单位廉政风险排查`防控一览表.doc

附件1：单位廉政风险排查、防控一览表单位名称寿县国土资源局主要负责人方心君在职人数60主要职责（一）贯彻执行国家、省、市有关国土资源管理的方针、政策和法律法规；研究拟定有关土地、矿产资源和测绘管理的规范性文件，拟定管理、保护与合理利用土地资源、矿产资源及测绘管理的具体措施；依法监督土地、矿产资源管理和测绘工作的技术标准、规程、规范和办法的执行，制定有关实施细则，并监督实施. （二）组织编制和实施全县国土规划、土地利用总体规划和其他专项规划；指导审核乡（镇）土地利用总体规划；参与报市政府审批的乡（镇）总体规划的审核；组织编制和实施矿产资源保护与合理利用规划、地质勘查、地质灾害防治和地质遗迹保护规划、计划；组织编制全县测绘事业发展规划，负责制定和实施本县基础测绘、地籍测绘和其他重大测绘项目的规划、计划。 （三）监督检查土地行政执法和土地、矿产资源规划执行情况；依照法律、法规、规章负责有关行政复议和应诉；负责土地、矿产信访案件查处工作；依法保护土地、矿产资源所有者和使用者的合法权益；承办并组织调处重大权属纠纷；查处重大违法案件。（四）贯彻执行实施耕地特殊保护和鼓励耕地开发政策；实施农用地用途管制；监督指导未利用土地开发、土地整理、土地复垦、基本农田的保护和耕地开发工作，确保耕地面积只能增加，不能减少。 （五）统一管理全县城乡地政、地籍工作，制定、实施地籍管理办法；组织土地资源调查、地籍调查、土地统计和动态监测；组织指导和实施地籍信息系统建设；指导和实施土地确权、城乡地籍、土地定级和土地登记、发证等工作。 （六）主管全县土地征用、划拨工作；承担报国务院、省政府、市政府审批的各类用地的审查、报批工作；参与重点项目的评估论证、选址定点、设计审查、峻工验收等工作。 （七）负责全县土地市场和土地资产管理；拟定并按规定组织实施土地使用权出让、租赁、作价出资、转让、交易和政府收购储备管理办法；实施国有土地划拨用地目录指南和乡（镇）、村用地管理实施细则；负责国有企业处置划拨土地使用权的审批管理和审核上报；指导农村集体非农土地使用权的流转管理；依法负责集体土地、土地房屋拆迁管理；指导基准地价、标定地价评测；确认土地使用权价格；负责土地收益的征收管理工作。（八）依法管理矿产资源探矿权、采矿权的审批登记发证和转让审查；负责探矿权、采矿权评估活动的监督管理，按规定确认评估结果；依法监督管理矿产资源开发、利用和保护，按规定会同有关部门管理矿产资源补偿费和采矿权使用费的收取及使用。（九）组织监测、防治地质灾害和保护地质遗迹；依法管理水文地质、工程地质、环境地质的勘查和评价工作；监测、监督防止地下水的过量开采与污染，保护地质环境。 （十）负责全县基础测绘规划、计划的编制并组织实施；组织并管理地籍测绘、行政区域界线测绘和其他重大项目测绘；组织指导全县基础地理信息系统建设和基础地理信息社会化服务；负责全县测绘行业管理、测绘市场管理；负责测绘任务登记、测绘产品质量监督和管理，指导监督测绘成果资料汇交；监督管理全县测绘基准和测量控制系统；管理和保护测量标志；监督执行测绘行业标准化工作；依法管理全县地图市场；协助省、市测绘主管部门审查向社会出版、展示的地图和审核地名在地图上的表示。本局介绍本局介绍风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控措施履行职责风险1.不依法立案对人情案或领导打招呼的国土资源违法行为不依法立案。一级制定国土资源违法案件备案制度。2.