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非上市公司股份转让业务介绍 经纪业务部 一 三板市场发展历程介绍二 三板市场相关的业务知识点介绍三 代办股份转让业务流程介绍四 报价转让业务流程介绍五 常见问题 目录 一 三板市场发展历程介绍 一 三板市场发展历程介绍 各层次市场的基本情况 二 三板市场相关的业务知识点介绍 一 三板证券账户 二 证券代码 三 交易单元 一 三板证券账户 2009年7月6日设施股份转让账户与深市主板证券账户合并后 合并后现有的主板账户和股份转让账户都可用于买卖主板和三板证券 对新增投资者 只允许开立 0 字头的主板账户 不能再开 4 字头的股份转让账户 4 字头的股份转让账户仍旧可用 如果要合并账户 则只能合并到 0 字头的主板账户 账户合并后 可以交易主板A股 B股和代办转让系统的A类 B类等4大类证券的账户区间都有所扩大 具体如下表 注 在系统中做三板业务 需把深圳的账号开到特转A或者特转B的交易类别下 合并后证券账户适用范围一览表 二 证券代码 股份转让系统A股证券代码采用6位数字编码 编码为40 xxxx xxxx从00001起顺序编码 不与原深沪交易所挂牌代码相对应 例 400001大自然5股份转让系统B股证券代码采用6位数字编码 编码为42xxxx xxxxx从00001起顺序编码 不与原深沪交易所挂牌代码相对应 例 420008水仙B3报价转让系统证券代码采用6位数字编码 编码为43xxxx xxxx从0001起顺序编码 不与原深沪交易所挂牌代码相对应 例 430002中科软 三 交易单元 每一代办券商分配一特殊交易单元 用于交易和清算 A股和B股使用同一个席位号 我公司三板的交易单元725800 三 代办股份转让业务流程介绍 一 代办股份开户 二 代办股份确权 三 代办股份转让 四 代办股份转托管和非转让过户 三 代办股份转让业务流程介绍 一 代办股份开户1 投资者申请参与代办股份转让业务时 营业部须按照 华安证券客户适当性管理暂行办法 的规定 指导投资者填写 风险承受能力评估问卷 华安证 2010 496号 对投资者的风险承受能力进行评估 注 只有风险等级为进取型或激进型的投资者 才可以参与代办股份转让业务 风险等级属于进取型以下的投资者 在营业部已充分揭示代办股份转让业务风险后仍坚持申请的 营业部须向客户提示风险承受能力不匹配 要求客户签署 客户产品风险不匹配确认声明 后方可接受其申请 2 已在营业部开立深圳证券账户及资金账户的投资者 申请参与代办股份转让业务的 应携带有效身份证明文件和深圳证券账户卡到营业部亲自办理 营业部应指导投资者签署 股份转让风险提示书 及 股份转让委托协议书 再为投资者开通代办股份转让业务权限 3 申请参与代办股份转让业务的投资者尚未在营业部开立资金账户的 营业部应先按照公司的相关规定为投资者开立资金账户 没有开立深圳证券账户的 还需同时为投资者开立深圳证券账户 然后指导投资者签署 股份转让风险提示书 及 股份转让委托协议书 并为投资者开通代办股份转让业务权限 b股份特别转让 三 代办股份转让业务流程介绍 一 代办股份开户4 持有原股份转让账户的投资者申请参与股份转让业务的 须先开立资金账户 根据具体情况的不同按下列要求办理 1 若投资者在营业部没有开立资金账户 按以下程序办理 指导投资者签署 股份转让风险提示书 及 股份转让委托协议书 并要求投资者提供有效身份证明文件及原股份转让账户卡 营业部按照公司的相关规定为投资者开立资金账户 再为投资者添加原股份转让账户 2 若投资者在营业部已开立资金账户并申请将原股份转让账户添加到原资金账户的 按以下程序办理 指导投资者签署 股份转让风险提示书 及 股份转让委托协议书 并要求投资者提供有效身份证明文件及原股份转让账户卡 营业部按照公司的相关规定将原股份转让账户添加到原资金账户中 三 代办股份转让业务流程介绍 一 代办股份开户5 投资者委托他人代办的 代办人还需提供代办人有效身份证明文件和经公证的授权委托书 6 投资者可向营业部申请将原股份转让账户卡换成同号码的深市主板账户卡 换卡免费 境内投资者的原股份转让账户挂失换新号 合并 注销 