事项识别-相关图表.doc

1衔接事项与目标使命在我们经营的区域成为高级家用产品的主要生产者战略目标占据我们产品零售商产品销售额的前25相关目标l 在所有生产部门雇用180个合格的新员工在不造成人员过剩的情况下满足客户需求l 维持每美元定单22%的员工费用计量的目标单位l 新雇用的合格员工数l 每美元定单的员工费用容限l 165200个合格的新员工l 每美元定单员工费用占20%23%潜在事项或风险和相关影响l 工作市场出乎意料的衰退，致使接收的求职者超过了计划，导致员工过剩。l 工作市场出乎意料的升温，致使接收了较少的求职者，导致员工太少。l 不充分的要求或技术条件说明，导致雇用了不合格的员工。事项目录在着手进行一个软件开发项目之前，某公司审查了软件开发项目所固有的一般风险的一个目录。这个目录为利用其他经历过这个项目领域的人的累计风险知识提供了一种有效的途径。如果认识到这个目录包含了许多来自于不同特征的公司的风险，管理当局要考虑这些风险对其特定环境的影响。 某一个公司识别与实现特定目标有关的潜在事项所采用的研讨会和议程在研讨之前l 确定有经验的推进者来领导会议、管理团队动态以及计划如何以可行的形式最好地抓住产生的想法。l 在研讨开始时制定基本规则并就其达成一致意见。l 识别不同参与者的风格和人格类型，考虑如何优化他们的作用。l 确定要关注的目标、目标类别和事项类别。l 邀请适当数量的研讨参与者一般限于15人或更少。l 关于研讨会要实现的目标，预先设定实际的期望。议程1. 介绍解释研讨会的背景和邀请每一个参与者的原因。说明基本规则。2. 说明研讨会程序根据每一业务计划的公司目标要考虑的事项。 对每个目标来说，推进者要鼓励对由下列因素引发的事项以及它们的相关影响进行讨论：外部内部经济基础结构 自然环境 人员政治流程社会 技术技术 描述如何和何时应用投票工具和口头意见（verbal inputs）。 解释将如何记录观点和结论。3. 探讨目标1 识别目标、它的计量单位和有关已设定目标。 就风险容限（围绕计量单位可接受的差异程度）取得一致意见。 讨论驱动与目标有关的潜在事项的内部和外部因素。 确定哪些事项代表目标实现的风险，哪些事项代表机会。 考虑影响这个目标的多重风险之间的联系。4. 随后的步骤和结束 在48小时之内把研讨结果和随后步骤的行动计划分发给所有参会者。集中关注业务单元目标时所用的一份访谈程序。访谈程序1. 介绍。 2. 提供有关项目和访谈过程的背景。3. 确认该人的职位、背景和当前的职责。4. 确认他们收到并阅读了预先提供的所有背景材料。战略和目标1. 识别被访问者所在的业务单元或公司部门内的主要目标。2. 确定这些目标如何与主体的战略和目标一致并支持主体的战略和目标。3. 为每个目标及相关已设定目标确定计量单位。4. 确定已设立的风险容限。5. 讨论与目标有关的潜在事项的相关因素。6. 识别给目标带来风险的潜在事项和那些代表机会的潜在事项。7. 在考虑可能性和影响的基础上，考虑被访问者如何区分这些事项的优先次序。8. 识别在过去12个月里已经发生的、对主体产生了影响的、但没有被管理当局和员工识别出的事项。 9. 考虑风险识别机制是否需要提高。过程流动分析输入任务输出OutputsTasksInputs 1.员工用日期印戳给支票盖上印记A.盖章的存款单3.员工存入支票2.支票记入支票登记簿A. Stamped 3. Check 2. Check entered check with date 1. Clerk stamps receivedCheckC.过账报告与存款单一起存档6.过账报告与存款单相核对B.过账报告（posting report）5.应收账款员把支票记入应收账款分类账4.汇款单和支票登记簿传递给应收账款员收到的现金with deposit slipC. Posting report filed B. Posting reportdeposit slipClerkdeposited by ledgerchecks to AR 5. AR Clerk posts registerinto check slipmatched to deposit 6. Posting report sent to AR Clerkand check register 4. Remittance slips stamp任务可能事项1. 