人力资本理论.doc

人力资本理论文献综述第一部分 人力资本理论的发展一、人力资本理论的萌芽阶段人力资本思想起源于对人的经济价值的研究,最早的人力资本思想可以追溯到古希腊思想家柏拉图, 他在理想国中论述了教育和训练的经济价值。英国古典政治经济学创始人之一的威廉配第在其代表作政治算术中提出了“土地是财富之母, 劳动是财富之父”的著名论断, 他已经认识到人在财富创造中的重要作用。古典政治经济学鼻祖亚当斯密则首先较为系统地论述了人力资本思想, 他在名著关于国民财富的原因与性质研究中指出“学习是一种才能,须受教育,须进学校,须做徒弟,所费不少。这样费去的资本, 好多已经实现并固定在学习者的身上。这些才能,对于他个人自然是财富的一部分,对于他所属的社会,也是财富的一部分”, 这段话包含了三层关于人力资本的主要思想:(1)他认为人力资本是一种固定成本,人一旦掌握了某种知识或技能,将终生受益;(2)论述了人力资本获得的主要途径是接受正规教育和非正规的经验传授;(3)论述了人力资本的私有性和社会性。他的这些思想后来成为人力资本理论形成的直接源泉。德国农业经济学家屠能认为在同样原材料商品装备的条件下, 受过更高教育的人可以创造更多的收入。新古典经济学的主要代表人物马歇尔明确指出对人本身的投资所形成的资本是所有资本中最有价值的。他们三人被舒尔茨称为“那些把人视为资本的少数人中的三位杰出人物”。庸俗经济学派的代表人物法国的让萨伊、德国的弗里德里希 李斯特和英国的约翰穆勒, 他们在各自的著作中都阐述过有关人力资本的一些重要思想。萨伊认为既然技能是通过一定成本获得,并能够提高劳动者的生产率, 应该被视作一种资本,他创造了“劳动、土地、资本”三位一体公式。他还认为公共教育费用有助于财富的增长和社会幸福的增进, 因此国家应该大力发展学术机关和高等学府, 以提高全社会劳动者的知识水平。李斯特在他的政治经济学的国民体系一书中将资本分为物质资本和精神资本两类, 其中精神资本指的是“个人所有的或个人从社会环境和政治环境中得来的精神力量和体力”, 这个概念非常类似于人力资本概念。其他对人力资本理论作出过贡献的经济学家还有边际效用学派创始人之一法国的莱昂瓦尔拉斯。美国近代经济学家欧文费雪在1906年出版的资本的性质和收入一书中率先明确提出了人力资本概念。在这些研究中, 马歇尔对人力资本的论述则是较为经典的, 并为现代人力资本理论的形成提供了有力的理论依据, 他认为“人是生产的主要要素和唯一目标”、“一切资本中最有价值的莫过于投在人身上面的资本”, 此外他还对人力资本的基本特性及其与工业组织问题、企业家人力资本等问题进行了论述。但可惜的是马歇尔虽然已经清楚地认识到人力资本的重要性, 然而他又认为在经济分析中把人当作资本与市场的实际情况不一致, 因此马歇尔最终没有将人力资本概念引入经济学分析。二、人力资本理论的形成阶段1960年,美国经济学家西奥多W舒尔茨在就任美国经济学会主席时,发表了题为“人力资本投资”的演说。人力资本概念才被正式纳入主流经济学, 同时标志着人力资本理论的正式形成。舒尔茨指出“: 人们获得了有用的技能和知识, 这些技能和知识是一种资本形态, 这种资本在很大程度上是慎重投资的结果, 在西方社会这种资本的增长远比传统资本(物质资本)要快得多。”他系统地研究了人力资本形成的方式和途径, 并对教育投资的收益率以及教育对经济增长的贡献做了定量研究。由于他的杰出贡献, 被誉为“人力资本之父”并荣获1997年诺贝尔经济学奖。美国经济学家雅各布明塞尔则从收入分配领域进行同样的研究工作, 他在博士论文个人收入分配研究中指出美国个人收入差别缩小的变化趋势, 他认为其中原因是人们受教育水平的普遍提高, 即人力资本投资的结果。