兴原认证中心.doc

兴原认证中心：根据认可委（秘） (2007)136 号文件的要求，经中心经理办公会议研究，决定在2007年9月20日至2007年11月20日期间对我中心认证企业的认证质量进行拉网式检查。具体安排如下：1、市场部在9月22日前，以传真方式向获证组织发出“紧急上报出口产品被召回情况的通知”，了解本中心认证的出口企业产品有无被召回的情况，若有，列出清单，由综合部在9月30日前将被召回出口产品的企业名单报CNAS认证机构处。2、 综合部收集相关政府部门的网站、相关报刊，了解：1）在被国内、国外召回、行政监督抽查不合格的企业名录中，是否有本中心的获证组织；2）本中心获证组织是否发生重大环境、安全事故的情况；若发现存在上述问题，将企业名称交市场部进行风险分析，提交审核部进行档案核查。若发现了重要问题及时向CNAS汇报。 3、客户服务办公室通过电话记录、顾客反馈单，检查有无用户投诉情况。 如有，将企业名单和投诉情况形成清单，交市场部进行风险分析，提交审核部进行档案核查。发现了重要问题及时向CNAS汇报。 4、各办事处负责了解、收集本地区企业有无第2条1）、2）情形，并将发现的问题报告市场部。5、 10月16日前，由市场部重点列出所有食品、儿童玩具、家用电器、汽车配件、低压电器、电线电缆、劳动防护用品、燃气器具、建筑材料、人造板、扣件的认证企业清单，根据审核组、审议认证决定人员意见及上述2、3、4所收集的信息，并结合上次内部自查的情况（见附件1），对获证企业进行风险分级（ABCD），分级原则如下表；类别划分准则A类优秀 1 在全国有一定知名度2 行业内的前几名3 在管理上有追求，体系运行情况好4 产品质量、环境和职业健康安全管理风险很低5 很好地配合中心安排好认证审核和监督活动6 规模较大，经营状态好7 商业信誉好， 社会评价高B类 一般1 能按时接受监督，管理较好2 产品质量、环境和职业健康安全管理活动风险低3 相关的产品质量、环境和职业健康安全抽查合格4 体系运行较好C类高度关注1 管理上水平一般，有一定认证风险2 人员素质不高，体系运行依赖咨询人员，运行情况勉强3 配合中心的认证审核和监督审核安排比较勉强4 历次审核过程中发现的一般不符合项较多5 商业信誉一般D类高风险1 管理水平不高，认证风险极大2 企业规模低，产品和活动风险大3 经常不愿按时接受监督审核，对所指出的问题不能及时整改4 人员素质低，认证积极性不高，高度依赖咨询人员5 监督审核过程中发现严重不符合项6 商业信誉不高，忠诚度低 6、 由审核部成立档案检查组，检查组成员应具有认证认可和相应标准知识，具有审核和认证决定的经验。由检查组结合所收集到的信息，对清单所列企业风险分级进行再确认，并对最终确认的CD两级企业和存在第2条1）、2）情形的企业进行档案检查， 档案检查的重点是：1）对于产品出口企业，认证审核过程中是否关注与目标市场国法律法规、合同等对产品质量安全要求的符合性；2）对QMS获证组织是否关注了生产许可证的审核，是否关注了产品质量的抽查报告 。3）对EMS、OHSMS获证组织在法律法规符合性方面是否进行了有效的审核；EMS重点关注企业是否有环境评价报告，三同时报告。4）判断获证组织是否存在瞒报认证相关的人数、现场、重大事故的情况。审核过程中是否进行了必要的核实。5）获证组织是否发生重大质量、环境、安全事故的情况。如发生，认证过程是否有效；7、 对于上述档案检查中发现的问题，根据情节，检查人员确定是否保持、暂停或撤消企业的认证资格、进行现场专项检查后确定。7.1下列情况下保持认证资格 1）通过档案检查，未发现问题，或只发现了少量问题，但尚不影响审核有效性的； 2）从审核记录中，能感受到企业的体系运行基本正常。 3）在规定的时间内接受了监督审核，完成了不符合项的纠正措施，且经验证有效。7.2下列情况下暂停认证资格1）未按规定时间接受中心例行监督检查；2）产品质量监督检查发生不合格，经分析不合格与管理体系有关；3）因环境/职业健康安全/食品卫生安全受到所在地地（市）级以上行政主管部门处罚或遭到相关组织的投诉，经分析与相应管理体系有关；4）审核组开具的一般不符合项未按规定时间采取纠正措施，档案检查时仍未完成；5）申报的企业人数和现场不准确，导致审核人日数差距在30%以上，且不接受补充审核的；6）内部审核员能力不足，内审不到位；7） 企业对法律法规的符合性不够充分，企业生产许可证正在申办中的。7.3下列情况下撤消认证资格1） 发生重大质量、职业健康安全和环境事故的；2） 存在瞒报信息、弄虚作假行为的；3） 产品有召回、国家抽查不合格、重大顾客投诉等事项，且经判断与体系运行有关的； 4）中心发出暂停认证证书和标志使用资格通知后，获证方在规定的时间内未按规定要求采取适当纠正措施或采取的纠正和纠正措施仍不满足要求；5）检查发现获证方的管理体系严重不符合项，且尚未能有效关闭不符合项；6）经档案审查，确认出口企业无法遵循出口目标国法律法规和合同要求的；7）发现存在未取得生产许可证，也未在申办；未取得环境和安全的合法资格的。7.4 下列情况需进行现场专项检查 1）经过检查，发现中心审核员未按要求认真审核，从审核档案中无法准确判断企业体系的运行情况； 2）审核人日数严重不足（高于规定人日数的30%），导致审核深度不够；3）对法律法规符合情况的审核不够充分，经判断风险较大。 现场专项检查后，由检查组形成初步检查结论，中心认证决定人员作出保持、暂停或撤消的决定。7.5 在检查过程中，如果发现有重大情况，除要及时采取相应的处置