第23章 竞争法.ppt

第23章竞争法 重点问题 竞争和竞争法的概念竞争法的对象竞争法的宗旨和价值竞争法相关理论和学术观点竞争法的体例竞争法在经济法中的地位及与相关法律门类的关系竞争法的沿革和在我国竞争法的由来 垄断的概念垄断行为联合行为结合行为滥用优势地位和不公正对待的行为垄断状态 第23章竞争法 重点问题 行政性垄断问题反垄断法适用除外制度不正当竞争行为侵犯标志权和名称权的行为商号与商标的权利冲突域名恶意抢注误导性宣示行为商业贿赂侵犯商业秘密不当有奖销售 商业诽谤多层次传销律师行业的不正当竞争竞争执法机构及其职权专门竞争执法机构与相关产业主管部门或监管机构的关系违反竞争法的责任和救济私人三倍损害赔偿制度竞争法的域外效力问题 第一节竞争法概述一 竞争和竞争法的概念 竞争指不同主体通过较量区分高低优劣的行为或活动 竞争法上的竞争指市场竞争 即卖方相互之间 买方相互之间 买方和卖方之间为争取有利的生产和销售条件 就商品和服务的价格 质量 交易机会和其他交易条件所进行的较量 竞争法是现代国家为了维护市场经济的正常运行及活力而制定的有关维护 促进或限制竞争的法 简言之就是调整市场竞争关系的法 二 竞争法的对象 竞争法的调整对象是市场经济中不正当或不适当的竞争关系 分为垄断和不正当竞争两类 二 竞争法的对象 一 垄断1 垄断行为 联合行为 指企业之间的联合协议或协同一致行为 分为横向联合行为和纵向联合行为 现代反垄断法对横向联合行为规制最为严格 结合行为 指企业或组织依照企业即公司法 合同法 特别法或行政命令等结合起来 形成单一的大企业或企业集团 现代反垄断法对之较为宽松 滥用优势地位和不公正对待的行为 指市场交易中一方利用某种优势地位强制他人接受某种交易条件或单方面实施某种行为 对交易对手获第三人构成限制竞争效果的行为 二 竞争法的对象 一 垄断2 垄断状态 垄断状态指某一生产经营领域由一个或少数几个企业控制的状态 当代竞争法实际上已经不将其作为直接调整对象 二 竞争法的对象 二 不正当竞争行为 侵犯标志权和名称权的行为误导性宣示行为商业贿赂侵犯商业秘密不当有奖销售商业诽谤多层次传销 三 竞争法的宗旨和价值 一 美国关于竞争法宗旨的相关认识 社会经济效益说 美国通说 政治权力分散说所得重新分配说保护中小企业说社区对本地事务控制说 三 竞争法的宗旨和价值 二 欧盟和德国竞争法的政策目标 政治性目标 欧盟一体化市场超越竞争范畴的经济性目标伦理性或社会性目标德国竞争法的多重目标 保障契约自由 市场开放和财富的公平合理分配 三 竞争法的宗旨和价值 三 相关理论和学术观点 有效竞争理论产业组织理论最佳竞争强度理论竞争自由理论芝加哥学派的竞争理论可竞争市场理论公司组织理论 四 竞争法的体例 竞争法分为反垄断法和反不正当竞争法 二者在目的 作用 规范方式 调整方法和救济等方面均存在差异 竞争法有判例加制定法 二元制单行法 一元制单行法和无专门立法四种体例 我国竞争法采取二元制单行法体例 五 竞争法的地位 一 竞争法与经济法 竞争法是典型的经济法 在大陆法系法学中将竞争法称为经济宪法 在我国竞争法也是经济法的重要组成部分 在美国反垄断法与财产法 合同法 公司法等并列 在直接调整市场经济关系的各种法中具有基本和主导作用 五 竞争法的地位 二 竞争法与相关法律门类的关系 竞争法与民商法 竞争法源于私法 但在规范特点和调整方法 范围上有一定区别 竞争法与知识产权法 竞争法与知识产权法相互交叉 作用互补 在宗旨和作用 客体 调整特点上有一定区别 还有不交叉的部分 第二节竞争法的沿革和我国竞争法的由来 竞争法的萌芽和初创现代竞争法的产生和发展我国竞争法的由来和现状 第三节反垄断法一 垄断的概念 垄断是指生产经营者单独或与他人结合 合谋或以其它形式 排斥 支配或限制其他生产经营者 在一定的生产经营领域限制或排除竞争的行为或状态 垄断和限制竞争的概念在反垄断法上是等价的 我国 反垄断法 规定 垄断行为包括经营者达成垄断协议 经营者滥用市场支配地位和具有或者可能具有排除 限制竞争效果的经营者集中 二 联合限制竞争行为规制 一 联合限制竞争行为的概念和特征 我国 反垄断法 规定 垄断协议是指排除 