内审员基本知识培训2011.ppt

ISO9001 2008 ISO14001 2004内审员基本知识培训 ABC 一 与审核有关的名词定义 a 审核方案 针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组 一次或多次 审核 b 审核计划 对一次审核活动和安排的描述 c 审核准则 一组方针 程序或要求 d 审核依据 与审核准则有关的能够证实的记录 事实陈述或相关信息 e 审核发现 将收集到的审核证据与审核准则进行评价的结果 f 审核结论 审核组考虑了审核目标和所有的审核发现后得出的审核结果 二 内部审核程序总流程 1 审核时机的确定 2 审核准备 3 现场审核 4 现场审核后的活动 5 管理评审 6 审核下个循环 三 审核准备 子流程 1 确定审核时机 6 现场审核前准备 5 编写审核检查表 4 编写审核计划 2 确定审核组员 3 文件审核 四 现场审核 子流程 1 开始会 首次会议 2 寻找审核证据 3 记录审核发现 6 总结会 末次会议 5 审核通报会 4 审核组内部会议 五 审核后活动 子流程 1 签发不符合报告 6 提交管理评审 5 整理审核文件 4 永久性更改 2 纠正不符合项 3 验证有效性 六 审核的定义 审核的定义 为获得审核证据并对其进行客观的评价 以确定满足审核准则的程度所进行的系统的 独立的并形成文件的过程 注1 a 有效 达到的结果与策划的目标的关系b 系统 过程 要素 联系及相互作用c 独立 不受外界影响审核员完全按计划进行审核并忠于审核结果 七 体系审核的分几类 各类型的特点如何 八 内部审核依据 审核的依据一般包括 认证体系标准体系文件 手册 程序 作业文件等 计划 方案 合同 记录产品有关的法律 法规 国家 地域性 个别行业除执行一般认证标准外 还要执行某些特定的认证管理标准 如 家用燃气灶具要执行GB16410 2007等 九 内部审核目的 a 验证管理体系与标准所要求的管理体系符合程度 b 检查管理体系是否得到有效实施和保持 是否符合策划的安排 c 寻找不符合 采取纠正和预防措施持续改进 十 一般内部审核的时机和频率 例行的常规审核和特殊情况下的追加审核 十一 一般的审核技巧 1 少讲 多看 多问 多听 三多一少 2 提问技巧 a 主题式提问 直接 主题很清楚 b 扩展式提问 引导 审核员对审核进展感兴趣延伸话题 c 议论式提问 讨论 似乎有些离题 但审核员可获得更多信息 d 限定式提问 肯定 审核结果可以明确回答 是 或 否 e 假设式提问 审核过程中只能在适当的时候运用假设式提问 f 重复式提问 可以使交谈继续深入下去 3 联想与追溯技巧 各过程之间是相互联系 4 创造一个良好的审核气氛 人人平等 十二 内部审核的原则 a 系统性原则 过程的联系及相互作用 目标管理 PDCA b 抽样性原则 c 独立性原则 d 重证据原则 十三 审核报告的内容 1 审核的目的和范围2 审核依据的文件3 审核组的组长及审核员名单4 不合格数量分布说明5 对整个管理体系的总评价 包括优缺点 6 审核报告编写 日期 批准等 十四 管理体系评价内容 1 评价管理体系的有效性2 评价组织结构的合理性3 评价产品 服务的符合性4 评价管理体系的适宜性 十五 不符合项 1 不符合项的定义 不符合项是指不满足审核准则要求的审核发现 包括未满足明示的 隐含的或必须履行的需求或期望 2 不符合项的分类 严重不符合项 a 与管理体系标准要求严重不符合 如标准7 4 1 要求组织应对供应商进行选择 评价 及再评价 但组织没有进行规定也没有对供应商进行上述控制 环境法律法规未识别 目标指标未制定等 标准4 3 1b 确定对环境具有或可能具有重大影响的因素 重要环境因素 但公司没有确定 b 可能导致管理体系失效 如组织没有在规定的周期对组织管理体系进行有效的内部审核 c 不能确保所提供产品 服务 的质量符合要求或产生严重后果 如规定的产品安全项目没有经过检验即交付使用 d 违反管理体系要求的一般不符合项数量太多 多部门不符合项集中同一条款或某部门的不符合项同时集中同一条款 一般不符合项 与管理体系标准要求轻微不符合 违反管理体系要求的孤立的 偶然的 轻微事件 观察项 审核员发现的证据不充分 还不能证实为不符合项的审核发现 或虽然现在不够成不符合项 但如果被审核方不采取相应的措施加以预防 很可能导致不符合项出现的审核发现 对管理体系改进有帮助的审核发现 十六 内审员资格能力 1 制定计划的能力2 实施检查的能力3 编制报告的能力4 追踪监督的能力5 准确的判断能力和分析能力6 独立的 系统的 积极的工作能力等 十七 内审员职责 编制审核检查表 遵守审核要求 传达和阐明审核要求 将检查结果整理成书面的资料 报告审核结果 提出因审核结果需采取措施的建议并验证 收存和保护与审核有关文件 保守审核文件的机密