 这也是中国证监会批准新设的第一家香港中资证 券公司 国元证券迈出了国际化发展的第一步 2008 年 1 月 国元 证券向香港公司增资 5 5 亿港元获得中国证监会批准 目前国元证 券 香港 公司注册资本增至 6 亿港元 国元证券正以稳健的步伐 迈向国际化 上市融资上市融资 华丽转身华丽转身 8 2007 年 10 月 国元证券借壳 北京化二 成功上市 成为中 国证券市场第 5 家上市证券公司 借壳上市 无疑是国元证券发展 历程中浓墨重彩的一笔 这意味着国元证券成为中国券商中为数不 多的上市公司 更重要的是可以利用资本市场获取稳定的长期资金 来源 完善法人治理结构 促进规范化经营 更是提升竞争力的有 效途径 2009 年 10 月 国元证券又再次华丽亮剑 国元证券公开增发 方案获批 公开增发 5 亿 A 股 募集资金 99 亿元 全部用于增加公 司资本金 补充营运资金 增发的成功 使得国元证券的净资产和 净资本位居行业前列 让国元证券跻身一流券商行列 成立股权投资公司成立股权投资公司 培育新的利润增长点培育新的利润增长点 2009 年 8 月 国元证券设立国元股权投资有限公司 注册资本 金 5 亿元 2011 年 2 月 公司董事会同意向其增资 5 亿 增资后 国元股权投资有限公司在同行业排名靠前 为扩大业务规模奠定基 础 同时 国元股权投资有限公司拟与合肥市政府共同发起设立安 徽省战略性新兴产业投资基金 基金规模 50 亿元 直投业务已经成 为国元证券新的利润增长点 获取两项创新业务资格获取两项创新业务资格 改善盈利模式改善盈利模式 2010 年 11 月 对国元人来说是个收获的季节 11 月 16 日 国 元证券获批为国元海勤期货提供中间介绍业务资格 11 月 24 日 中国证监会批准国元证券变更业务范围 增加融资融券业务 IB 业 务资格和融资融券业务资格的获批 将丰富国元证券的业务收入来 9 源 逐步扭转券商 靠天吃饭 的经营模式 有利于提高经纪业务 水平 改善盈利结构 提升公司综合竞争力 三 文化建设三 文化建设 独具特色独具特色 文化是企业的灵魂 一年成功的企业靠机遇 十年成功的企业 靠制度 百年成功的企业靠文化 国元证券坚持 团结 敬业 求 实 创新 的企业精神 以 诚信为本 规范运作 客户至上 优 质高效 的经营理念 倡导员工与公司共同成长 致力于打造百年 老店的国元证券 经过十年的发展 形成了独特的企业文化 风控 合规文化 人本文化 创新文化 品牌文化已经深深扎根在国元证 券这片土地上 已成为国元证券发展的驱动力 风控合规文化 国元证券始终坚持 风险控制是国元证券的生 命线 的理念 形成了 合规创造价值 合规从高层做起 合规人 人有责 的风控合规文化 建立了四层风险管理架构 职责明确 强化考核 完善的风险控制和合规管理体系为公司各项业务发展保 驾护航 人本文化 国元证券始终倡导 以人为本 员工与公司共同成 长 的人本文化 激发员工热情 关爱员工成长 与员工共同分享 公司发展成果 公司采取远程视频和现场培训相结合的方式 扩大 培训覆盖面 注重新产品 新系统 新业务等专业培训 让员工及 时掌握和更新业务知识和岗位技能 公司致力于建立 竞争上岗 同岗同薪 能上能下 优胜劣汰 的用人制度 营造公平竞争的晋 升环境 员工均有同等机会按照岗位任职条件参加公开竞聘 择优 10 选聘 真正做到了员工与公司共同成长 创新文化 国元证券始终牢记 创新是国元证券发展的动力 的宗旨 创新文化是公司把握市场先机 取得竞争优势的关键 用 创新来推动业务发展 在业务发展中不断创新 成为每个国元人的 追求 创新也给国元证券带来丰硕的成果 品牌文化 国元证券把品牌作为公司的核心价值之一 规范化 标准化 特色化的品牌标识以及业务流程是公司品牌文化的重要内 容 公司在完成视觉形象识别系统的基础上 导入 CIS 管理体系 塑造感召力强 美誉度高的品牌形象 国元的品牌越来越鲜明 越 来越具有影响力 四 十年磨剑四 十年磨剑 志存高远志存高远 十易春秋 风华正茂 十载耕耘 硕果累累 国元证券十年来 的发展成果以及对经济建设的贡献 