班轮提单(1).doc

教 案 首 页课次课时2执行日期班级05物流2班05物流3班05物流4班周次13课型新授日期课题班轮提单（1）教学目的通过教学使学生了解提单的定义，理解提单的作用，认识提单的种类。教学要求知识点重点难点教 学 目 标识记理解应用分析综合1、 提单的定义2、 提单的作用3、提单的种类教学方法设计讲授法、讨论法实验器材使用说明作业内容见附页教学后记备注补充内容教 学 过 程第四章 班轮提单第一节 提单概述新课一、提单的定义中华人民共和国海商法第七十一条给提单下的定义是：“提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。二、提单的作用根据法律的规定，提单具有三项主要的功能或作用。1、 提单是海上货物运输合同的证明(Evidence of the Contract of Carriage)。提单的印刷条款规定有承运人与货物关系人之间的权利、义务，提单也是法律承认的处理有关货物运输争议的依据，因此，有人会认为提单本身就是运输合同。但是，提单并不具有作为经济合同应具备的基本条件，构成运输合同的主要项目诸如船名、开航日期、航线、靠港及其他有关货运条件都是事先公布，而且是众所周知的；至于运价和运输条件也是承运人预先规定的，提单条款仅是承运人单方面制定的，而且，在提单上只有承运人单方的签字。而且合同履行在前，签发提单在后，它只是在履行运输合同的过程中出现的一种证据，而合同实际上是在托运人向承运人或其代理人订舱、办理托运手续时就已成立。确切地说，承运人或其代理人在托运人填制的托运单上盖章时，承、托之间的合同就已成立。所以，将提单称为“海上货物运输合同已存在的证明”更为合理。2、 提单是证明货物已由承运人接管或已装船的货物收据(Receipt for the Goods Shipped)提单作为货物收据的效力，看其在托运人或收货人手中而有所不同。对托运人来说，提单只是承运人依据托运人所列提单内容收到货物的初步证据(Prima Facie Evidence)。换言之，如果承运人有确实证据证明他在事实上未收到货物，或者在收货时实际收到的货物与提单所列的情况有差异，承运人可以通过一定方式减轻或者免除自己的赔偿责任。但对善意接受提单的收货人，提单是承运人已按托运人所列内容收到货物的绝对证据(Conclusive Evidence)。承运人不能提出相反的证据否定提单内所记载的内容。中国海商法第77条对提单有关货物记载事项的证据效力的规定为：“，承运人或者代其签发提单的人签发的提单，是承运人已经按照提单所载状况收到货物或者货物已经装船的初步证据；承运人向善意受让提单的包括收货人在内的第三人提出与提单所载状况不同的证据，不予承认。”3、 提单是承运人保证凭以交付货物的物权凭证 (Document of Title)提单作为物权凭证的功能是用法律的形式予以确定的，提单的转移就意味着提单上所记载货物的转移，提单的合法受让人或提单持有人就有权要求承运人交付提单上所记载的货物。除提单中有规定外，提单的转让是不需要经承运人同意的。提单具有物权凭证的功能使提单所代表的“物权”可以随提单的转移而转移，提单中所规定的权利和义务也随着提单的转移而转移。即使货物在运输过程中遭受损坏或灭失，也因货物的风险已随提单的转移而转移给了提单的受让人。提单的受让人能否得到赔偿将取决于有关海上货物运输的法律、国际公约和提单条款的规定。三、提单的种类（一）、基本种类这类提单是指在正常情况下，符合法律要求所使用的提单。由于提单分类的标准不同，因此就有以下多种情况。1、按货物是否已装船为标准：1) 已装船提单(On board B/L；Shipped B/L)指整票货物全部装船后，由承运人或其代理人向托运人签发的货物已经装船的提单。该提单上除了载明其它通常事项外，还须注明装运船舶名称和货物实际装船完毕的日期。2) 收货待运提单(Received for shipment B/L)简称待装提单或待运提单，是指承运人虽已收到货物但尚未装船，应托运人要求而向其签发的提单。由于待运提单上没有明确的装船日期，而且又不注明装运船的船名，因此，在跟单信用证的支付方式下，银行一般都不接受这种提单。当货物装船后，承运人在待运提单上加注装运船舶的船名和装船日期，就可以使待运提单成为已装船提单。2、按提单收货人一栏的记载为标准：1) 记名提单(Straight B/L)指在提单“收货人”一栏内具体填上特定的收货人名称的提单。