限制竞争的协议 决定或者其他协同行为 主体为两个或两个以上的市场独立主体 此处的 独立主体 指具有独立决策能力的市场主体 而未必与法律人格完全一致 形式是合同 协议或其他方式 只要存在事实上的合意 默契即可 未必有法律意义上的合同 行为人在联合时具有共同目的或者其他目的 并基于该目的而形成共同的行动 行为人互为竞争者或潜在的竞争者 限制了行为人之间的竞争或行为人以外的其他人的交易 二 联合限制竞争行为规制 二 横向联合限制竞争行为和纵向联合限制竞争行为 1 横向联合限制竞争行为指同一生产或流通环节的企业之间的限制竞争协议或同谋行为 须对其严格规制 发达国家通常将行业协会的决议或成员在协会协调下的行为视为企业间的联合行为 我国也在垄断协议一章规定行业协会不得组织本行业的经营者从事本章禁止的垄断行为 二 联合限制竞争行为规制 二 横向联合限制竞争行为和纵向联合限制竞争行为 2 我国 反垄断法 规定 禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议 固定或者变更商品价格 限制商品的生产数量或者销售数量 分割销售市场或者原材料采购市场 限制购买新技术 新设备或者限制开发新技术 新产品 联合抵制交易 国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议 二 联合限制竞争行为规制 二 横向联合限制竞争行为和纵向联合限制竞争行为 3 纵向联合限制竞争行为是指关联的生产或流通环节上的企业之间结成的限制竞争协议或联合行为 一般发生在非竞争者之间 对竞争危害较小 可能有积极意义 我国 反垄断法 规定 禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议 固定向第三人转售商品的价格 限定向第三人转售商品的最低价格 国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议 二 联合限制竞争行为规制 二 横向联合限制竞争行为和纵向联合限制竞争行为 4 综合性联合限制竞争行为是指兼有横向和纵向两方面因素的联合限制竞争行为 学理上不认为它是一种联合限制竞争的类型 二 联合限制竞争行为规制 三 排他性协议 限制转售价格协议和协同一致行为 排他性协议是指一切排斥异己的协议 包括横向和纵向 协同一致行为指排斥竞争而没有书面协议或合同或者缺乏明确证据的默契行为 对此纳入联合限制竞争行为进行规制源于欧洲20世纪60年代的染料案 三 滥用优势地位和不公正对待行为规制 一 市场优势地位的认定 上 具有某种优势地位是构成滥用优势地位的前提 优势主要是市场优势 也可能是行政权力等 市场优势地位一般指企业在特定市场上所具有的某种程度的控制力 即在相关的产品市场 地域市场或一定期间内 拥有决定产量 价格和其他交易条件等的控制力 对此判断不能拘泥于市场占有份额 我国 反垄断法 规定 市场支配地位是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格 数量或者其他交易条件 或者能够阻碍 影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位 三 滥用优势地位和不公正对待行为规制 一 市场优势地位的认定 下 我国依据 1 该经营者在相关市场的市场份额以及相关市场的竞争状况 2 该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力 3 该经营者的财力和技术条件 4 其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度 5 其他经营者进入相关市场的难易程度 6 与认定该经营者市场支配地位有关的其他因素认定经营者是否具有市场支配地位 我国规定在1个经营者在相关市场的市场份额达到1 2 2个经营者达到2 3 3个经营者达到3 4的情况下可以推定其具有市场支配地位 但不是绝对的 三 滥用优势地位和不公正对待行为规制 二 表现形式 上 1 