多次受到省政府及相关部门 中国证监会 深圳证券交易所的表彰 得到了社会各界的肯定与赞 赏 奖项不胜枚举 经过十年发展 国元人已经实现了短期目标 2011 年初 公司 董事会又自我加压 制定了未来五年发展规划 即 以创新发展 为主题 以业务升级转型为主线 推进公司集约化 规模化 集团 化 综合化和国际化 着力提升专业技术 经营管理 业务创新和 风险控制等竞争能力 加快完成国元 香港 公司在香港主板上市并 融资 实现国际化发展战略 力争净资产规模进入全国行业前十位 11 主要业务进入全国行业前二十位 回首过去 风雨多经志弥坚 国元证券经过十年的发展 取得 了显著的成绩 展望未来 关山初度路犹长 国元人目标明确 信心十足 继 续依托创新的理念意识 稳健的经营策略 厚重的企业文化 进取 的管理团队和优秀的员工队伍 立足于安徽 面向全国 积极开拓 海外业务 奔向美好的明天 成为国内 国际一流券商 历百年而 不衰 峥嵘十年路峥嵘十年路 风雨谱华章风雨谱华章 十周年系列宣传报道 国元证券之经纪业十周年系列宣传报道 国元证券之经纪业 务务 十年栉风沐雨 十年创业辉煌 自2001年国元证券成立以来 在日益激烈的市场竞争形势下 国元证券经纪业务始终秉承 诚信 立足市场 服务赢得客户 的理念 以积极推进精品营业部建设为 抓手 以致力于为投资者提供全面的财富管理与增值服务为导向 不断拓展和优化网点资源 努力完善内部管理机制 科学优化考核 激励体系 稳健经营 规范发展 走出了一条内涵式与外延式扩张 相结合的发展之路 公司经纪业务核心竞争力不断增强 市场份额 的逐年稳步上升 为公司跻身全国一流券商行列奠定了坚实的基础 一 网点布局 扩张优化一 网点布局 扩张优化 走向全国走向全国 12 国元证券自诞生之日起 证券经纪业务就一直占有绝对重要的 地位 国元证券前身之一安徽国投早在1990年就是上交所的发起会 员 也是全国最早在上海 深圳设立证券营业部的证券公司之一 在历时十年孜孜不倦的求索过程中 经纪项业务取得飞速发展 形成 了自己鲜明的经营特色 拥有良好的客户资源和坚实的行业地位 业 务拓展已立足安徽 走向了全国 在业内树立了良好的市场声誉及 品牌形象 国元证券经纪业务的成长历程 就是其从小到大 从弱到强快 速发展的一个缩影 成立初期 国元证券拥有证券营业部24家 2007年收购天勤证券13家营业部后增至48 家 2010年前后公司加大 了证券营业部外迁 新设工作力度 新增28家证券营业部 证券营 业网点数量达到76家 行业排名第16 位 其中省外39家 省内37家 营业网点遍布在全国四个直辖市 东部沿海所有发达省份及重点城 市 中部所有省份的省会城市以及安徽全省 其中 在中国经济两 个最为发达的地区 长三角和珠三角 国元证券集中拥有近20 家 证券营业部 通过推动营业部外迁 新设工作 公司网点布局更加 合理 业务触角遍布全国主要省份 至此 国元证券多年来为之努 力的营业网点布局调整工作取得了显著成效 这必将为其经纪业务 做强做大提供了更加广阔的发展空间 经纪业务的快速发展 有力提升了公司的品牌知名度和社会影 响力 获得了监管部门及业界的充分肯定 2009 年 5 月 公司被评 选为 中国最具成长性证券经纪商 荣获 中国证券市场投资者 13 教育优秀组织奖 2010 年 公司被评选为 2009 年度最具潜力证 券经纪商 中国最具成长性证券经纪商 2010 中国最具发 展潜力证券公司 2010 中国最佳客户服务公司 公司合肥庐 江路证券营业部被评选为 中国最佳投资者教育营业部 2011 年 7 月 公司被评选为 中国最具成长性证券经纪商 青岛山东路 证券营业部被当地监管局评为 最具专业实力证券营业部 在分 类评级中被评为 A 类营业部 中山体育路证券营业部 广州江南大 道中路证券营业部在当地监管局分类评级中被评为 A 类营业部 合 肥庐江路 合肥寿春路 安庆人民路 3 家证券营业部被安徽省证券 期货业协会评为先进证券营业部 二 精品营业部建设 精益求精二 精品营业部建设 精益求精 再造辉煌再造辉煌 为落实 