不依法调查案件调查时，隐没事实，湮灭证据。一级制定国土资源违法案件错案责任追究制度。3.不依法提出处罚建议在案件调查报告中，凭个人好恶，自由裁量权空间过大，不能依法向案件委员会提出对“人和事”的处罚建议。一级1制定国土资源违法案件会审制度；2.推行行政执法责任制，建立责任追究制度，执行执法案卷评查制度，规范行政处罚自由裁量权。4.行政审批事项办理1、办理行政审批事项时未按规定程序进行，或因熟人打招呼，有滥用职权的行为，协调处理本部门行政审批项目时推诿扯皮，造成办理事项进度缓慢。2、认真研读部、省国土资源管理的最新政策不力，在办理审批事项时因为政策不熟，导致办事周期延长。一级1、严格执行行政审批（审核）项目（服务中心）办事指南，按权限直接办理我局职责范围内的行政审批事项；2、按照首问负责制的要求，协调处理好本部门行政审批项目中的有关问题；3、认真学习和研究国家有关法律、法规，深入调查研究，开拓工作思路，创新工作方法，提高办事效率；4、严格执行每季度一次办件核查制度；5、杜绝办事期间吃拿卡要现象发生；6、加强道德修养，提高廉政意识；7、建立防范和监督机制，防止工作人员利用职务便利，违规办理行政审批事项等违法违规行为。业务流程风险1、项目用地符合土地利用总体规划审查1、管理、监督不到位，导致规划审查不严格；2、收受服务对象的礼金、有价证券和宴请等，在审查时不按照规划数据库出具规划审查意见。二级1、加强监管，严格规划审查人员责任；2、严格遵守廉政准则各项规定要求，真正做到公正、公平、公开。2、土地整理复垦开发审查不严，项目建设出现问题。二级1、指导土地开垦整理中心建立项目验收四级审查制度；2、指导土地开垦整理中心建立内部互审机制，预防项目建设出现问题。3、土地利用总体规划编制擅自决定规划编制项目的任务委托和合同签订，未能按照合同和规范要求验收规划成果，产生权钱交易，接受吃请、礼品。二级1、规划编制重要决策坚持集体会审、公开招标；2、完善规划项目专家评审、公众参与、报批备案等相关制度；3、定期检查规划项目编制进度，作为验收考核依据。4、建设用地预审1.管理、监督不到位，导致未按标准办理；2.收受服务对象的礼金、有价证券和宴请等，在预审时不执行建设项目用地预审管理办法所确定的必备条件办理手续；3.对涉及用地预审中发现的问题，不作处理或隐瞒不报；遗失建设单位重要的原始档案。二级1.按照国土资源部建设项目用地预审管理办法，确保用地预审规范。加强对科室工作的监管力度，严格依法办事，杜绝违规、违纪行为的发生；2.严格遵守廉政准则各项规定要求，真正做到公正、公平、公开；3.严格对照土地管理法所确定的必备条件认真办理各项手续。5、划拨办理出让1、土地评估价格不能达到土地市场价格；2、在办理划拨用地补办出让中，收受服务对象的礼金、有价证券，不符合要求的前提下办理临时用地手续。一级1、 1、土地评估坚持规程评估标准，坚决按制度和程序办事；政府项目招标选定评估公司； 2、划拨办理出让事项坚持集体审议，上局长会、土委会。6、土地招拍挂不符合要求，未达到招拍挂条件的项目进行招拍挂。一级1、指导土地发展中心坚持外部监管与内部监管相结合，住房供应、要优先保证廉租房、安置房；2、指导土地发展中心建立项目跟踪管理和建设用地开发利用通报制度。7、土地收购储备收购不按照流程，收购价格不符合规定。二级1、指导土地发展中心建立土地收购流程；2、洽谈收购时，须2人以上同时在场经办；3、土地收购储备事项坚持集体审议，上局长会、土委会。8、土地供后监管收受服务对象的礼金、有价证券，供后监管不到位。