记名提单只能由提单上所指定的收货人提取货物。记名提单，不得转让。记名提单可以避免因转让而带来的风险，但也失去了其代表货物可转让流通的便利。银行一般不愿意接受记名提单作为议付的单证。2) 不记名提单(Open B/L； Blank B/L； Bearer B/L)指在提单“收货人”一栏内记明应向提单持有人交付货物(To the bearer或To the holder)或在提单“收货人”一栏内不填写任何内容（空白）的提单。不记名提单，无需背书，即可转让。也就是说，不记名提单由出让人将提单交付给受让人即可转让，谁持有提单，谁就有权提货。3) 指示提单(Order B/L)指在提单“收货人”一栏内只填写“凭指示”（To order）或“凭某人指示”（To the order of XXX）字样的提单。指示提单，经过记名背书或空白背书转让。指示提单除由出让人将提单交付给受让人外，还应背书，这样提单才得到了转让。如果提单的收货人一栏只填写“To order”，则称为托运人指示提单。记载“To the order of the shipper”与记载“To order”是一样的托运人指示提单。在托运人未指定收货人或受让人以前，货物仍属于托运人。如果提单的收货人一栏填写了“To the order of XXX”，则称为记名指示提单。这种情况下，由记名的指示人指定收货人或受让人。记名的指示人（“XXX”）可以是银行，也可以是贸易商等。3、按对货物外表状况有无批注为标准：1) 清洁提单 (Clean B/L)指没有任何有关货物残损，包装不良或其它有碍于结汇的批注的提单。事实上提单正面已印有“外表状况明显良好” （in apparent good order and condition）的词句,若承运人或其代理人在签发提单时未加任何相反的批注，则表明承运人确认货物装船时外表状况良好的这一事实，承运人必须在目的港将接受装船时外表状况良好的同样货物交付给收货人。在正常情况下，向银行办理结汇时，都应提交清洁提单。2) 不清洁提单 (Unclean B/L or Foul B/L)指承运人在提单上加注有货物及包装状况不良或存在缺陷，如水湿、油渍、污损、锈蚀等批注的提单。承运人通过批注，声明货物是在外表状况不良的情况下装船的，在目的港交付货物时，若发现货物损坏可归因于这些批注的范围，从而减轻或免除自己的赔偿责任。在正常情况下，银行将拒绝以不清洁提单办理结汇。实践中，当货物及包装状况不良或存在缺陷时，托运人会出具保函，并要求承运人签发清洁提单，以便能顺利结汇。由于这种做法掩盖了提单签发时的真实情况，因此承运人将要会承担由此而产生的风险责任。承运人凭保函签发清洁提单的风险有：（1）承运人不能以保函对抗善意的第三方，因此承运人要赔偿收货人的损失；然后承运人根据保函向托运人追偿赔款。（2）如果保函具有欺骗性质，则保函在承运人与托运人之间也属无效，承运人将独自承担责任、不能向托运人追偿赔款。（3）承运人接受了具有欺骗性质的保函后，不但要承担赔偿责任，而且还会丧失责任限制的权利。（4）虽然承运人通常会向“保陪协会”（P&I Club: Protection and Indemnity）投保货物运输责任险，但如果货损早在承运人接受货物以前就已经发生，则“保赔协会”是不负责任的，责任只能由承运人自负。（5）如果承运人是在善意的情况下接受了保函，该保函也仅对托运人有效。但是，托运人经常会抗辩：货物的损坏并不是包装表面缺陷所致，而是承运人在运输过程中没有履行其应当适当、谨慎地保管和照料货物的义务所致。因此，承运人要向托运人追偿也是很困难的。当然，实践中承运人接受保函的情况还是时有发生的，这主要是因为当事人根据商业信誉，会履行自己的保证所致。4、按不同的运输方式可分为：1) 直达提单 (Direct B/L)指由承运人签发的，货物从装货港装船后，中途不经过转船而直接运抵卸货港的提单。2) 转船提单(Transhipment B/L or Through B/L)指在装货港装货的船舶不直接驶达货物的目的港，而要在中途港换装其他船舶运抵目的港，由承运人为这种货物运输所签发的提单。3) 多式联运提单 (Combined Transport B/L；Intermodal Transport B/L；Multimodal Transport B/L)指货物由海路、内河、铁路、公路和航空等两种以上不同运输工具共同完成全程运输时所签发的提单，这种提单主要用于集装箱运输。