将国元证券打造成让投资者放心的上市公司 下大力 气打造精品营业部 的战略 提升证券营业部的市场形象 改善客 户服务水平 2008年国元证券成立精品营业部建设专项小组 制订 了近30万字的 精品营业部建设指引 根据 精品营业部建设工程 指引 阐述 精品营业部是利润中心 产品销售中心 理财服务中 心 公司形象展示窗口 各项业务指标位居公司前列 有标准化的 管理服务流程 营销手段先进 有独特的盈利模式 内控制度建全 管理手段规范 具有全员动态竞争机制的学习型组织 在总结试点经验的基础上 2010年国元证券全面推进精品营业 部建设工作 通过制度建设和业务平台建设 将标准化 流程化 14 规范化要求和以 客户为中心 的服务理念贯穿于营业部日常经营 管理和营销服务具体环节之中 按照公司制定的精品营业部考核评 价标准 以标准化 流程化 规范化为基础 以客户服务能力为重 点 依据具体统一的考核标准 评价办法 结合营业部的业绩状况 创新能力 实行营业部星级类别划分 每年度考核评价结果为五星 级的营业部即为精品营业部 精品营业部 就是标杆 目前 国元证券精品营业部建设正 在如火如荼地推进之中 并得到营业部积极响应 以精品营业部建 设为抓手来促进业务发展 提高客服水平 增强市场竞争力 提升 公司品牌形象 形成了一套极富国元特色的精品营业部创建体系 这业已成为全体国元人立足本职岗位 争创一流业绩 回报社会和 股东的崇高追求 三 交易运维 规范管理三 交易运维 规范管理 防范风险防范风险 十年来 资本市场飞速发展 日新月异 新产品 新业务层出 不穷 如创业板 融资融券 股指期货等 所有这些都对经纪业务 的规范化程度提出更高的要求 为此 国元证券坚持以客户为中心 紧随政策导向 对 30 多项业务流程和制度进行了优化及再造 并制 订了 统一业务流程 国元证券经纪业务规范化程度和执行力得到 了质的提高 2009 年 国元证券经纪业务强化投资者适当性管理工作 全面 推进 了解自已的客户 和 投资者适当性服务 为核心的客户分 类分级管理 为创新业务的推广和履行反洗钱管理义务打下了坚实 15 的基础 为了防止和化解客户交易风险 国元证券加强了客户交易行为 管理 有效运用交易监控系统 防范异常交易风险 加强 大小非 限售减持管理工作 未出现违规减持 加强创业板市场投资者适当 性管理工作 严防创业板签约 异常交易风险的发生 四 市场营销 开渠建制四 市场营销 开渠建制 规范发展规范发展 为适应证券市场的发展 做强做大经纪业务 国元证券一直致 力于探索市场拓展的途径 重点拓展与银行合作开展联合营销活动 规范发展证券经纪人队伍 在渠道营销方面 国元证券先后与五大国有商业银行及各大型 股份制商业银行建立了客户交易结算资金第三方存管合作关系 与 工行 中行建立了总部级第三方存业务联合营销对接关系 近几年 在安徽省范围内公司与工行 中行 建行 农行共同开展第三方存 管联合营销活动成绩斐然 2008 2010 年近三年国元证券第三方存 管新增开户每年均在 10 万户以上 在经纪人建设方面 2009 年 9 月 21 日 国元证券经纪人管理 制度通过安徽证监局现场核查验收获准正式实施 为加快推进证券 经纪人团队建设 为实现公司经纪业务争先进位的目标 搭建一个 稳定 高效可持续发展的营销管理平台 制定了一系列细化和规范 业务流程的制度规章 CRM 系统实现了营销人员业务日常管理的系 统化 流程化 目前国元证券已初步建立了一只业务精干 市场营 销能力强的专业化的营销人员团队 16 五 创新业务 五 创新业务 全面发展全面发展 锦上添花锦上添花 为加大创新业务力度 积极拓展经纪业务收入多元化渠道 营销 经纪总部大力推广大宗交易 ETF 套利业务和股指期货中间介绍等 新业务 2010 年 11 月 16 日 国元证券期货中间介绍业务资格获得中国 证监会批准 成为全国能开展此项业务的 25 家券商之一 目前 国 元证券已有 22 家营业部获准开展期货 IB 业务 覆盖了安徽 上海 北京 山东 大连 广东 辽宁 天津 浙江 江苏等省市 随着 IB 业务开展以及此项业务即将步入规范发展的常规业务 