二级1、五类住房供应，力争多批地，快征地，高水平及时供地；2、土地供后监管要实行外部监管与内部监管相结合。9、审核土地确权和土地登记、发证及纠纷调解1.审核过程中接受服务对象的宴请等，在没有地籍调查的前提下或不能按照法规规定办理土地确权和土地登记、发证审核及土地纠纷调解。2.由于管理、监督不到位或出于人情等各种原因不能在法定条件下办理土地确权和土地登记、发证审核，不能依法调解土地纠纷。一级1.认真执行法律法规及相关规定和要求，严格依法履行职责，杜绝因人为等因素影响公正办理相关事务的行为；2.认真遵守各项廉政纪律，加强个人修养，提高科室工作人员的综合素质；3.妥善保管确权登记的相关档案资料，如有遗失，将依法追究责任。10、测绘单位资格初审1.管理、监督不到位，导致对不符合条件的资格受理，或未按标准办理。2.由于人情等各种原因，要求经办人员受理材料欠缺的办件，能过初审。3.接受服务对象的宴请等不能执行测绘法规和规定所确定的必备条件办理手续。二级1.进一步加强学习。加强对科室工作的监管力度，严格依法办事，杜绝违规、违纪行为的发生。2.严格遵守廉政准则各项规定要求。3.严格对照测绘法规和规定所确定的必备条件认真办理各项手续。11、审核土地确权和土地登记、发证及测绘单位资格初审1.在制度执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。2.对制度监督检查不够，可能导致制度不能有效落实，不能充分发挥出应有的作用。二级1.加强党的理论学习，加强道德修养；2.进一步加强对制度的学习，提高贯彻执行制度的自觉性；3.建立工作互相监督检查制度；4.妥善保管确权登记的相关档案资料，如有遗失，将依法追究责任。12、矿业权出让方式确立应当市场出让的采取协议或申请在先方式出让。一级新办矿山除为国家重点建设项目提供原料的实行协议出让外，采矿权一律实行招标拍卖有偿出让。13、采矿权价款评估出现不正当交易行为。一级凡在采矿权价款评估过程中，有两家以上评估机构报名的，均应实行招投标制度，确保给予所有符合条件、有资质的评估机构平等权利。14、采矿权新立、转让、变更、延续审批刁难申请人、不按规定程序受理。二级严格报请局长办公会审定批准，按照行政许可事项受理的有关规定办理。15、矿产资源补偿费征收1.不按照矿产资源补费征收法律、法规征收矿补费；2.收受服务对象的礼金、有价证券和宴请等在办理征收矿补费时少收或擅自减免矿补费。一级1.进一步加强对矿产资源补费征收法律、法规的学习和掌握。加强对科室工作的监管力度，严格依法办事，杜绝违规、违纪行为的发生。2.严格遵守廉政准则各项规定要求，真正做到审核公正、严格；3.按工作流程开展矿产资源补偿费征收审核工作。制度机制风险1.制度建设与落实制度建立不完善、不及时，导致自由裁量权过大，执行不到位，容易造成工作混乱，效率不高。可能造成违法违纪严重后果。一级加强制度建设，结合实际及时修订完善相关制度，加大制度的执行力度，加强监督检查，严格考评制度。2.机关作风和效能建设机关作风不实，效能建设不严，督促检查不力，办事效率低下，造成不良影响的后果。二级加强教育，公开办事程序，落实岗位职责，聘请监督员对机关作风和效能进行监督，加大监督考核奖惩力度。3.政府采购在机关需用物资采购中没有按照县级年度政府集中采购目录及限额标准规定要求进入政府采购。一级1、严格按照政府采购法律法规、规章制度和县级年度政府集中采购目录及限额标准规定要求，需进入政府采购的物资必须进入政府采购。