他继博士论文完成后, 又发表了“人力资本投资与个人收入分配”、“在职培训: 成本, 收益及意义”、“劳动收入分配: 特别关于人力资本研究的一次调研”等文章。在这些文章中系统地论述了人力资本及人力资本投资与个人收入及其变化之间的关系, 提出了人力资本投资收益模型。1962 年, 美国经济学家肯尼斯阿罗提出了“干中学”模型, 把从事生产的人获得知识的过程内生于模型。他从普通的Cobb- Douglas 生产函数, 推导出一个规模收益递增的生产函数。并把其归结为学习过程和知识的外部效应。1964年, 美国经济学家加里.S.贝克尔在其著作人力资本中较为明确地阐述了人力资本概念, 他认为“对于人力的投资是多方面的, 其中主要是教育支出、保健支出、劳动力国内流动的支出或用于移民入境的支出等形成的人力资本”。贝克尔从家庭生产和个人资源, 特别是时间分配角度系统论述了人力资本和人力资本投资问题。特别指出的是,贝克尔对人力资本与个人收入分配的研究表明: 人力资本投资水平或人力资本存量水平与个人收入水平为正相关的关系。贝克尔的研究为人力资本理论提供了微观研究基础, 从而使人力资本研究更具科学性和可行性。由于在人力资本理论方面的突出贡献, 他于1992年获得诺贝尔经济学奖。三、人力资本理论的发展阶段在舒尔茨、明塞尔和贝克尔等人完成了现代人力资本理论的创建工作以后, 人力资本理论转入了进一步深化阶段。1986,保罗M罗默建立的一个基本与实际情况相符的经济增长理论框架知识推进模型, 除考虑资本和劳动因素外, 加进了第三大因素知识, 对经济增长的解释趋向合理。罗默于1990年又构造了第二个经济模型, 其中假设有四种投入: 资本、劳动、人力资本和技术, 他认为特殊的知识和专业化的人力资本不仅能自身形成递增收益, 而且能使资本和劳动等投入因素也产生递增收益, 从而整个经济规模收益是递增的, 并保持经济的长期增长。用人力资本解释持续经济增长的另一个著名尝试者是罗伯特卢卡斯。1988年, 他在论经济发展机制一文中将人力资本作为独立的因素纳入经济增长模型, 运用更加微观的分析技术, 将舒尔茨的人力资本和索罗的技术进步概念结合起来, 形成一个新的概念: 专业化的人力资本, 并且认为这是经济增长的原动力。进入二十世纪九十年代以后, 理论界对人力资本在宏观经济中的作用已经有了较为充分的认识。人们开始研究人力资本如何在企业中发挥作用的问题, 因为人力资本是通过与企业物质资本的结合而发挥作用的。由于人力资本是一种主动性的资本, 调动人力资本的积极性对企业价值的创造至关重要, 因此对人力资本进行激励成为人力资本理论研究的一个主要方向。对人力资本进行激励, 除了短期的现金报酬激励以外, 长期的股权激励显得越来越重要。加尔布雷思、埃德文森、沙利文、斯图尔特等人认为:如果人力资本产权遭到破坏,其价值将立即贬值或荡然无存。我国学者对人力资本产权问题的研究十分重视, 因为在计划经济体制下, 所有的人是社会人或公共人, 人力资本都是由国家投资形成的, 因此人力资本产权当然也由国家所有。他无需也无法追求自己的物质利益, 因为一切得被动听从国家的安排,人力资本的动机只是在政治思想工作的感召下追求对社会的贡献,并由此获得个人荣誉和精神享受。在这种人力资本产权缺损的情况下,造成了人力资本的极大浪费, 最终严重地影响了经济的发展。改革开放以后,我国逐步打破了人力资本统一由国家负责的原有模式,呈现人力资本多元投资的格局并逐渐向以个人投资为主的方向发展,尤其是高层次的人力资本投资。在这种情况下,人力资本产权必须重新定位,人力资本产权研究自然也成为一个热点,学者们通过深入研究提出了各种观点。石金涛等认为按照谁投资,谁收益的原则,人力资本产权为其投资者所有。