必将开辟 新的利润增长点 六 产品销售 厚积薄发六 产品销售 厚积薄发 志在千里志在千里 自 2003 年正式获批开放式基金代销业务资格以来 国元证券不 断完善基金产品销售业务制度流程 通过精选各类开放式基金管理 公司 为广大投资者提供了丰富的基金产品 以满足客户多样化的 投资需求 历经近十年的发展 基金产品销售已取得累累硕果 目 前 国元证券已经上线了 45 家基金公司的 593 只基金产品 代销产 品类型已经覆盖市场全部基金品种 2010 年 金融产品销售业务收 入逆势增长 取得了突破性进展 从基金公司取得 代理买卖证券 业务净收入 创公司销售业务收入的新高 比 2009 年增幅为 73 占其经纪业务总收入的比例从 2009 年的 3 提升至 6 5 七 平台建设 技术助推七 平台建设 技术助推 精品服务精品服务 信息技术是国元证券经纪业务发展的重要技术支撑手段 也是 17 国元证券核心竞争力的重要体现 历经十年资本市场的洗礼 如今 逐步实现标准化 流程化 规范化的公司 76 家营业部能为国内外投 资者提供从开户 沪深 A 股 B 股 创业板 债券 基金 融资融 券等各种证券品种的买卖及投资咨询一站式服务 现已建成的 客 服中心 投资顾问服务 CRM 系统 电子商务网站 手机炒股和网 上交易 股指期货 IB 业务 融资融券交易 基金产品销售系统 境 外股票交易系统 特殊交易通道 等 十大业务支持平台 为国元 证券经纪业务的做强做大提供了强有力的技术支撑 同时 精品营 业部建设 经纪人团队建设 银行联合营销渠道建设 更为公 司经纪业务转型和内涵式发展奠定了坚实的基础 风雨多经志弥坚 关山初度路犹长 成绩已经属于过去 在 打造百年老店的征程中 国元证券没有资本去骄傲自满 如今的国 元人正站在新的起点上 不断进取 奋力拼搏 国元证券经纪业务 一定能迎风破浪 穿越梦想的海洋 迎来百年的辉煌 18 抢抓市场机遇抢抓市场机遇 争创一流投行争创一流投行 十周年系列宣传报道 国元证券之投资银行业十周年系列宣传报道 国元证券之投资银行业 务务 国元证券投资银行秉承 专业 优质 高效 人和 的执业理 念 立足安徽 面向全国 为省内外企业的首发 再融资 债券发 行 并购重组 财务顾问等提供全方位的优质服务 经过 10 年的不懈努力 尤其是 2007 年以来 国元证券投行业 务步入快速发展时期 组织结构不断优化 员工队伍稳步壮大 业 务品种不断丰富 业务数量持续增加 业务收入不断迈上新台阶 在公司的收入结构中所占份额持续提高 在行业内的品牌形象和市 19 场影响不断扩大 市场排名靠前 连续多年获得 年度优秀保荐机 构 最具成长性投行 等殊荣 目前 国元投行正致力于打造区 域领先 全国布局的专业化投行 力争进入全国投行第一梯队 一 优化组织结构 壮大专业队伍一 优化组织结构 壮大专业队伍 国元投行伴随我国资本市场不断发展而快速成长 在 2001 年公 司之初 投行业务一直不温不火 2004 年保荐制伊始 只有一支 10 多个业务人员 3 个保荐代表人的队伍 随后 国元投行经历了艰 难的整合 起步和发展过程 队伍规模逐步壮大 组织结构不断优 化 截至目前 国元投行总部拥有 11 个内设部门 包括 8 个业务部 门 分布在合肥 上海 北京 深圳 和资本市场部 质量控制部 综合管理部等 3 个中后台 专业人员 100 多人 保荐代表人近 30 人 的富有竞争力的专业团队 二 健全内部制度 完善内控体系二 健全内部制度 完善内控体系 制度持续变革贯穿我国投行的发展历程 自成立以来 国元投 行业务始终紧跟市场脉搏 持续加强制度建设 积极探索和构建适 应保荐制要求和自身特点的内部质量控制体系 特别是 2009 年以来 对投行制度体系进行了全面梳理 修订和完善了 20 多个制度流程 2010 年实施了 MD 职级序列 目前 国元投行已建立起一整套与保 荐制 询价制相适应的内部管理制度和业务流程 制度更加健全 机制更加灵活 保障了业务发展 在内控体系建设方面 进一步完善了包括日常质量管理 现场 检查 内核等在内的多层次质控体系 