2、不在政府采购目录中的，必须进行询价，经局长办公室会议研究确定，不得擅自确定供货单位。2、重要人事任免干部考察不严格，流于形式，审核不严。不按程序研究讨论干部工作，授意或搞个人说了算。一级选拔、任用干部和招聘人员时坚持集体研究，综合考察；坚持公开公正公平，贯彻执行干部选拔任用条例，坚持党组集体决策。主要领导审签：附件2：岗位廉政风险排查、防控一览表姓 名方心君职 务局长岗位名称 局长岗位岗位职责主持局全面工作：1、承担规范国土资源管理秩序的责任。2、承担优化配置国土资源的责任。3、负责规范国土资源权属管理。依法保护土地资源、矿产资源等自然资源所有者和使用者的合法权益；组织承办和调处权属纠纷；负责土地权属工作。4、承担节约集约利用土地资源的责任。5、承担规范国土资源市场秩序的责任。6、承担全县耕地保护的责任，确保规划确定的耕地保有量和基本农田保护面积不减少。7、承担保护与合理利用土地资源、矿产资源等自然资源的责任。8、加强党风廉政建设，认真落实“一岗双责”。9、承办县政府交办的其他事项。风险类别 风险点风险等级防控措施岗位职责风险1、重大事项决策一级认真执行民主集中制原则，不搞个人或少数人说了算；在研究决定涉及局系统自身建设和发展的重大问题时要统筹规划，立足长远，善于听取大家的意见。2、重要人事任免一级选拔、任用干部和招聘人员时坚持集体研究，综合考察；坚持公开公正公平，贯彻执行干部选拔任用条例，坚持党组集体决策。3、重大项目安排一级以科学发展观为指导，从大局出发，充分听取相关部门及专家意见，坚持集体研究决定，合理确定项目单位。4、党风廉政责任制落实一级严格履行“一岗双责”职责，结合实际，适时制定相关制度，对重大事项做到亲自过问，亲自协调，督促检查，充分发扬民主，做好表率作用。5、土地利用规划和调整一级严格规划调整和耕地保护工作方面政策规定，加强指导和监督，防止违规审批行为。6、土地开发整理一级完善和落实各项规章制度，严格土地开发整理的立项、审批审核和管理方面审核把关，加强指导和监督，防止发生违规行为。7、土地征迁及安置一级认真学习法律法规，严格依照土地管理法、马鞍山市43号令等法律法规及规范性文件进行土地征迁管理工作。8、土地收储一级自觉、主动接受监督，严格按照土地收购储备、招标拍卖挂牌工作程序以及市土委会会议决定等相关规定办事。9、矿产资源管理一级在工作中要讲原则，严格按法律法规办事；公开办事程序，各个工作环节互相制约与监督。10、土地执法监察一级严格依法依规办事，坚决指导查处国土资源违法案件，不徇情，不枉法。11、土地划拨出让一级严格执行土地出让各项政策规定和程序，坚持会议研究决定，严格划拨土地条件和程序，严格落实划拨土地使用权管理暂行办法中各项规定，认真执行划拨用地目录。12、土地招拍挂一级严格执行招拍挂程序，公开透明操作，坚持公开、公平、公正的原则，不设置前置条件，实行全程监管，加大违纪违规的处罚力度，及时发布招拍挂信息，公开招拍挂条件，拓宽信息公开渠道，加强对招拍挂的监督管理。13、土地登记发证一级严格执行土地登记办法等各项的登记制度，实行逐级审批，对不符合土地登记制度、违反现行规定、未经批准的，坚决不予审批登记。14、机关作风和效能建设二级加强教育，公开办事程序，落实岗位职责，聘请监督员对机关作风和效能进行监督，加大监督考核奖惩力度。个人履行承诺 本人自觉遵守干部廉洁自律各项规定，严格遵守廉政准则。如有违诺，愿意接受批评教育直至按照有关规定处理。 