鉴于现实中人力资本是多元投资而成,因此人力资本投资收益权为多个投资者所有,人力资本承载者是其投资者之一,也是收益者之一;而周其仁则认为人力资本产权天然归人力资本承载者所有,只有确保人力资本产权与其载体的统一, 才能充分调动人力资本的积极性; 冯子标和焦斌龙则对人力资本产权与其收益回报进行了具体研究。随着人力资本理论以及产权理论的发展,重视企业人力资本产权是大势所趋。其中企业家人力资本是企业中最具有能动性的人力资本, 在企业经营活动中发挥着最关键的作用,因此必须尽快采取相应的制度安排, 对企业家这种稀缺的人力资本进行激励,以充分调动其积极性。四、人力资本理论的未来发展展望知识经济时代的来临, 知识资本将是未来经济发展最重要的生产要素, 而作为知识资本的核心和体现者人力资本, 将成为未来经济发展的发动机。虽然人力资本理论研究已经有几十年的历史,但还有许多问题有待于进一步深入研究, 如: 人力资本计量问题、人力资本与物质资本的最优配置问题、人力资本的激励问题等。如果说企业的竞争是人才的竞争, 那么人才的开发、引进、运用则有待于人力资本理论的发展。我国是一个人力资源十分丰富的国家, 但又是一个人力资本相对比较贫乏的国家。改变现状的途径在于, 一方面应该发展教育, 另一方面应该作出相应的制度安排, 建立一个高效的人力资本市场, 提高人力资本投资收益率, 从而调动人力资本投资的积极性。第二部分 人力资本理论与我国的经济发展改革开放以来, 我国经济发展取得较大的成就,但近十几年同前十几年相比较, 经济发展步伐呈减缓趋势, 而且资本投入与产出比率呈上升趋势, 经济发展主要走资本密集的粗放型道路, 经济发展的可持续性问题日益突出, 社会就业、贫富差距也逐渐成为经济社会持续快速发展的障碍。西方经济增长理论和人力资本理论的发展说明了人力资本是社会经济发展的主要和决定性因素,是经济持续增长的源动力。中国劳动力资源丰富, 而人均自然资源贫乏,资本短缺, 因此, 更应充分发挥人力资源在经济增长中的比较优势。在当前, 应加强对人力资本在经济社会发展中的作用机制和重要性的认识, 探索我国人力资本发展的思路, 从而实现我国经济增长方式向集约型转变和实现经济长期、快速稳定地增长。一、西方人力资本理论的形成发展及其内涵经济增长和经济发展是经济学领域中最核心的问题, 然而, 由于历史和经济学分析工具的落后等原因, 经济增长和经济发展问题一直处于主流经济学的边缘。人力资本理论的提出大大丰富和发展了经济增长和经济发展的理论。20 世纪六七十年代以来兴起的现代人力资本理论开辟了关于人的生产能力的分析的新思路, 这种理论的开创性在于它开始注重人的能力形成和发展的经济机制, 不再把人力单纯视为非经济因素决定的外生变量, 而是将其视为经济投入过程的一种产出。人力资本理论认为, 人们在从事生产活动过程中, 不仅将大量的资源投入进行资本的制造, 而且也以各种方式对自身进行投资,以提高自身的智、体力、道德等素质, 以期形成更高的生产能力。所谓人力资本, 是指相对物化资本而存在, 是通过对人的投资, 即教育支出、保健支出、信息支出、迁移支出等, 使人获得知识、健康、灵活性、较好条件, 来影响生产力的提高和收入的增长。现代人力资本理论的形成是建立在一定的思想、理论基础和现实实践经验的基础上的。从思想来源看, 早期人力资本的思想最早萌芽于古典学派的几位经济学家的著者中, 如配第和斯密都曾谈到过人力资本作为一国财富增长的源泉应当被视为国家资本存量的组成部分。然而, 他们谈及的人力资本仅停留在劳动力的数量和强度上。德国的李斯特在他的政治经济学的国民体系里对精神资本的重要性进行了精彩的阐述, 认为财富的生产力比财富本身不知要重要多少倍。