形成了具有国元特色的以 20 三级业务质量控制体系 为核心的质量控制和风险监管体系 实 现了对项目前期 中期和后期等不同环节的跟踪监控 从而有效保 证了项目质量 降低了业务风险 2008 年以来 国元投行保荐项目 过会率几乎达到 100 三 创造优良业绩 打造投行品牌三 创造优良业绩 打造投行品牌 国元投行业务坚持 立足安徽 面向全国 的发展战略 抓住 近年来的市场机遇 加快发展 创造了良好业绩 树立了 专业 优质 的品牌形象 历年在资本市场融资总额近 500 亿元 作为注册在安徽省内的唯一的上市证券公司 国元证券发挥主 力军优势 积极为省内企业融资及地方经济建设服务 国元投行主 承销国有企业历史悠久 国元证券及其前身安徽国投和安徽信托自 1993 年以来承销了省内大部分国有企业 包括皖能电力 古井贡酒 铜陵有色 皖维高新 华茂股份 国风塑业 全柴动力 丰原生化 恒源煤电和皖新传媒等 其中 2010 年上市的皖新传媒是我国发行 行业主板首发第一股 公司在推荐中小型企业发行上市方面优势突 出 保荐了科大讯飞 江南化工 鑫龙电器 皖通科技 顺荣股份 洽洽食品等省内优秀企业 自保荐制以来历年保荐中小板首发家数 居全国十强 国元投行在创业板市场先拔头筹 保荐了首批 10 家过 会企业中的 2 家 并成功推荐安徽省创业板第一股安科生物 国元 证券历年为省内市场融资约 300 亿元 为我省地方经济发展做出了 突出贡献 为进一步做强做大投行业务 谋划更大的发展 国元投行逐步 21 走向全国 目前在北京 上海 深圳设立了投行部 借助上市公司 品牌形象和遍布全国的 76 家营业网点 业务拓展从传统的安徽和华 东地区已延伸到东北 华北 西南和华南 通过 寻找优质项目 树立标杆公司 的做法 形成了以点带面的良性循环 业务区域不 断取得新突破 其中 浙江盾安环境是中小板第一批上市公司 浙 江报喜鸟是我国服饰行业著名品牌 山东蓝帆股份是塑胶手套行业 龙头 上海佳豪和吉林双龙股份分别是上海市和吉林省创业板第一 股 四 收入不断突破 比重迅速提升四 收入不断突破 比重迅速提升 在 2008 年以前 国元投行业务收入一直徘徊在几千万元之间 在公司收入结构中的比重较低 自 2008 年以来 国元投行业务厚积 薄发 呈现爆发式增长的态势 收入连年跨上新台阶 2008 年至 2010 年实现营业收入连年增长 分别突破亿元 两亿元大关 同时 国元投行业务收入在公司收入结构中的份额迅速增长 2010 年 投 行业务收入占公司总收入的比重为 12 53 对公司收益的贡献度快 速提升 现已经成为公司业务收入的重要组成部分 在业务快速发展过程中 投行业务为公司培养了优质客户 增 加了托管市值 引入了直投项目 带动了经纪 资产管理和直投业 务等业务的发展 综合效应得到充分体现 五 市场排名靠前 赢得多项荣誉五 市场排名靠前 赢得多项荣誉 2008 年以来 国元投行主要指标行业排名不断提升 其中 2008 2009 2010 年股票主承销家数分别排全国第 13 13 和 21 位 22 中小板股票主承销家数分别排全国第 9 10 和 16 位 2009 2010 年创业板股票主承销家数分别排全国第 6 和第 12 位 国元投行在安徽市场的地位继续巩固 2008 年以来 国元证券 在安徽省内保荐项目的通过率 100 2009 年安徽省共有 7 家企业通 过发审会 其中有 5 家是国元证券保荐的项目 2010 年安徽省内新 增 8 家上市公司 其中 4 家由国元证券保荐 2011 年以来 公司已 完成省内的 2 个首发和 3 个再融资项目 由于业务发展良好 保荐项目质地优良 国元投行在行业内屡 获殊荣 先后获得了深交所 2006 年度优秀保荐机构 2007 年度 中小企业板保荐项目创新奖 和 2009 2010 年度 优秀保荐机构 等荣誉称号 以及 证券时报 2009 2010 2011 中国区优秀投 行 评选之 最具成长性投行 最具区域影响力投行 创业板最佳 投行 最具投资价值保荐项目 最具创新项目 等奖项 六 抢抓市场机遇 打造一流投行六 