账户资料变更 查询等业务的收费标准同A股账户 境外投资者的原股份转让账户挂失换新号 合并 注销 账户资料变更 查询等业务的收费标准同B股账户 三 代办股份转让业务流程介绍 一 代办股份开户7 代办股份开户完成后 营业部应按照公司的相关规定将投资者提供或签署的相关有效身份证件复印件 开户资料 影像资料 股份转让风险提示书 以及 股份转让委托协议书 等相关资料留存归档并扫描上传 其他有关账户的业务也应按照公司的相关规定将相关有效身份证件复印件和开户资料留存归档并扫描上传 8 代办股份转让系统中的挂牌公司为非上市股份公司 具有高风险性 营业部须在营业场所将 股份转让风险提示书 予以公示 并以广播 现场解释和答疑以及电话回访等多种形式向投资者全面介绍相关业务规则 充分揭示可能产生的风险 三 代办股份转让业务流程介绍 二 代办股份确权1 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认 登记和托管后方可进行股份转让 股份确权业务由主办券商和代办券商为投资者办理 股份的重新确认由主办券商负责 股份的登记和托管由主办券商将数据交中登深圳分公司进行 2 根据股东性质 是否需办理过户以及股份类别的不同 代办股份确权可以分为以下八类 1 个人投资者办理的无需过户的A类股份确权 2 机构投资者办理的无需过户的A类股份确权 3 个人投资者办理的无需过户的B类股份确权 4 机构投资者办理的无需过户的B类股份确权 5 个人投资者办理的需要过户的A类股份确权 6 机构投资者办理的需要过户的A类股份确权 7 个人投资者办理的需要过户的B类股份确权 8 机构投资者办理的需要过户的B类股份确权 三 代办股份转让业务流程介绍 二 代办股份确权3 代办股份确权所需要提供的材料 1 个人投资者办理的无需过户的A类股份确权 非上市公司股份确权申请表 股东的身份证件及复印件 深圳A股账户卡或原股份转让账户卡及复印件 经办人员审核上述资料无误后 在 确权申请表 上签字 留存 确权申请表 以及股东身份证件 深圳A股账户卡或原股份转让账户卡的复印件 委托他人代办的 还须审核代办人身份证件和经公证的授权委托书 并留存授权委托书及代办人身份证件复印件 三 代办股份转让业务流程介绍 二 代办股份确权3 代办股份确权所需要提供的材料 2 机构投资者办理的无需过户的A类股份确权 非上市公司股份确权申请表 经年检的法人营业执照或注册登记证书及复印件 只有复印件的 应加盖本单位公章 并注明与原件一致 法定代表人证明书 法定代表人授权委托书 法定代表人身份证件复印件 经办人身份证件及复印件 深圳A股账户卡或原股份转让账户卡及复印件 经办人员审核上述资料后 在 确权申请表 上签字 留存法定代表人证明书 法定代表人授权委托书和 确权申请表 以及法人营业执照或注册登记证书 法定代表人身份证件 深圳A股账户卡或原股份转让账户卡和经办人身份证件的复印件 三 代办股份转让业务流程介绍 二 代办股份确权3 代办股份确权所需要提供的材料 3 个人投资者办理的无需过户的B类股份确权 非上市公司股份确权申请表 股东的身份证件及复印件 以前使用护照开户的投资者还需提供护照及复印件或相关证明文件 深圳B股账户卡或原股份转让账户卡及复印件 经办人员审核上述资料无误后 留存 确权申请表 以及身份证件 以前使用护照开户的需要留存护照复印件或相关证明文件 深圳B股账户卡或原股份转让账户卡的复印件 委托他人代办的 还须审核代办人身份证件和有效的授权委托书 并留存授权委托书及代办人身份证件复印件 如果代办人无法提供股东的身份证件原件 可以提供有效的身份证件复印件 三 代办股份转让业务流程介绍 二 代办股份确权3 代办股份确权所需要提供的材料 4 机构投资者办理的无需过户的B类股份确权 非上市公司股份确权申请表 商业注册登记证明文件或其他具同等法律效力的并能证明该机构设立的有效证明文件及复印件 董事会 董事 主要股东或有权人士的授权委托书 授权人有效身份证明文件及复印件 授权人身份证件复印件 经办人有效身份证件及复印件 深圳B股账户卡或原股份转让账户卡及复印件 经办人员审核上述资料无误后 留存授权委托书 授权人身份证明文件和 确权申请表 