基金会评估细则.doc

关于开展2011年度基金会评估工作的通知 来源：苏社管基20111号 2011-8-3 各基金会： 为进一步提高基金会公信力，促进社会组织规范化建设，推动我省基金会健康有序发展，根据民政部社会组织评估管理办法（民政部令第39号）及省民政厅江苏省社会组织评估管理办法（苏民规20103号）的规定，决定开展2011年度基金会评估工作。现将有关事项通知如下： 一、评估范围 凡2009年6月30日前在省民政厅注册登记，2010年年检合格，未参加过评估的基金会均可申请参加评估。 二、评估内容 基金会实行综合评估，评估内容包括基础条件、内部治理、工作绩效和社会评价。 三、评估程序 （一）参评基金会自接到通知后，先组织自评，对照江苏省社会组织评估管理办法及基金会评估指标及评分细则的要求，本着固强补弱、完善提高的原则，统一思想、明确标准、查找差距、调整优化。 （二）2011年8月30日前，申请参加评估的基金会，对照基金会评估材料目录准备申报材料，报省社会组织评估委员会办公室（江苏省社会组织管理局）进行资格审核。 （三）2011年9月至10月，省社会组织评估委员会组织评估专家组对参评基金会实地考察，作出初评结论。 （四）2011年11月至12月，省社会组织评估委员会进行终评，确定评估等级并公示。情况特殊的，可申请跨年度考评。 四、评估材料 基金会评估申报书、基金会评估指标及评分细则、基金会评估调查表、基金会评估材料目录请自行从江苏社会组织网）下载打印。 所有书面文件或材料均须一式二份（正副本各一份），并装订成册，同时提交所有材料电子文档。 五、注意事项 （一）基金会评估结果分为5个等级，从高到低依次为5A 级（AAAAA）、4A级（AAAA）、3A级（AAA）、2A级（AA）、 1A级（A）。其中4A以上等级(含4A级)的基金会评估结论需报民政部备案。 （二）基金会在评估中，应积极主动配合，如实提供有关情况和资料。对提供虚假情况和资料，或者与评估人员串通作弊，致使评估情况失实的，由省评估委员会办公室宣布评估结果无效，并给予通报。 （三）基金会评估证书有效期为3年。基金会在获得评估等级有效期内，出现年检不合格记录或违纪违法行为的，评估委员会办公室将视情节轻重，降低或者取消其评估等级，并予以公告。 （四）评估指标、评分细则、评估申报书、等级证书、牌匾式样等，均按照民政部要求，结合我省实际统一制作。 （五）不向基金会收取评估费用，所需经费暂由省民政厅在业务经费中列支。 联系人：张建生 （025）83590641 杜明鹏 （025）83590529 电子邮箱： 附件： 1. 基金会评估申报书 2. 基金会评估指标及评分细则 3. 基金会评估材料目录 4. 基金会评估调查表附件1基金会评估申报书（ 本）基金会名称 登记证号法定代表人 申报日期江苏省社会组织评估委员会办公室填 报 说 明一、按评估申报书所列项目认真填写，内容真实、准确无误；二、评估申报书填写须用钢笔（蓝黑或碳素墨水）、签字笔，严禁使用纯蓝墨水、红墨水、铅笔、圆珠笔；三、填写内容应书写工整，字迹清楚，不得涂改；四、栏内数字，一律用阿拉伯数字填写；五、评估申报书一式三份，正本一份，副本二份；六、需要报送的材料应用4纸装订后，作为附件与评估申报书一同报送。基金会基本情况基金会名称登记证号登记时间办公地址联系电话邮政编码网站地址电子邮箱法定代表人办公电话移动电话业务主管单位联系电话最近2年是否有不参加年检或年检不合格记录是 否原 因上年度是否被登记管理机关处罚过是 否原 因基金会名称（公章）： 法定代表人签名：年 月 日基金会评估承诺书基金会评估委员会：我单位根据江苏省民政厅关于开展江苏省基金会评估工作的通知要求，参加此次基金会评估。现郑重承诺如下：一、 严格遵守基金会评估的各项要求、规则和纪律；二、 按期完成本单位的自评，并积极配合评估小组的实地考察工作；三、 填报的本单位基本情况、评价调查表、基金会自评表及所提供的材料全面、真实、准确无误。特此承诺！ 基金会名称（公章）： 法定代表人： 年 月 日附件2：基金会评估指标及评分细则指标分类和标准（1000分）标准分值自评计分栏评估机构计分栏大类中类小类建设和评估标准基础 条件（240分）法人资格（110分）原始基金（30分）原始基金达到最低设立标准20公募基金会达2000万元以上10分，1500万元8分，1000万元6分，500万元4分，400万元2分，400万元以下0分；非公募基金会达1000万元以上10分，800万元8分，600万元6分，400万元4分，200万元2分，200万元以下0分。