抢抓市场机遇 打造一流投行 展望未来 我国资本市场的 十二五 蓝图已经绘就 投行市 场面临难得的发展机遇 国元投行业务将积极进取 抢抓机遇 加 快发展 坚持 立足安徽 面向全国 的战略 在未来五年努力打 造区域领先 全国布局的专业化投行 项目综合排名进入全国前 15 名 保荐代表人 50 人以上 发行家数保持在行业第一梯队 在中小 企业改制上市方面形成核心竞争力 力争进入投行第一梯队 23 长相报长相报 盛行远盛行远 十周年系列宣传报道 国元证券控股之长盛基十周年系列宣传报道 国元证券控股之长盛基 金金 十年的时光 足以将一名涉世不深 稚气未脱的大学生 历练 成一个成熟干练 事业有成的职场人 2002 年 走出校园不久的张 先生给自己选择了一份礼物 长盛成长价值基金 这是我国第一 24 批开放式基金产品 这只基金伴随他一直走到今天 与张先生具有同样投资经历的还有近 500 位基民 2002 年 9 月 他们几乎在同一时间认购长盛成长价值基金并持有至今 因为忙于 工作 张先生一度将这笔投资遗忘 偶然机会遇到银行客户经理向 他推荐新的长盛产品 他才记起该笔基金 拉出账单查询时惊喜发 现 自己的投资已经获利匪浅 或许真是机缘巧合 张先生不久后在中央电视台节目中看到长 盛基金的高管接受媒体采访 长盛基金所倡导的长期 稳健 价值 投资理念引起了张先生的共鸣 如果说最初买入长盛成长价值是无 心插柳 那么在此之后 张先生对长盛旗下众多产品如动态精选 长盛同智等基金的长期持有 则可以说是三思而后行 一只经典的一只经典的 抗震基金抗震基金 时至今日 长盛成长价值基金依然被张先生视为收藏级投资 该只基金是长盛基金发行的第一只开放式基金 2002 年的长盛基金 公司已经成立三年有余 在封闭式基金运作上取得了不俗业绩 更 重要的是积累了宝贵的基金运作经验 如何设计第一只开放式基金 如何满足稳健投资者的中长期需 求 如何熔入公司所秉持的长期 价值的投资理念 成为当时摆在 长盛基金面前的首要课题 苦苦思索和反复酝酿之后 长盛成长价 值基金应运而生 谁也不曾预料到 在这设计独特 近乎苛刻的首 只开放式基金身上 竟然就深深打上了长盛基金在此后十年里孜孜 恪守的 稳健为本的风格烙印 25 从契约上看 长盛成长价值基金股票资产浮动的比例为 35 75 债券比例为 20 60 它的最大特点在于严格进行六类资产 的均衡投资 基金合同按照风格类型将股票资产分为大盘成长 大 盘价值 中盘成长 中盘价值 小盘成长 小盘价值六类资产 每 一类风格资产的配置比例都有严格限制 在运作初期该基金并未显 山露水 然后随着时间的推移 历经牛熊市场转换的考验 它的投 资魅力才逐渐得到显现 严格的产品契约更像是一把双刃剑 首先它对基金投资而言是 一种约束 比如 普通的个人或者机构投资者 对于看好的行业可 以放手一搏 相反则选择退避三舍 但是成长价值的投资运作则不 可以如此随意 稍有出格举动便会触碰警戒线 要在看似狭小的空 间内跃闪腾挪 无疑对基金经理的管理提出了更高要求 但是 基金契约中均衡稳健的风格设计对投资运作又是一种保 护 长盛成长价值的独特风格直指人性的两大弱点 贪婪和恐惧 诸如 追涨杀跌 等投资大忌 在基金严格规范的均衡运作面前可 以被部分化解 举例来说 当小盘成长股股价短期内频频攀升 配置比例不断 冲击基金限制范围 往往也是估值风险开始显现的时刻 普通投资 者可能会继续追高 然而成长价值则必须立即做出均衡调整 保守 的风格在单边上涨行情中可能略有逊色 然而证券市场更多呈现动 荡格局 正所谓 牛短熊长 日积月累 稳健均衡 严控风险的优 势便会显现出来 由于该基金短期表现不温不火 长期来看 却业 26 绩不俗且波幅较小 因此被诸多业内专家视为经典的 抗震基金 之一 2009 年 长盛基金管理公司成立十周年之际 在一封名为 又 见 1650 点 的信中 来自浙江嘉兴的投资者陈勋对长盛成长价值的 基金经理说 整整十年的基金投资经历 使我真正感受到了长期投资 价值投资的魅力 陈勋是成长价值的 2002 年的原始持有者之一 上证指数 6 年轮 回 冲击 