此时的人力资本就是劳动的熟练程度、劳动的技巧。此外, 马歇尔等经济学家也曾高度评价人的知识和能力对经济发展的强大推动作用。但他们都未对人力资本的思想进行系统的阐述, 因此未形成系统的理论。从理论来源看, 人力资本理论是从现代西方资本理论体系中引申和发展起来的, 根据现代资本理论,资本主义生产方式最重要的特征就是通过大量的生产和使用高效率的资本品, 实行迂回生产过程, 由此带来了近现代文明与进步。作为一种经济过程产生的生产要素, 资本的产生要遵循投资的成本与收益法则, 从而达到对资本和资源的需求的调整。当代人力资本学者认为不仅物质资本通过经济投入而产生, 无论什么形式的生产要素都可以通过投入一定的成本而使其价值得到加。而对人力进行投资改善其智力、体力等内在要素, 则可以增强人的生产潜能。因此, 人力作为一种重要的生产要素, 也是一种资本。从现实实践经验基础来看, 现代人力资本理论的形成是直接与二战后各国经济发展的实践经验的感悟紧密相连的。首先, 二战后五六十年代西方工业化国家出现了“索罗残差”项, 促使学者们对投入要素的生产率和技术进步方面原因的研究, 而这又取决于人力素质的提高, 这就说明人力资本也是经济增长的源泉。其次, 德、日战败国, 在缺乏资本优势条件下凭借国民的良好素质实现了经济的崛起, 这也说明了一国良好的人力资本对经济发展的重要作用。再次, 二战后以资本积累为导向的经济赶超国家, 由于本国国民的知识及技能水平的低下, 导致先进设备的效率不能充分利用, 从而使整个经济处于低水平循环。最后, 市场经济国家战后的收入分配发展实践表明个人受教育程度与其工作收入水平呈高度的正相关,从而证实人力投资的客观存在。二、人力资本理论对我国经济社会可持续发展的意义1、加强对人力资本是经济发展的根本源泉的认识, 确立人力资本投入为主导的经济发展观念传统的经济增长理论强调物质资本积累在经济发展和经济增长中的重要作用, 认为经济增长取决于投入更多的劳动力和劳动生产率的提高, 而这两者的积累又取决于物质资本的积累, 因此, 物质资本的积累便成为经济发展的决定性因素。在人类社会发展的早期, 一国经济的发展在很大程度上取决于自然资源和地域环境。到了后来的资本主义近现代时期, 物质资本又一度成为经济发展的主要动力。然而, 随着社会经济和科技的发展, 特别是信息技术高速发展的知识经济时期, 物质资本的投入因素已不能解释各国经济增长和发展的差异问题。而人力投入的因素在生产中发挥着决定性的作用。体现在人身上的知识、技术、信息已成为知识经济社会发展投入的主要因素。众所周知, 经济发展的根本动力在于技术的创新和进步。而人力资本既是技术创新和进步的发动者和推动者, 也是新技术的载体和传媒, 通过人力资本的作用将会导致生产过程中全要素生产率的提高, 推动经济的可持续性增长。(1)人力资本本身的收益递增的特殊性。古典微观经济学理论认为在技术水平不变的条件下, 经济发展具有边际收益和规模收益递减的规律。人力资本的主要含量是知识, 包括科学知识, 技术知识和管理知识等, 而知识在经济生产和增长过程中发挥功能时一般具有外部性、累积性、扩展性的特征, 当一种知识存量发展累积到一定的程度而出现创新时,往往会带来生产方法的重大变革和生产能力的成倍增长。正是由于人力资本的这种创新而导致生产技术和管理方法的改进使人力资本本身的产生收益递增的特殊规律。(2)人力资本的提高和积累将导致物质资本的生产效率的提高。在技术水平一定的前提下, 物质资本的生产边际收益呈递减的规律。然而, 当人力资本的积累和提高时, 将会不断地改进生产的技术水平, 从而改善物质资本的生产效率。