承诺人签字： 2011年 月 日科室（股）意见 负责人签字： 2011年 月 日分管领导意见 签字： 2011年 月 日单位领导小组意见 签字： 2011年 月 日党委、党组审核意见 签字： 2011年 月 日岗位廉政风险排查、防控一览表姓 名姚传敏职 务副局长岗位名称 副局长岗位岗位职责分管办公室、信息中心、基层国土中心所、招商引资、组织人事、党群等风险类别 风险点风险等级防控措施岗位职责风险1、办公设备、办公用品采购一级严格落实政府采购制度，对重大采购项目坚持集体决策，认真执行局各项财务制度。2、信息化建设二级执行政府采购制度，加强对设备采购的审核把关，大宗采购项目坚持会议研究决定；加强对信息资料的保密工作，严格落实保密制度。3、党建工作二级严格遵守党员发展程序和标准。4、人事管理、干部作用一级1、认真执行干部任用工作条例和干部轮岗制度，坚持民主考核、群众推荐、党组会议决定、考察公示、任前廉政谈话制度。2、建立干部任用、考核、评先等备案制度，规范和完善人事档案库。3、坚持干部任用程序，严格按照人事制度办事，杜绝任人唯亲。个人履行承诺 本人自觉遵守干部廉洁自律各项规定，严格遵守廉政准则。如有违诺，愿意接受批评教育直至按照有关规定处理。 承诺人签字： 2011年 月 日科室（股）意见 负责人签字： 2011年 月 日分管领导意见 签字： 2011年 月 日单位领导小组意见 签字： 2011年 月 日党委、党组审核意见 签字： 2011年 月 日岗位廉政风险排查、防控一览表姓 名陶玉斌职 务副局长岗位名称 副局长岗位岗位职责分管土地利用股、土地交易中心、地籍股、勘测站、联系行政服务中心风险类别 风险点风险等级防控措施岗位职责风险1、土地登记发证一级严格执行土地登记办法等各项登记制度，实行逐级审批，对不符合土地登记制度、违反现行规定、未经批准的，坚决不予审批登记。2、地籍测绘一级严格落实地籍测绘管理制度，坚持实事求是，高标准，严格要求对测绘管理事项进行审批。3、国有土地使用权出让一级公开土地出让的工作流程，按县土地利用协调小组会议决定执行，土地出让严格落实招拍挂制度。4、土地招拍挂一级1、划拨办理出让事项坚持集体审议，上县土地利用协调小组。2、指导土地利用坚持外部监管与内部监管相结合，住房供应、要优先保证廉租房、安置房；5、调整容积率补缴土地出让金一级2、 1、土地评估坚持规程评估标准，坚决按制度和程序办事；政府项目招标选定评估公司； 2、调整容积率补缴土地出让金事项坚持集体审议，上报县土地利用协调小组审议。6、土地供后监管二级1、五类住房供应，力争多批地，快征地，高水平及时供地；2、土地供后监管要实行外部监管与内部监管相结合。7、土地市场与地价动态监测二级1、指导土地发展中心建立审查制度；2、指导土地开垦整理中心建立内部互审机制，预防土地市场与地价动态监测出现问题。个人履行承诺 本人自觉遵守干部廉洁自律各项规定，严格遵守廉政准则。如有违诺，愿意接受批评教育直至按照有关规定处理。 承诺人签字： 2011年 月 日科室（股）意见 负责人签字： 2011年 月 日分管领导意见 签字： 2011年 月 日单位领导小组意见 签字： 2011年 月 日党委、党组审核意见 签字： 2011年 月 日岗位廉政风险排查、防控一览表姓 名张友彬职 务副局长岗位名称 副局长岗位岗位职责分管征转股、耕保股、征地拆迁事务所、土地收储中心、土地整理中心风险类别 风险点风险等级防控措施岗位职责风险1、土地收购储备二级1、指导土地收购储备发展中心建立土地收购流程；2、洽谈收购时，须2人以上同时在场经办；3、土地收购储备事项坚持集体审议，上局务会。