垄断高价和不当低价收买我国规定禁止具有市场支配地位的经营者以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品 认定的难点在于如何认定构成高价 由于市场自身具有调节价格的功能 只有在市场上存在进入障碍的时候 才应对垄断高价行为进行规制 2 掠夺性定价或不当贱卖我国禁止具有市场支配地位的经营者没有正当理由 以低于成本的价格销售商品 行为人必须具有优势地位 否则其低于成本销售不会损害竞争 反而对消费者有利 应区别掠夺性定价与倾销 3 不当拒绝交易我国禁止具有市场支配地位的经营者没有正当理由 拒绝与交易相对人进行交易 认定时要区分不能成交和不当拒绝交易 关键看未能成交的交易条件对行为人是否划算 三 滥用优势地位和不公正对待行为规制 二 表现形式 中 4 交易条件或价格的歧视我国规定禁止具有市场支配地位的经营者没有正当理由 对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇 认定时应考虑是否损害了竞争以及差别待遇是否有成本依据 5 搭售或附加不合理的交易条件我国规定禁止具有市场支配地位的经营者没有这个难当理由搭售商品 或者在交易时附加其他不合理的交易条件 行为人必须有优势地位 6 强制交易 我国规定禁止具有市场支配地位的经营者没有正当理由 限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易 三 滥用优势地位和不公正对待行为规制 二 滥用优势地位和不公正对待行为的表现形式 下 7 市场封锁现代社会市场封锁的行为人主要是一国之内的地方政权或地方政府 我国 反垄断法 在第五章进行规定 8 设施垄断指不当限制竞争对手利用某种设施而损害竞争的行为 多发生在公用事业开放竞争领域 9 滥用知识产权和技术优势 知识产权和技术也可能被滥用以损害竞争 表现为各种垄断行为 我国规定 经营者依照有关知识产权的法律 行政法规规定行使知识产权的行为 不适用反垄断法 但滥用知识产权排除 限制竞争的行为适用反垄断法 四 结合控制制度 一 结合行为控制 市场经济条件下一般允许企业自由结合 只对可能实质损害竞争的企业结合进行控制 行政审批难免滞后 不利廉洁高效 各国一般采取申报备案 相机审查的做法 我国 反垄断法 亦采取申报备案的做法 四 结合控制制度 二 对企业结合度的控制 限制董事或企业人员兼任 对一人兼任多个企业的董事或管理人员加以限制 以防多数企业根据统一意志行事 削弱竞争 对此控制应宽松 垄断企业公示或披露 要求垄断企业披露其结合情况 或由反垄断执法机构进行公告 分割企业 责令转让营业和其他恢复竞争的措施 我国 反垄断法 规定 对于违法集中 可以采取责令停止实施 限期处分股份或资产 限期转让营业及其他恢复竞争的必要措施 五 关于行政性垄断的问题 所谓行政性垄断与经济垄断 国家垄断 合法垄断 不法垄断等都不能等同或严格区分 行政性垄断并非中国特色 发达国家逐渐对国有企业 政府和任何公共团体无例外地适用反垄断法及竞争法 行政权力实施或操纵垄断情形复杂多样 专章规定难免挂一漏万 对行政垄断规定与经济垄断不一样的法律责任 可能反而放纵了行政垄断 综上 将 行政性垄断 与经济性垄断相区别 并在 反垄断法 中专章规定不尽合理 应明确政府与一般市场主体一样平等适用反垄断法 六 反垄断法适用除外制度 一 反垄断法适用除外的概念 反垄断法适用除外制度指对某些特定行业 领域或在特定条件下 允许一定的垄断组织 垄断状态或垄断行为可以合法存在的法律制度 反垄断法适用除外是直接规定某些组织和行为不适用反垄断法 豁免是指对应当适用反垄断法的行为在特定情况下出于各种考虑免予追究 二者并不相同 反垄断法适用除外制度除反垄断法中的原则性规定外 主要是根据社会经济发展的实际情况 由其他立法作出规定的 适用除外制度的范围有缩小的趋势 六 反垄断法适用除外制度 二 反垄断法适用除外制度的理论和实践基础 经济学基础 垄断既有限制竞争 阻碍经济社会发展的属性 也有促进其发展的属性 政策基础 竞争法及竞争政策须与产业政策 社会政策和其他政策目标相协调 法学基础 反垄断法及适用除外制度具有社会本位这一共同根本价值取向 