以及商业注册登记证明文件或其他具同等法律效力的并能证明该机构设立的有效证明文件 授权人有效身份证明 深圳B股账户卡或原股份转让账户卡和经办人身份证件的复印件 三 代办股份转让业务流程介绍 二 代办股份确权3 代办股份确权所需要提供的材料 5 办理其余代办股份确权业务须提供的材料 参照 华安证券有限责任公司营业部代办股份转让业务操作规程 第四章第二十五条至第二十八条的规定办理 4 营业部检查和审核投资者提供或填写的上述资料无误的 在交易柜台系统中进行确权操作 5 投资者确权登记的股份在未进行确权数据处理之前 一般为下午3 00前 投资者可以申请撤销股份的确权登记 投资者确权后的第二个工作日 T 2日 可以查询并打印客户确权的结果 6 持有股份转让公司股权的其他券商投资者 如果尚未进行股份确权 可以在我公司营业部进行确权 确权时 营业部需为投资者开立资金账户 按照 华安证券有限责任公司营业部代办股份转让业务操作规程 第三章规定办理 同时要求投资者提供原券商打印并加盖所在营业部业务印章的股份对账单 三 代办股份转让业务流程介绍 二 代办股份确权7 投资者办理代办股份确权时 营业部应按照公司的相关规定将投资者提供或填写的相关有效身份证件复印件 其他证明文件以及 确权申请表 等相关资料留存归档并扫描上传 目前因系统原因 暂不需要扫描上传 确权凭证资料由营业部集中统一保管 个人投资者和机构投资者确权凭证资料复印件放入开户资料中 原件按确权日期顺序分开装订 个人投资者每本100户 机构投资者每本50户装订成册 封面注明营业部名称 起止时间 注明册数 永久保管 8 营业部办理代办股份确权时应按照 华安证券有限责任公司营业部代办股份转让业务操作规程 第四章第三十四条的规定收取确权费用 无需过户情况下的确权费用为 A类股份 个人投资者 10元 每笔 机构投资者 30元 每笔 B类股份 按上述标准收取人民币 或根据确权开始第一天国家外管局当天公布的外汇中间价折算成美元收取 三 代办股份转让业务流程介绍 三 代办股份转让1 目前我公司满足投资者可以采用柜台委托 热自助 网上交易等委托方式进行委托 股份报价转让部分营业部不支持热自助委托 2 营业部在代办股份转让业务中可以接受投资者的限价委托 但不得接受全权委托 限价委托是指投资者限定价格 要求券商营业部以限价或低于限价买入股份 以限价或高于限价卖出股份的委托 3 投资者委托卖出的股份必须是其股份账户上实有的股份 不得进行融券委托 投资者委托买入股份必须以其资金账户上实有的资金支付 不得进行融资委托 三 代办股份转让业务流程介绍 三 代办股份转让4 代办股份转让实行分类转让制度 1 股份转让公司同时满足下列条件的 该公司股份每周转让五次 转让日为每周一至周五 规范履行信息披露义务 股东权益为正值或净利润为正值 最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 每周转让五次的股份的证券简称后标注有数字 5 2 股份转让公司的股东权益和净利润均为负值 或最近年度财务报告被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见的 该公司股份每周转让三次 转让日为每周一 周三和周五 每周转让三次的股份的证券简称后标注有数字 3 3 股份转让公司未与主办券商签订委托代办股份转让协议 或不履行基本信息披露义务的 该公司股份每周转让一次 转让日为每周五 每周转让一次的股份的证券简称后标注有数字 1 三 代办股份转让业务流程介绍 三 代办股份转让5 代办股份转让委托申报价格不能超过涨跌幅限制 涨跌幅比例为前次成交转让价的上下5 6 转让日申报时间内接受的所有转让申报采用一次性集中竞价方式配对成交 集合竞价确定转让价格的原则依次是 1 在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位 2 如果有两个以上价位满足前项条件 则选取符合下列条件之一的价位 高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交 与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交 