多式联运提单一般由承担海运区段运输的船公司签发。5、按提单签发人不同为标准：1）班轮公司所签提单（班轮提单）（Liner B/L）指在班轮运输中，由班轮公司或其代理人所签发的提单。在集装箱班轮运输中，班轮公司通常为整箱货签发提单。2）无船承运人所签提单（NVOCC B/L）指由无船承运人或其代理人所签发的提单。在集装箱班轮运输中，无船承运人通常为拼箱货签发提单，因为拼箱货是在集装箱货运站内装箱和拆箱，而货运站又大多有仓库，所以有人称其为仓/仓提单（House B/L）。当然，无船承运人也可以为整箱货签发提单。（二）、特殊情况这类提单是指在特殊情况下，可能是不符合法律规定或者对货运业务有一定影响时所使用的提单。这类提单也有多种情况。1、按签发提单时间为标准：1) 预借提单 (Advanced B/L)指由于信用证规定的装运期或交单结汇期已到，而货物尚未装船或货物尚未装船完毕时，应托运人要求而由承运人或其代理人提前签发的已装船提单。即托运人为能及时结汇而从承运人处借用的已装船提单。当托运人未能及时备妥货物，或者船期延误使船舶不能如期到港，托运人估计货物装船完毕的时间可能要超过信用证规定的装运期甚至结汇期时，就可能采取从承运人那里借出提单用以结汇的办法。但是，承运人签发预借提单要冒极大风险，因为这种做法掩盖了提单签发时的真实情况。许多国家法律的规定和判例表明，一旦货物引起损坏，承运人不但要负责赔偿，而且还要丧失享受责任限制和援用免责条款的权利。2) 倒签提单(Anti-date B/L)指在货物装船完毕后，应托运人的要求，由承运人或其代理人签发的提单，但是该提单上记载的签发日期早于货物实际装船完毕的日期。即托运人从承运人处得到的以早于货物实际装船完毕的日期作为提单签发日期的提单。由于倒填日期签发提单，所以称为“倒签提单”。由于货物实际装船完毕日期的迟于信用证规定的装运日期，若仍按实际装船日期签发提单，肯定影响结汇，为了使签发提单日期与信用证规定的装运日期相吻合，以便结汇，托运人就可能要求承运人仍按信用证规定的装运日期“倒填日期”签发提单。承运人倒签提单的做法同样掩盖了真实的情况，因此也要承担由此而产生的风险责任。3) 顺签提单（Post-date B/L）指在货物装船完毕后，承运人或其代理人应托运人的要求而签发的提单，但是该提单上记载的签发日期晚于货物实际装船完毕的日期。即托运人从承运人处得到的以晚于该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发日期的提单。由于顺填日期签发提单，所以称为“顺签提单”。由于货物实际装船完毕的日期早于有关合同中装运期限的规定，如果按货物实际装船日期签发提单将影响合同的履行，所以托运人就可能要求承运人按有关合同装运期限的规定“顺填日期”签发提单。承运人顺签提单的做法也掩盖了真实的情况，因此也要承担由此而产生的风险责任。2、其他特殊提单1）舱面货提单（On deck B/L）指将货物积载于船舶露天甲板，并在提单上记载“On deck”字样的提单。也称甲板货提单。积载在船舱内的货物（舱内货 Under deck cargo）比积载于舱面的货物所可能遇到的风险要小，所以承运人不得随意将货物积载于舱面运输。但是，按商业习惯允许装于舱面的货物、法律规定应装于舱面的货物、承运人与托运人协商同意装于舱面的货物可以装于舱面运输。另外，由于集装箱运输的特殊性，通常有三分之一以上的货物要装于甲板，所以不论集装箱是否装于舱面，提单上一般都不记载“On deck”或“Under deck”，商业上的这种做法已为有关各方当事人所接受。2）并提单（Omnibus B/L）指应托运人要求，承运人将同一船舶装运的相同港口、相同货主的两票或两票以上货物和并而签发的一套提单。托运人为节省运费，会要求承运人将属于最低运费提单的货物与其他提单的货物合在一起只签发一套提单。即将不同装货单号下的货物合起来签发相同提单号的一套提单。3）分提单（Separate B/L）指应托运人要求，承运人将属于同一装货单号下的货物分开，并分别签发的提单（多套提单）。托运人为满足商业上的需要，会要求承运人为同一票多件货物分别签发提单，如有三件货物时，分别为每一件货物签发提单，这样就会签发三套提单。即将相同装货单号下的货物分开签发不同提单号的提单。4）交换提单（Switch B/L）指在直达运输的条件下，应托