6000 点又回落到基金发行时的原地 1650 点 但是陈勋却 稳稳收获了 150 的投资收益 虽然又见 1650 点 但我对基金经理 的专业理财更有信心了 这也坚定了陈勋继续持有的决心 诚然 长盛成长价值多年以来的稳健回报没有辜负投资者的信 任 截止 2011 年 3 月 31 日 长盛成长价值基金成立以来的回报率 达到 319 累计分红 8 次 每 10 份基金分红 19 44 元 而在最新 的海通证券 银河证券 招商证券三家券商独立评级中 它无一例 外被评为三年回报的五星级基金 长盛长盛 1212 年回报之路年回报之路 仔细观察就会发现 在过去 12 年的资产管理道路上 长盛基金 所秉持的稳健为本 追求长期可持续回报的理念逐步渗透到成长价 值基金的运作管理 反过来 成长价值基金代表的 长相报 盛行 远 的精神也不断渗透 融合至长盛旗下各类产品和服务中去 封闭式基金同德 2007 年 封转开 为长盛同德主题股票型基 金 彼时上证指数逼近最高的 6000 点 随后股市巨幅下挫 各类股 27 票基金净值开始剧烈缩水 转眼三年过去 虽然此间市场风云变幻 但同德却坚持稳健运作 2011 年一季度末股市反弹未及 3000 点 长盛同德基金净值却已接近 一元 水面 显示了专业理财的优势 今年海通证券等机构给予其三年期五星级的评级 国内权威媒体证 券时报更是授予其 三年持续回报股票型明星基金奖 可分离交易型基金长盛同庆 2009 年一日募集 147 亿的创新类 明星产品 其光芒背后却是长盛基金历时数年的不懈调研 开发与 论证 只为契合投资者不同的风险偏好 审慎应对各类市场风险 长盛同庆的基金经理王宁先生 此前在上海证券报的统计中位居 10 大最资深基金经理之列 在这位目睹太多起起落落的投资长跑健将 的眼中 激进的冒险行为无异于洪水猛兽 我希望管理的基金尽可 能地均衡配置 平稳增长 让持有人既能享受资产增值 也能安心 睡觉 王宁如是表态 基金同益 成立于 1999 年的长盛旗下首只产品 曾创造 8 年 8 倍的投资回报神话 截至 3 月 31 日 成立以来的总回报率高达 613 长盛中信全债基金 国内首只二级债基 成立以来收益率高 达 140 所获荣誉遍及金牛奖 金基金等各类基金业权威奖项 而该公司旗下另一只债券基金 2008 年 10 月成立的长盛积 极配置债券基金则堪称近年来的债基大明星 成立运作三年以来严 控风险 均衡投资 Wind 数据显示 截止目前 该基金的近 1 年和 近 2 年回报率均居同类债基榜首 2010 年更是以 15 54 摘取了国内 开放式债券基金的总冠军 28 此外还有长盛动态精选 基金同盛 等等一系列基金产品 无一不是稳健投资 积小胜为 长盛 的践行者 对于长盛基金的客户而言 长期稳健回报并非一纸空谈 而是 实实在在体现在基金账面上 作为业内特色鲜明的 奶牛公司 截 至 2011 年一季度末 长盛基金公司已经累计为 200 万投资者带来近 200 亿的分红回报 是分红回报占资产规模比例最高的公司之一 长盛动态是我唯一一只从认购起一直持有到现在的基金 来 自北京的尤女士同样是长盛基金的忠诚客户 最初认购 6 万元长盛 动态精选时 她选择了比较保守的现金分红 积累到现在 光分红 的款项就已经远远超过她投入的本金 我希望一直持有下去 也相 信未来的回报会更加出色 同德同智同德同智 同益同盛同益同盛 长相报 盛行远 只有给客户带来长期满意的回报 基金公 司才能获得长远的发展 长盛基金并不追求迎合所有的投资者 而 是坚持把目标明晰定位于 满足稳健投资人的需求 寻找志同道合 的投资者和伙伴 长盛基金 12 年来致力于建设业内独一无二的 同 文化 细心的投资者也许会发现 该公司旗下许多基金均以 同 来命名 这已经成为长盛的独特标志 其中四只代表产品的名称 同德同智 同益同盛 更是被奉为公司的核心价值观 随着公司 理念不断获得认同 越来越多投资者携手长盛同行 其中不乏社保 基金等权威机构投资者 长盛基金是最早获得全国社保基金管理 资格 目前受托规模最大的基金公司之一 29 为传承和延续长盛基金的稳健风格 