3 如果有两个以上价位满足前项条件 则选取离上一个转让日成交价最近的价位作为转让价 三 代办股份转让业务流程介绍 三 代办股份转让7 代办股份转让委托申报时间为转让日的上午9 30至11 30 下午1 00至3 00 转让期间遇法定假日或其它特殊情况 暂停转让服务业务 8 代办股份转让委托单位为 手 1 手 等于100股 申报买入数量应为一手的整数倍 不足一手的股份 只能一次性申报卖出 9 代办股份转让委托申报价格的最小变动单位 A类为0 01元人民币 B类为0 001美元 10 代办股份转让交收时间为 A类为T 1交收 B类为T 3交收 11 营业部应妥善保管投资者的委托记录和凭证 保存期不少于20年 三 代办股份转让业务流程介绍 四 代办股份转托管和非转让过户1 投资者确权托管在营业部的股份转让公司的股份可申请转出 托管到其他具有主办券商资格的券商 2 投资者办理代办股份转托管的 需提供有效身份证明文件 深圳证券账户卡或原股份转让账户卡以及 股份转托管申请表 投资者委托他人代办的 代办人还需提供代办人有效身份证明文件和经公证的授权委托书 3 营业部按照中登深圳分公司和公司的相关规定参照深圳证券账户转托管手续在交易柜台系统中办理代办股份转托管手续 4 营业部办理代办股份转托管时应按照 华安证券有限责任公司营业部代办股份转让业务操作规程 第六章第五十三条的规定收取代办股份转托管费用 三 代办股份转让业务流程介绍 四 代办股份转托管和非转让过户5 股份转让公司的股份非转让过户包括股份的继承 赠与 财产分割及强制执行等过户形式 6 营业部办理代办股份非转让过户时应按照 华安证券有限责任公司营业部代办股份转让业务操作规程 第六章第五十五至第五十八条的规定审核投资者须提供的资料 审核无误后 营业部应按照中登深圳分公司和公司的相关规定参照深圳证券账户非转让过户手续在柜台系统中办理代办股份非转让过户手续 7 营业部办理代办股份非转让过户时应按照 华安证券有限责任公司营业部代办股份转让业务操作规程 第六章第六十条的规定收取代办股份非转让过户费用 四 报价转让业务流程介绍 一 股份报价转让开户 二 营业部自然人监控制度 三 股份报价转让委托 四 股份报价转让成交 五 股份报价转让结算与交收 四 报价转让业务流程介绍 一 股份报价转让开户1 投资者申请参与股份报价转让业务时 营业部须按照 华安证券客户适当性管理暂行办法 华安证 2010 496号 的规定 指导投资者填写 风险承受能力评估问卷 对投资者的风险承受能力进行评估 注 只有风险等级为进取型或激进型的投资者 才可以参与代办股份转让业务 风险等级属于进取型以下的投资者 在营业部已充分揭示代办股份转让业务风险后仍坚持申请的 营业部须向客户提示风险承受能力不匹配 要求客户签署 客户产品风险不匹配确认声明 后方可接受其申请 2 已在营业部开立深圳证券账户以及资金账户的投资者 申请参与股份报价转让业务的 须携带有效身份证明文件和深圳证券账户卡到营业部亲自办理 3 营业部向投资者说明投资风险自担的原则 提醒投资者特别关注非上市公司股份的投资风险 详细讲解风险揭示书的内容 指导投资者签署 报价转让特别风险提示书 及 报价转让委托协议书 然后开通股份报价转让业务权限 a股份报价委托 在开通 a 权限前要在 三板合规证券账户查询 中查询客户是否满足自然人监控制度的要求 4 申请参与股份报价转让业务的投资者尚未在营业部开立资金账户 营业部须先按照公司的相关规定为投资者开立资金账户 若投资者没有开立深圳证券账户的 还须同时为其先开立深圳证券账户 5 持有原股份转让账户的投资者申请参与股份报价转让业务的 须先开立资金账户 1 若投资者在营业部没有开立资金账户 按以下程序办理 指导投资者签署 报价转让特别风险提示书 及 报价转让委托协议书 并要求投资者提供有效身份证明文件及原股份转让账户卡 营业部按照公司的相关规定为投资者开立资金账户 再为投资者添加原股份转让账户 2 若投资者在营业部已开立资金账户并申请将原股份转让账户添加到原资金账户的 按以下程序办理 指导投资者签署 报价转让特别风险提示书 及 报价转让委托协议书 并要求投资者提供有效身份证明文件及原股份转让账户卡 