员工给带有日期印戳的支票盖上印记 员工没有给支票盖上印记2. 支票记入支票登记簿 员工没有记录支票详细情况 员工记录了错误的支票详细情况 员工私吞了支票3. 员工存入支票 支票在去银行的途中丢失 支票存入了错误的银行账户 银行记录了错误的数额 盖有印记的存单丢失4. 汇款单和支票登记簿传递给应收账款员 汇款单或支票登记簿忘记放在何处或丢失 5. 应收账款员把支票记入应收账款分类账 支票记入了错误的账户 在客户明细账中记录了错误的数额 应收账款员没有把支票入账6. 过账报告和与存款单相符 细节不相符首要事项指标和扩大触发器 业务单元目标计量方法目标和容限潜在事项首要指标业务单元的扩大触发器在主要区域利用超级市场连锁开展产品促销活动。每个商店每月售出的产品数。目标： 在促销活动期间每个商店每月售出1000件新产品。容限： 每个商店每月售出9001250件新产品。消费者信心降低，导致对公司产品的购买量减少。消费者信心指标 消费者信心降低超过5%。创造和维持强有力的安全措施，抵御对系统的外部侵扰。成功侵入的次数。目标：每月0次 容限：每月0次未经授权的个人通过互联网端口访问公司的系统。由卖主或第三方公开的、在公司核心操作系统中发现的弱点；未经授权尝试的次数。由第三方识别出的新关键弱点。遵循控制有害物质转移的标准。公司员工运送的有害物质溢出的量。目标：每年小于100加仑容限： 0125 加仑由于桶的腐蚀导致有害物质在运送过程中从卡车上泄漏。用来运送有害物质的桶的使用年限。所用桶的使用年限超过了预计使用寿命的85%。维持稳定的、高质量的劳动力。高级职员的流动率。目标： 高级职员的流动率 10%容限： 2%12%高级职员辞职。高级职员的员工士气。高级职员在年度员工调查中的回答为“非常”或“有些”不满意。使用内部产生的数据一个制造公司通过能够进行电子监控和捕捉异常的设备诊断信息的自动化程序来追踪生产设备故障。通过追踪事项的进展，管理人员可以评估生产过程故障的根本原因和设备停工期的相关成本。经营管理人员应用实时信息，诊断原因并迅速做出维修决策。将来的维修计划反映了已知的过去的设备故障。定期地向经营管理人员提供报告，确定设备故障对主要计量单位生产有效性的影响和相关的货币化成本。 设备构件次要构件原因停工持续时间对生产有效性的负面影响成本泵#1电动机绝缘材料 由于引线电缆长度过长造成绝缘材料损坏而导致热度过高。 1小时20分0.4%2.4万美元泵#2电动机开关产品缺陷2小时 10分0.7%4.2万美元输送机 传动带滚轮滚珠油里的污染4小时45分1.6%9.5万美元 使用外部形成的数据一家政府机构承担了控制非法毒品和其他违禁品通过其港口流入的任务。多个国家的政府收集和共享数据，包括：l 发航港l 途中穿过的国家l 运送的船只l 运载货物的种类l 运载的传统货物n 船的主人n 货物的主人n 货物接收者n 货物价值n 交货地址n 往返频率根据预定的底限触发器来测定数据，以更有效地确定检查目标。 相互依赖性一个通过零售渠道销售床垫的公司试图保持30%的销售利润。它希望确定哪些因素和事项影响产品的需求和生产成本或者说，哪些因素和事项可能影响30%的利润目标的实现。目标在主“骨”右边的末端。次骨与主骨呈一定角度，它列示的是直接影响目标的事项。对目标的实现产生正面影响的次骨事项用一个向上的指示箭头表示，而那些具有否面影响的事项用向下的箭头描述。与次骨事项有关的内部和外部因素在左边识别。 社会技术增加南方的需求 提高销售税率 新竞争者进入市场飓风技术基础设施销售税率的变动越来越多的空巢者-经由互联网的产品比较改进生产时序安排 增加的产品保修缺陷工会合同终止 新生产设备的安装增加需求 提高客户认知 目标：保持30的利润经济自然环境政治流程人员-增加顾客选择 事项分类医院自然灾害排放物或产生的废品 系统（执行的或遗弃的）数据和系统的可用性 系统或数据接触协议 保健和安全惯例 医师和护理人员的水平 减轻照料惯例 紧急服务惯例疾病预防持续关注惯例紧急干预指南行业标准社会行为 生活