公务员考核等次制度研究.pdf

合作经济与科技 2012年1月号上 总第432期 提要 我国公务员考核等次及相 关的程序 标准 结果运用制度已经建立 起来 但还处在初始阶段 存在许多问题 需要不断改进和完善 本文在对我国公务 员考核等次制度进行实践观察的基础上 认真借鉴英国的成熟经验 提出对策和建 议 关键词 公务员 考核等次 研究 中图分类号 D 63文献标识码 A 收录日期 2011年 10月 26日 公务员考核等次是公务员考核结果 的标记 确定公务员考核等次是为了正确 评价公务员的德才表现和工作实绩 为实 施公务员奖惩 培训 辞退和调整职务 级 别和工资提供客观的依据 科学合理的确 定公务员的等次是整个公务员考核的核 心内容 人性化的程序 准确的等次 量化 的标准 有力的结果运用 将使考核充分 调动起广大公务员的积极性 主动性 促 使他 她 们勤奋工作 开拓创新 从而使 整个公务员队伍充满活力 不断提高工作 质量和效率 我国公务员考核等次及相关 的程序 标准 结果运用制度已经建立起 来 但还处在初始阶段 存在许多问题 需 要不断改进和完善 本文将从实践的角度 认识我国公务员考核等次制度的现状 认 真借鉴英国的成熟经验 提出完善的对策 和建议 一 我国公务员考核等次制度的实践 观察 2006 年 1 月 1 日起施行的 中华人 民共和国公务员法 第五章对公务员考核 进行了专章规定 第 35 条规定了确定考 核等次的程序 第 36 条规定了考核等次 的划分 第 37 条确定了考核结果的运用 2008 年 12 月 2 日国家公务员局发布了 公务员考核规定 试行 对公务员考核 工作进行了全面的规范 其中 确定考核 等次的程序 划分 标准 结果运用是整个 考核工作的核心 在 规定 中占去 2 3 的 条款 公务员考核规定 试行 实行以来 根据对部分政府部门公务员考核的调查 确定公务员考核等次通常是按照以下程 序进行的 每年年末或年初开始当年或上 一年度的考核 由人事部门发放考核表 格 个人填写上一年度工作总结 处室负 责人根据个人总结和平时工作情况 为每 名同志确定考核等次 并填写评语 然后 送主管局长复核 主管局长复核签字确认 后 送人事部门 人事部门向考核委员会 汇报整个考核情况后 整个考核等次就最 终确定下来 一般一个 5 人以上处室有一 个优秀指标 其他一般均为称职 很少出 现基本称职和不称职的情况 优秀等次的 确定 处室负责人一般主要考虑两个方 面 一是过去一年工作情况 重点看工作 实绩是不是突出 是不是勤奋 敬业 二是 考虑每个人发展的需要 比如对快提职的 同志优先考虑 将要连续三年优秀可以记 三等功的优先考虑等等 考核为优秀的同 志 当年给予嘉奖 连续三年优秀 记三等 功一次 并给予相应奖金奖励 以上调查的考核等次的确定程序 基 本上是与 公务员考核规定 试行 中的 要求是一致的 通过调查发现 当前我国 公务员考核等次制度的效果是不能令人 满意的 需要进行改进和完善 主要问题 有 一是在确定考核等次的程序中 基本 上没有与公务员个人沟通的环节 即使有 沟通也是领导们之间 比如主管局长与处 长之间 处长与副处长之间 处长与科员 之间少有沟通 等次确定后不与个人见 面 评语也看不到 二是考核等次名义上 有优秀 称职 基本称职 不称职 4 个 实 际执行中一般简化为优秀和称职 2 个 不 犯大的错误不会被评定为基本称职和不 称职 所以 除了优秀就是称职 干得比较 好和很一般结果都是一样的 三是考核等 次的确定标准没有量化指标 德能勤绩廉 五个方面 基本上靠处室负责人凭感觉确 定 四是考核结果的运用不够有力 评定 为优秀也就是记嘉奖一次 连续三年记三 等功一次 发一次性奖金 都不与提拔使 用和提高工资直接挂钩 称职也是如此 虽然有工资晋档 职务晋级 但因为大家 都是一样的 起不到相应的激励作用 二 英国的经验 英国是现代公务员制度的发源地 1854 年英国发表了 关于建立英国常任 文官制度的报告 以此为基础确立了现 代公务员制度 150 多年来 英国公务员 制度不断变革与完善 