长盛基金 2010 年启动了对 投研体系新一轮的全面整合 按 大研究 小投资 的思路完善和 改造现有的投研组织架构 在强化公司统一研究平台建设和投委会 统一指导的基础上 逐步设立公募基金 机构投资 国际投资 数 量化与衍生品投资四个专业投资决策体系 同时 进一步贯彻落实 风险管理的系统化 将稳健为本的投资理念注入到各个业务模块的 具体流程中 真正实现风险管理与投资管理两者融为一体 过去的十余年我们携手投资者共同成长 收获果实也汲取了 教训 展望未来我们即将开启新的篇章 历经市场的风雨变幻 稳 健投资 合规经营将始终是长盛基金坚持的两大法宝 长盛基金总 经理周兵表示 未来 在董事会的指导下 在控股股东国元证券的 支持下 长盛人将继续牢记稳健为本 规范运作的经营理念 持之 以恒地将风险控制放在首位 抵御和防范市场的诱惑和管理人的道 德风险 携手投资者为 长胜百年 百年长盛 而不懈努力 融资融券锦上添花融资融券锦上添花 十周年系列宣传报道 国元证券之融资融券业十周年系列宣传报道 国元证券之融资融券业 务务 国元证券自 2001 年成立以来 以 争创一流券商 打造百年老 店 为目标 在做强做大传统业务的同时 努力拓展创新业务 30 2010 年 融资融券业务的开展又为公司创新业务锦上添花 2010 年 11 月份 中国证监会正式核准国元证券融资融券业务资格 国元 证券成为 25 家融资融券业务试点证券公司之一 目前 国元证券分 布在全国大中城市的 54 家证券营业部已经开展融资融券业务 融资融券业务作为一项创新业务 是指证券公司向客户出借资 金供其买入证券或出借证券供其卖出的业务活动 融资融券是完善 证券市场交易机制的基础性制度安排 它不仅可以使市场交易活跃 增加交易量 提高证券公司的交易佣金收入 还可以通过向投资者 提供融资融券服务 取得稳定的利息收入以及融资费 融券费 咨 询服务费等中间业务收入 并且可以为合格投资者提供信用交易平 台 吸引更多的优质客户入市 同时也会加剧证券公司的竞争 促 使证券公司进一步分化 国元证券规范化 标准化开展融资融券业 务 为投资者带来新的盈利模式 为股东创造更大的价值 一 规范化 流程化运作的融资融券业务一 规范化 流程化运作的融资融券业务 2010 年 国元证券通过近一年时间的准备 设计出符合自身特 色的 切实可行的融资融券业务试点实施方案 并通过大量的培训 系统测试 投资者教育 风险测评 融资融券意愿客户调查 客户 培育 市场推广等基础工作 全力做好融资融券各项准备工作 为 获取资格后快速推进业务打下坚实的基础 国元证券制定了详细的 融资融券业务实施方案 在业务决策与授权体系 业务开展计划 业务流程 风险控制 技术系统 业务合同与客户管理 投资者教 育等方面做出了细致的安排 在客户征信 营业部开户审查 投资 31 者教育三年规划 余券权益及在途权益的计算处理上做出了具有一 定特色的设计 为融资融券业务的开展奠定了坚实的基础 针对融资融券业务的特点 国元证券制定了涵盖业务运行每个 方面的制度及流程 在业务的运行过程中 随时针对业务运行的实 际情况对制度流程加以修订 做到用制度来规范流程 在流程中不 断完善制度 在完善的制度保证下 业务平稳运行发展 使融资融 券业务规范化 流程化 二 融资融券 为客户提供新的投资手段二 融资融券 为客户提供新的投资手段 融资融券业务的开展 为广大的投资者提供了新的投资手段 对客户产生深远的影响 具体表现在 一 融资融券业务的开展将为公司客户提供多样化的投资机 会和风险回避手段 一直以来 我国证券市场属于典型的单边市 只能做多 不能 做空 客户要想获取价差收益 只有先买进股票然后再高价卖出 一旦市场出现危机时 往往又出现连续的 跳水 股价下跌失去控 制 因此 在没有证券信用交易制度下 客户在熊市中 除了暂时 退出市场外没有任何风险回避的手段 融资融券业务开展后 符合 融资融券交易条件的客户申请在公司开户从事融资融券交易 融资 融券客户可以既选择做多 也可以选择做空 不仅让客户多了一个 赢利的机会选择 而且在遭遇熊市时 融资融券客户可以