C09009《证券经纪人管理暂行规定》解读 课后测验100分.docx

C09009证券经纪人管理暂行规定解读书 课后测验100分一、单项选择题1. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（ ）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。 A. 中国证监会 B. 中国证券业协会 C. 证券公司 D. 证券公司法人所在地证监局2. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于（ ）个小时。 A. 30 B. 10 C. 20 D. 40二、多项选择题3. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格 B. 按照协会的规定打印证券经纪人证书 C. 对证券经纪人进行后续职业培训 D. 与证券经纪人签订委托合同4. 根据证券经纪人管理暂行规定，中国证券业协会负责（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 组织或者办理证券经纪人的资格考试 B. 对证券经纪人的执业行为进行监督检查 C. 制定有关证券经纪人的自律规则 D. 有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训5. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司可以通过（ ）从事客户招揽和客户服务等活动。（本题有超过一个的正确选项） A. 委托保险经纪人 B. 公司员工 C. 委托居间人 D. 委托证券经纪人6. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人的执业地域范围，应当与（ ）相适应。（本题有超过一个的正确选项） A. 证券经纪人数量 B. 客户服务的合理区域 C. 所服务的证券公司的管理能力 D. 证券营业部的客户管理水平7. 根据证券经纪人管理暂行规定，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 B. 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托 C. 证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职 D. 证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托8. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人在执业过程中，禁止的行为包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 B. 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C. 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 D. 为客户提供自己开设的服务场所或者交易设施9. 根据证券经纪人管理暂行规定，以下对“证券经纪人”的说法正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 证券经纪人属于证券公司以外的自然人 B. 在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任 C. 证券经纪人与证券公司是委托代理关系 D. 证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动三、判断题10. 证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。（ ） 正确 错误11. 证券经纪人可以通过互联网络从事客户招揽和客户服务等活动。（ ） 正确 错误12. 证券经纪人证书由中国证券业协会统一印制编号。（ ） 正确 错误13. 证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（ ） 正确 错误14. 目前，我国证券经纪人如果