公平与效率的协调是反垄断法适用除外制度追求的目标 另外也是立法技术的选择 保证反垄断法的相对稳定和灵活性 道德基础 人们基于道德考量 将自由职业者及其合理的限制竞争纳入适用除外 六 反垄断法适用除外制度 三 反垄断法适用除外的主要内容 自然垄断政策 法律许可或推行的部门垄断合作社和农民运销联合法律规定的特定组织和行为工会和消费者组织自由职业者特许卡特尔知识产权 第四节反不正当竞争法一 不正当竞争行为的定义 反不正当竞争法 规定 不正当行为是指经营者违反该法规定 损害其他经营者的合法权益 扰乱社会经济秩序的行为 这个定义将行为主体限定为 经营者 并规定了 违反该法规定 的条件 概括性不够 二 侵犯标志权和名称权的行为 假冒或仿冒他人注册商标侵犯商标权的行为 应不以注册为限 方能起到兜底作用 假冒 混淆 擅自使用他人知名商品特有的名称 包装 装潢的行为 对这一行为的规制是反不正当竞争法的重要任务 擅自使用他人名称或姓名的行为 应包括混淆 仿冒行为 方能起到独特作用 不至于引起误认的 不构成不正当竞争 关于商号与商标的权利冲突 解决这一问题的根本方法是实行企事业法人集中登记 统一检索 恶意抢注域名 三 误导性宣示行为 误导性宣示行为指对商品或服务作虚假或不当的宣传 表示 引人误解而应承担法律责任的行为 经营者可以对商品或服务作适度的夸张宣示 但不能过度 直接侵害的不一定是某一具体生产经营者的利益 而是消费者的利益 1 虚假宣传行为 关键条件是 引人误解 2 不当的商品和服务说明 表示行为3 伪造 冒用质量标志 伪造产地的行为 四 商业贿赂行为 商业贿赂是贿赂的一种形式 指经营者在交易活动中 为了争取有利的机会或交易条件 用财物或其他手段收买交易对手或其有关人员 或者接受他人收买的行为 折扣与回扣 凡帐外暗中给予或收受回扣 就是不法的商业贿赂 明示且如实入帐给予或收受折扣 佣金 则属合法的商业行为 五 侵犯商业秘密 商业秘密是指不为公众所知悉 能为权利人带来经济利益 具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息 采取保密措施与签订保密条款不是一回事 也不能因为对某些人无法采取有效保密措施而认定商业秘密不成立 当前趋势是加强对商业秘密保护 规定恶意第三人承担民事责任 六 不当有奖销售 欺诈性有奖销售 采用谎称有奖或者故意让内定人员中奖的欺骗方式进行有奖销售 利用有奖销售的手段推销质次价高商品 奖额过高的抽奖式有奖销售 会诱使消费者不必要购物 浪费资源 助长投机 将竞争引向歧途 但我国5000元的限定一刀切 不尽合理 对非抽奖式有奖销售奖额也需作出限制 七 商业诽谤 经营者不得捏造 散布虚伪事实 损害竞争对手的商业信誉 商品声誉 实践中已有记者被追究商业诽谤的法律责任 八 传销行为 传销是指以给予回扣或提成为许诺 要求接受要约的相对人以同样的许诺发展下线人员 形成网络 网络中各行为人的主要收入来自发展下线人员而非销售商品的多层次销售行为 传销结构无限扩展而市场有限 传销网络必然会破灭 引发社会问题 对传销的规制通常是在竞争立法中加以规定或专门立法 我国对传销的规制十分严厉 传销与直销 九 律师行业的不正当竞争 在市场经济条件下 律师 会计 医生等行业也受价值规律制约 也存在反竞争和不正当竞争的问题 司法部颁布 关于反对律师行业不正当行为的若干规定 对律师业的不正当竞争或反竞争行为作出规定 第五节违反竞争法的救济一 竞争执法机构 竞争法作为经济法的典型部分 设立专门的执法机构是其特点之一 各国机构设置不同 我国工商行政管理部门负责不正当竞争的执法 国务院设立反垄断委员会 负责组织 协调 指导反垄断工作 国务院规定的承担反垄断执法职责的机构负责反垄断执法工作 电信 电力 银行 保险等各产业主管部门也在各自职责范围内负责竞争执法工作 竞争执法机构和产业主管部门对相关领域的竞争问题是一般管辖和特别管辖的关系 二 违反竞争法的责任和救济 违反竞争法的法律责任是民事 行政和刑事并用 美国反垄断法有三倍损害赔偿制度 我国 反垄断法 仍是实际损害赔偿 反不正当竞争法 和 反垄断法 都规定了行政责任 但由于法律部门划分的教条 没有规定