2、土地开发整理一级完善和落实各项规章制度，严格土地开发整理的立项、审批审核和管理方面审核把关，加强指导和监督，防止发生违规行为。3、建设用地审核一级健全建设用地审核报批制度，严格依法办事。4、土地征迁及安置一级认真学习法律法规，严格依照土地管理法、马鞍山市43号令等法律法规及规范性文件进行土地征迁管理工作。个人履行承诺 本人自觉遵守干部廉洁自律各项规定，严格遵守廉政准则。如有违诺，愿意接受批评教育直至按照有关规定处理。 承诺人签字： 2011年 月 日科室（股）意见 负责人签字： 2011年 月 日分管领导意见 签字： 2011年 月 日单位领导小组意见 签字： 2011年 月 日党委、党组审核意见 签字： 2011年 月 日岗位廉政风险排查、防控一览表姓 名许 刚职 务纪检组长岗位名称 纪检组长岗位职责分管矿管股、监察室、监察股、执法大队、信访、财务、矿山安全工作风险类别 风险点风险等级防控措施岗位职责风险1、资金使用一级严格执行有关经费管理的相关规定，对大额资金使用坚持集体决策研究，违反财务规定，一律不得审批支付。2、矿产资源开发管理和地质环境治理工作一级在工作中要讲原则，严格按法律法规办事；公开办事程序，各个工作环节互相制约与监督。3、采矿权评估结果的确认（备案）管理工作一级深入实地，加强监管，严格依法办事。4、矿产资源补偿费的管理工作一级严格落实矿产资源补偿费征收的各项法律规定，依法依规开展矿产资源补偿费的征收。5、监察室工作一级1、严格按照行政监察法等法律和党纪党规要求开展行政监察工作，加强对局监察室工作的监督管理。2、建立完善办案制度。3、对举报线索要认真登记在案，查案必须两人以上，立案要讨论决定。4、坚决杜绝在对违纪案件调查处理工作中有徇私舞弊、接受被调查人的吃请和礼金现象。6、国土资源土地违法案件查处一级严格依法依规办事，指导查处国土资源违法案件，不徇情，不枉法；不与当事人保持非正当接触，案件查处做到集体审定、公开、公正、公平。7、信访事项调查答复二级坚持把党风廉政教育放在重要位置，严格执行信访条例和有关规定，深入调查，坚持以事实为依据，客观公正地处理信访案件。个人履行承诺 本人自觉遵守干部廉洁自律各项规定，严格遵守廉政准则。如有违诺，愿意接受批评教育直至按照有关规定处理。 承诺人签字： 2011年 月 日科室（股）意见 负责人签字： 2011年 月 日分管领导意见 签字： 2011年 月 日单位领导小组意见 签字： 2011年 月 日党委、党组审核意见 签字： 2011年 月 日岗位廉政风险排查、防控一览表姓 名霍忠勇职 务总工程师岗位名称 总工程师岗位职责负责新桥产业园区、分管规划股风险类别 风险点风险等级防控措施岗位职责风险1、土地规划修改一级严格规划调整工作方面的审核把关，加强指导和监督，防止违规审批行为。2、项目用地符合土地利用总体规划审查二级1、加强监管，严格规划审查人员责任；2、严格遵守廉政准则各项规定要求，真正做到公正、公平、公开。3、土地利用总体规划编制二级1、规划编制重要决策坚持集体会审、公开招标；2、完善规划项目专家评审、公众参与、报批备案等相关制度；3、定期检查规划项目编制进度，作为验收考核依据。4、建设用地预审二级1.按照国土资源部建设项目用地预审管理办法，确保用地预审规范。加强对科室工作的监管力度，严格依法办事，杜绝违规、违纪行为的发生；2.严格遵守廉政准则各项规定要求，真正做到公正、公平、公开；3.严格对照土地管理法所确定的必备条件认真办理各项手续。个人履行承诺 本人自觉遵守干部廉洁自律各项规定，严格遵守廉政准则