营业部按照公司的相关规定将原股份转让账户添加到原资金账户中 6 代办股份开户完成后 营业部须按照公司的相关规定将投资者提供或签署的相关有效身份证件复印件 开户资料 报价转让特别风险提示书 以及 报价转让委托协议书 等相关资料留存归档并扫描上传 四 报价转让业务流程介绍 二 营业部自然人监控制度1 股份报价转让业务实行投资者适当性制度 参与挂牌公司股份报价转让的投资者 应当具备相应的风险识别和承担能力 投资者参与报价转让业务 可以是下列人员或机构 1 机构投资者 包括法人 信托 合伙企业等 2 公司挂牌前的自然人股东 3 通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东 4 因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东 5 协会认定的其他投资者 挂牌公司自然人股东只能买卖其持股公司的股份 2 对于自然人投资者申请参与报价转让业务的 营业部须充分了解其财务状况和投资需求 揭示投资风险 对其身份证 证券账户卡 持有挂牌公司股份相关证明资料或法律文书进行核查 以判断该自然人投资者是否符合第五条的规定 经核查符合规定的 接受该自然人投资者的申请 对于不符合规定的客户 营业部应向其解释报价转让业务的相关监管规定 暂不接受其申请 四 报价转让业务流程介绍 3 营业部与自然人投资者签署报价转让委托协议时 须告知自然人投资者只能买卖其在代办股份转让系统持有或曾持有股份的挂牌公司股份 不得买卖持股公司股份以外的其他挂牌公司股份 自然人投资者全部卖出其持股公司股份后 仍可以买入该公司股份 四 报价转让业务流程介绍 三 股份报价转让委托1 投资者可以通过柜台委托 网上委托等多种委托方式进行报价委托 报价委托分意向委托 定价委托和成交确认委托 意向委托是指投资者按照指定价格和数量发出的买卖股份的意向指令 意向委托不具有成交功能 刷卡 热自助委托不支持查询意向委托 定价委托是指投资者按照指定的价格发出的买卖不超过指定数量的指令 成交确认委托是指投资者买卖双方达成成交协议 或投资者拟与定价委托成交 发出的以指定价格和数量与对手方确认成交的指令 2 意向委托和定价委托须注明证券名称 证券代码 证券账户 买卖方向 买卖价格 买卖数量 联系方式等内容 成交确认委托须注明证券名称 证券代码 证券账户 买卖方向 成交价格 成交数量 拟成交对手的主办券商等内容 四 报价转让业务流程介绍 3 报价委托的股份数量以 股 为单位 每笔委托股份数量应为3万股以上 若股份余额不足3万股 须一次性委托卖出 股份的报价单位为 每股价格 报价最小变动单位为0 01元 营业部接受投资者委托的时间为每周一至周五上午9 30至11 30 下午1 00至3 00 转让期间遇法定节假日或其它特殊情况 暂停转让服务业务 注 意向委托 定价委托和成交确认委托申报均会导致相应的股份和资金被冻结 因此 投资者在报送意向委托 定价委托和成交确认委托申报前 须确认账户中相应的股份和资金冻结状态 若已被冻结须先行撤销原委托申报 4 报价系统收到拟与定价申报成交的成交确认申报后 如系统中无对应的定价申报 该成交确认申报将被自动撤单 5 营业部须妥善保管投资者的委托记录和业务凭证 保存期不少于20年 四 报价转让业务流程介绍 四 股份报价转让成交1 报价系统对通过验证的成交确认申报和定价申报信息进行匹配核对 核对无误的 报价系统予以确认成交 并向证券登记结算机构发送成交确认结果 多笔成交确认申报与一笔定价申报匹配的 按时间优先的原则匹配成交 2 成交确认申报与定价申报可以部分成交 成交确认申报股份数量小于定价申报的 以成交确认申报的股份数量为成交股份数量 定价申报未成交股份数量不小于3万股的 该定价申报继续有效 小于3万股的 将被自动撤单 成交确认申报股份数量大于定价申报的 以定价申报的股份数量为成交股份数量 成交确认申报未成交部分将被自动撤单 四 报价转让业务流程介绍 五 股份报价转让结算与交收1 客户的股份和资金的结算实行分级结算原则 中登深圳分公司根据成交确认结果办理公司与其他取得报价转让业务资格的证券公司之间股份和资金的清算交收 公司登记结算部负责办理与客户之间的清算交收 2 中登