10法定代表人（15分）不兼任其他组织法定代表人10年龄符合章程规定的要求5名称（15分）挂单位牌匾10名称使用与登记证书一致5办公条件（50分）有独立的办公场所10办公规模达300平方以上满分，200平方15分，100平方10分，50平方5分，50平方以下0分。20有独立的办公电话及传真10配有电脑，具备上网条件10章程（35分）内容（10分）按基金会章程示范文本制定10民主程序（15分）经理事会通过5有与会理事签名5有会议纪要5核准（10分）经业务主管单位审查盖章5有登记管理机关核准书5登记和备案（45分）变更（20分）经理事会通过5按规定履行变更手续10及时修改章程报登记管理机关核准5分支、代表机构（10分）按规定履行登记手续5按规定履行注销手续5备案（15分）组织机构代码证(3分)15税务登记证书(3分)印章式样（3分）银行开户证明（3分）理事监事（3分）遵纪守法（50分）年度检查（20分）连续三年合格20遵纪守法情况（10分）无违法违纪问题记录或有关部门处罚10重大事项报告（20分）建立重大事项报告制度10按规定履行重大事项备案、报批手续10内部治理（330分）组织机构（145分）理事（45分）理事人数达到5人以上，25人以下10理事长、副理事长、秘书长中无现职国家工作人员10秘书长为专职10兼职理事不领取报酬5受薪理事不超过理事总是的1/35理事中近亲属关系任职符合有关规定5理事会（35分）每年召开2次以上理事会10出席理事会理事达到2/35重要事项经出席理事表决5有会议记录和出席理事签名5按时召开换届理事会议10监事（25分）监事不在基金会领取报酬5理事、理事近亲属、基金会财务人员不兼任监事5监事出席理事会10定期检查基金会财务情况，并提出质询和建议5办事机构（40分）有独立的财务机构10有独立的秘书机构10有独立的项目机构10有相应的机构职责规定并悬挂在醒目位置10人力资源管理（65分）内部制度（30分）有专门的财务管理制度10有专门的工作人员管理制度10有专门的项目管理制度10工作人员（35分）专职工作人员达3人以上满分，每少1人扣5分15每年组织培训1次以上5落实工作人员薪酬及社会保险10有志愿者有效开展公益活动5财务管理（65分）账户（10分）有独立的，与名称相一致的账户10财务制度执行情况（35分）执行民间非营利组织会计制度10会计与出纳分设10主动接受理事、监事、捐款人监督5每年进行财务审计10票据使用（20分）依法进行税务登记10各种票据使用规范10档案证章管理（35分）档案管理（15分）有专人负责5有档案管理规定5资料齐全，手续完备5证章管理（20分）法人登记证书正、副本在有效期内5法人登记证书正本在办公场所醒目处悬挂，副本有专人管理10印章有专人管理5党组织建设（20分）党员情况（10分）专职党员1人以上或兼职党员3人以上10党组织情况（10分）已建立党组织5每年开展一次以上组织活动5工作绩效（360分）税收优惠（30分）税前扣除资格（30分）连续2年获得公益性税前扣除资格30资产规模（80）净资产（60分）上年末净资产不低于原始基金20上年末净资产公募基金会达2000万元以上为满分，1500万元的30分，1000万元的20分，500万元的10分，400万元的5分，400万元以下0分；非公募基金会达1000万元以上满分，800万元的30分，600万元的20分，400万元的10分，200万元的5分，200万元以下0分。40固定资产（20分）上年末固定资产净值达50万元以上为满分，40万元的16分，30万元的12分，20万元的8分，10万元的4分，5万元的2分，5万元以下0分。20资金运作（165分）投资收益（20分）近2年平均投资收益达50万元以上为满分，40万元的16分，30万元的12分，20万元的8分，10万元的4分，5万元的2分，5万元以下0分。