一方面, 人力资本的积累和提高将通过劳动力劳动熟练程度和操作技能水平的提高从而提高物质资本的使用效率, 另一方面,人力资本的积累和提高将通过劳动者自身能力的提高从而改进现有的生产技术和采用新的技术设备。因此, 社会经济将通过生产技术水平的不断提高而保持经济的持续增长, 而并非传统的经济增长模型( 马尔萨斯人口模型、古典增长模型) 所描述的各国经济增长率将趋于收敛, 经济增长将陷于困境。(3)一国人力资本的存量即人口中的劳动力数量和质量的总和越高, 社会生产能力就越强。本纳比和斯派格尔的分析表明, 各国之间经济增长率的差异主要是来自于人力资本存量的差异, 而这种差异反过来又影响各国的创新和赶超更发达国家技术的能力。目前我国经济发展是典型的资本密集粗放型。长期以来, 由于受旧的经济增长理论的影响, 我国经济发展一直是以资本的投入来推动的。资本要素投入增加对经济增长的贡献率( 19531995 年为68.52%) 是其他国家的2- 5 倍, 综合要素生产率的提高对经济增长的贡献率明显低于其他国家, 目前约30%, 但仍明显偏低。国经济增长在20 世纪90年代中期以后出现了持续的下降趋势, 资本产出比率1994 年之后在持续上升, 平均每年增长2%左右。这说明我国经济增长的劳动力投入质量低, 技术进步因素对经济增长的贡献率低。劳动力素质低,人力资本的不足导致经济缺乏持续增长的动力, 影响了我国经济发展的世界竞争力。因此, 我国作为一个资本短缺, 人口数量多、质量低的发展中国家, 为保持经济的长期健康的发展, 首先应加强对人力资本在经济发展中重要性的认识, 确立人力资本投入为主导的经济发展观念和发展模式。2、确立我国人力资本型的新工业和新就业模式自改革开放以来, 中国经济增长和就业增长出现了非一致性: 一方面经济保持持续快速增长, 另一方面就业增长率逐步下降, 失业和下岗的人员逐步增多。经济增长加速而就业增长缓慢的矛盾突出。随着人均GDP 进入10003000 美元, 社会经济产业结构将不断调整和社会矛盾将不断增加。这一时期,最根本的问题之一就是经济增长和就业问题。在市场经济条件下, 失业率变化最终取决于工作岗位的有效供给和需求的数量与结构的变化。社会经济的发展, 必然将淘汰一些旧的技术和工作岗位, 同时也创造新的技术和生产岗位, 新技术的发明、使用和扩散的程度及其创造新岗位的能力取决于人力资本,人力资本存量高, 人力素质高, 则新技术的发明创造就多, 而劳动力就越容易转移到新的部门, 新技术使用和扩散就越快, 结构性失业就越低, 就业率就越高。新增长理论学者菲利普阿吉翁, 彼得霍依特认为技术进步和经济增长将导致旧技术的淘汰和新技术的使用, 失业问题取决于新旧技术提供岗位数的多少。如果已存在的生产单位不能利用技术的增长,提高增长率只能引发失业率升高。一国经济的增长如果是以物质资本投入为主导型而导致劳动生产率和资本有机构成的提高, 则对劳动力的吸收将会下降, 如果经济的增长是以人力资本和技术进步投入为主导, 社会就业将增加。皮萨里得斯的研究表明,如果生产力的增长涉及各行各业与所有企业, 最终必然增加就业。张学军认为经济增长可以分为工业化推动的增长和动态化引起的增长。工业化推动的增长表现为物质资本的快速积累, 而动态化引起的增长则是靠个体经济的效率和技术的进步来实现的。传统的工业经济, 随着工业制造业在国民经济中的比重的上升, 技术进步和资本有机构成的提高趋势加快, 重工业作为物质资本和技术密集型行业, 吸纳就业的能力较低, 资本对劳动的替代, 在中短期内就业增长将会明显滞后于经济增长, 经济增长加速而就业增长缓慢的矛盾突出。在以高新技术为导向的新经济时代, 美国实现了经济的高增长和失业率的下降, 其革命性意义在于技术进步改变了美国的劳动力市场和重塑新的就业模式。20 世纪90 年