20募集资金（40分）近2年平均募集资金（含接受社会捐赠和政府资助）金额，公募基金会达100万元以上的为满分，90万元的36分，80万元的32分，70万元的28分，60万元的24分，50万元的20分，40万元的16分，30万元的12分，20万元的达8分，10万元的4分，10万元以下0分；非公募基金会达50万元以上的为满分，40万元的32分，30万元的24分，20万元的16分，10万元的8分，5万元的4分，5万元以下0分40公益事业支出金额（40分）近2年平均公益事业支出，公募基金会达100万元以上的为满分，90万元的36分，80万元的32分，70万元的28分，60万元的24分，50万元的20分，40万元的16分，30万元的12分，20万元的达8分，10万元的4分，10万元以下0分；非公募基金会达50万元以上的为满分，40万元的32分，30万元的24分，20万元的16分，10万元的8分，5万元的4分，5万元以下0分40当年公益事业支出公募基金会占上年总收入的比例；非公募基金会占上年基金余额的比例（35分）近2年平均值，公募基金会达70%以上为满分，60%的30分，50%的25分，40%的20分，30%的15分，20%的10分，10%的5分，10%以下0分；非公募基金会达8%以上为满分，7%的30分，6%的25分，5%的20分，4%的15分，3%的10分，2%的5分，1%的2分，1%以下0分。35工作人员工资和行政办公支出占当年总支出的比例（30分）近2年平均值，不超过10%的为满分，超过10%不超过的15%的20分，超过15%不超过20%的15分，超过20%不超过不超过25%的10分，超过25%不超过30%的5分，30%以上0分30项目开展（35分）项目数量（10分）近2年平均开展项目达2次以上的为满分。1次的5分，未开展的0分10项目规范（25分）项目开展事先有计划，事中有监督，事后有结论10形成自主品牌，社会影响广泛15信息披露（50分）财务公开（20分）主动公开接受捐款数额10主动公开资金使用情况10信息宣传与公开（30分）有自己独立的网站或网页10有用于宣传和公开的报纸或刊物10有管理网站、报纸或刊物的专门人员10社会评价（70分）内部评价（10分）理事、监事评价“好”为5分，“较好”为4分，“一般”为3分，“差”为0分。5工作人员评价同上5公众评价（20分）捐赠人评价同上5受益人评价同上5志愿者评价同上5新闻媒体评价同上5管理部门评价（40分）业务主管单位评价“好”为20分，“较好”为15分，“一般”为10分，“差”为0分。20登记管理机关评价同上20总计1000附件3：基金会评估材料目录 一、报送评估机构的材料（一）基金会评估申报书正本一份，副本一份。（二）基金会评估评分细则自评表（三）基金会评估调查表（四）附件：1. 基金会基本情况介绍；2. 办公住所产权证明、租赁证明或无偿使用协议（复印件）；3. 章程及章程核准材料（复印件）； 4. 法人登记证、组织机构代码证、税务登记证、银行开户证明（复印件）； 5. 按规定办理变更（名称、业务范围、住所、法定代表人、类型、原始基金数额、业务主管单位）的相关登记文件（复印件）；6. 分支机构（代表机构）设立、变更和注销的相关登记文件（复印件）；7. 人事管理制度、财务管理制度、重大事项报告制度、分支机构（代表机构）管理制度、信息公开制度、项目管理制度、志愿者管理制度、档案和印章管理规定等（复印件）；8. 2009年和2010年理事会全部会议纪要（复印件）；9. 近两年在基金会领取报酬的理事姓名、领取报酬的金额以及有近亲属关系的理事姓名和相互关系；10. 秘书长以上全部负责人的简历、身份证复印件；11. 办事机构设置情况（机构名称、主要职责、工作人员数）及备案材料；12. 建立党组织的批准文件（复印件）、党员名单； 13. 基金会工作人员花名册（包括学历、职务、职称、年龄、政治面貌、专兼职及返聘情况、所属部门等内容）; 14. 全部理事、监事、捐赠人、受益人、志愿者通讯录（包括姓名、单位、职务、联系电话、通信地址、邮政编码等）；15. 2009年和2010年年度工作报告（复印件）；16. 会计人员从业资格证书（复印件）；17. 2009年和2010年资产负债表和业务活动表（复印件）；18. 2009年第12月份和2010年第12月份全体人员工资表；19. 公益项目目录及情况简介（以2009年和2010年为主，包括项目名称、开发背景、运作方式、开展情况、取得成果等方面的内容）。二、评估专家组实地查看的资料 1. 重大事项报批和备案材料（复印件）；2. 2009年、2010年工作计划和工作总结；3. 2009年和2010年理事会全部会议纪录；4. 党组织活动材料；5. 工作人员培训情况；6. 2009年和2010年会计账薄、凭证及审计报告； 7. 劳动合同和落实社会保险的证明材料； 8. 定期向理事会报告基金会财务状况的证明材料； 9. 公开接收捐款数额和资金使用情况的相关材料； 10. 2009年、2010年全部公益项目协议书；11. 公益项目论证和计划的相关材料；12. 公益项目履行报批手续的相关材料；13. 公益项目监督和反馈的相关材料；14. 公益项目总结和评估的相关材料； 15. 已公布的年度工作报告摘要和年度工作报告全文；16. 已公开的公益资助项目种类、申请条件和评审程序； 17. 依照公开程序选定受助对象的证明材料； 18. 公开项目评估结果的相关材料；19. 基金会所办的刊物；20. 基金会受表彰和奖励的材料；21. 新闻媒体的宣传报道；22. 评估专家组要求提供的其他材料。 说明：1. 以上材料请参考“附件2：基金会评估指标”准备；2. “报送评估机构的材料”，应编写目录和页码，一式二份（正本一份，副本一份），装订报送；3. “评估专家组实地查看的资料”只需分类整理，不需装订报送。附件4：基金会评估调查表 会计师事务所评价调查表基金会名称: 调查时间: 年 月 日评价质量好较好一般差综合评价会计师事务所法定代表人签名联系电话 会计师事务所（公章） 年 月 日说明：1、此调查表为基金会评估评分细则中其它相关管理部门评价部分的评分依据。2、会计师事务所评价调查表由申请评估单位向会计师事务所发放、回收并统计。3、会计师事务所对基金会进行评价时应根据基金会财务制度建设、账目管理、经费收支情况等进行综合评价。基金会登记管理机关评价调查表基金会名称: 调查时间: 年 月 日评价质量好较好一般差综合评价基金会登记管理机关（公章）年 月 日说明：1、此调查表为基金会评估评分细则中登记管理机关评价部分的评分依据。2、基金会登记管理机关评价调查表由申请评估单位向登记管理机关发放并回收。3、登记管理机关对基金会进行评价时应根据总体印象、接受管理、业务活动、组织规范、作用发挥五项内容，综合评价。基金会监事对基金会负责人评价调查表基金会名称: 调查时间: 年 月 日评价内容评价质量好较好一般差遵纪守法廉洁奉公办事公道团结协作尽职尽责监事签名：联系电话：说明：1、此调查表为基金会评估评分细则中负责人尽职尽责、团结协作部分的评分依据。2、基金会监事对基金会负责人评价调查表由申请评估单位向监事发放、回收并统计。3、评估小组将对回收的基金会监事对基金会负责人评价调查表进行抽查。4、监事对基金会负责人进行评价时应根据遵纪守法、廉洁奉公、办事公道、团结协作、尽职尽责五项内容，综合评价。基金会监事对基金会工作评价调查表基金会名称: 调查时间: 年 月 日评价质量好较好一般差综合评价监事签名联系电话说明：1、此调查表为基金会评估评分细则中监事评价部分的评分依据。2、基金会监事对基金会工作评价调查表由申请评估单位向监事发放、回收并统计。3、评估专家小组将对回收的基金会监事对基金会工作评价调查表进行抽查。4、监事对基金会进行评价时应根据总体印象、服务质量、业务活动、民主议事、作用发挥五项内容，综合评价。5、计分标准：评估专家小组将监事调查表的分数相加，得分总值除以填写调查表人数，所得分数即为此项调查的最终得分。基金会捐赠人评价调查表基金会名称: 调查时间: 年 月 日评价质量好较好一般差综合评价捐赠人签名联系电话说明：1、此调查表为基金会评估评分细则捐赠人评价部分的评分依据。2、基金会捐赠人评价调查表由申请评估单位向捐赠人发放、回收并统计。3、评估小组将对回收的基金会捐赠人评价调查表进行抽查。4、捐赠人对基金会进行评价时应根据总体印象、资金使用、项目开发、业务活动、作用发挥五项内容，综合评价。5、计分标准：评估专家小组将捐赠人调查表的分数相加，得分总值除以填写调查表人数，所得分数即为此项调查的最终得分。基金会理事对基金会负责人评价调查表基金会名称: 调查时间: 年 月 日评价内容评价依据评价质量好较好一般差遵纪守法廉洁奉公办事公道团结协作尽职尽责理事签名：联系电话：说明：1、此调查表为基金会评估评分细则中负责人尽职尽责、团结协作部分的评分依据。2、基金会理事对基金会负责人评价调查表由申请评估单位向理事发放、回收并统计。3、评估小组将对回收的基金会理事对基金会负责人评价调查表进行抽查。4、理事对基金会负责人进行评价时应根据遵纪守法、廉洁奉公、办事公道、团结协作、尽职尽责五项内容，综合评价。基金会理事对基金会工作评价调查表基金会名称: 调查时间: 年 月 日评价质量好较好一般差综合评价理事签名联系电话说明：1、此调查表为基金会评估评分细则中理事评价部分的评分依据。2、基金会理事对基金会工作评价调查表由申请评估单位向理事发放