积累了比较成熟的 经验 其中的公务员考核等次制度是相当 完善的 实践中也取得了良好效果 值得 我们认真学习借鉴 一 确定考核等次的程序 英国在确 定公务员考核等次工作中 特别重视程序 的科学性 把程序作为公务员考核等次制 度的一个重要组成部分 精心慎重地进行 合理安排 英国确定公务员考核等次主要 有三个程序 1 自我写出评价材料 年 底 公务员本人对照本人年度目标写出年 度评估材料 客观地对自己进行评价 2 直接管理者写出对被评估者的评价报告 直接管理者 经常接触被评估者 容易进 入评估者的角色 由直接管理者对公务员 作出综合评价 直接管理者要与工作人员 本人 对评估结论反复进行协商 多次交 换意见 正式写出评估报告 报上级人事 部门审查备案 3 被评估人向上级提请 评估复议 当被评估人对直接管理者作出 的评估报告有争议时 可以向直接管理者 的上级提请评估复议 但要阐明理由和事 实 直接管理者的上级接到评估复议申请 后 要组织专门人员进行调查核实 如果 公务员考核等次制度研究 文 董杰辉 1 2 1 石家庄市物价局 2 河北经贸大学公共管理学院在职研究生河北 石家庄 管理 制度 40 合作经济与科技 2012年1月号上 总第432期 发现直接管理者的评估报告确有不当时 可与直接管理者商议重新修改评估报告 如果直接管理者的评估报告符合实际 上 级复议人员要向被评估人讲明调查核实 的情况 被评估人向上级提请评估复议 并不是每个被评估人的必经程序 各部门 都是比较少的 但为了确保评估报告的公 正和真实 设立这一程序是必要和应该 的 二 考核等次的划分 为了准确和客 观地反映每个公务员在一年中工作状况 的优劣程度 无论是中央政府还是地方政 府的公务员考核 都规定考核的不同等 次 多数部门分为五个等次 即 A 等 最 出色 B 等 比较出色 C 等 能够达到圆 满程度 D 等 需要改进 E 等 业绩不佳 在公务员绩效评估过程中 公务员的直接 上级按照考核的内容 根据被考核人一年 的业绩表现 用打分的办法 在五个考核 等次中 确定其中的一个等次 考核内容分为观察和分析问题能力 沟通与交流能力 崇尚客户的意识能力 宏观决策能力 处理人际关系能力 领导 管理能力 高效率工作能力等 10 个方面 按照这 10 项内容 分项进行评分 每项最 低 0 分 最高 20 分 将各项内容的得分累 加起来 便是这名公务员的年度总得分 A 等 140 分以上 B 等 125 分 139 分 C 等 100 分 124 分 D 等 85 分 99 分 E 等 85 分以下 三 考核等次结果的运用 公务员考 核等次结果与晋职加薪挂钩是英国公务 员考核等次制度能够长久坚持下来的一 个很重要原因 它不仅仅是一种精神激 励 而且同被考核者个人的发展前途和物 质利益挂钩 这就使管理者与被考核者双 方 都增强了贯彻执行考核等次制度的自 觉性和主动性 英国中央政府与地方政府在挂钩内 容 挂钩形式和挂钩幅度等方面并不完全 相同 中央政府部门普遍与加薪挂钩 并 不直接与晋职挂钩 只是可以作为职位升 迁的依据 在职位有空缺时 优先加以考 虑 地方政府则直接与晋职加薪挂钩 中央政府以内阁办公室为例 在公务 员考核中 当年被评为 A 等的 在第二年 加薪 1 000 英镑 B 等的加薪 500 英镑 C 等的加薪 100 英镑 D 等 E 等的不能加 薪 地方政府以某市为例 政府工作人员 在考核中 被评为 A 等的 要在当年内提 升 工资增长 6 被评为 B 等的 要在第 二年内提升 工资增长 4 被评为 C D 两等次的 职位不升 工资增长 2 被评 为 E 等的 职位不升 工资不增 三 我国公务员考核等次制度的完善 建议 一 完善人性化的确定考核等次流 程 目前 我国公务员确定考核等次的程 序相比英国存在明显不足 主要是缺乏与 被考核者的有效沟通 这种单向的评估程 序过于简单 不规范 难以避免随意性和 片面性 很难做到科学化 合理化 规范 化 因此 要进一步完善我国的公务员考 核程序 应突出尊重被考核者的权利 使 公务员心情舒畅地参加考核 并通过考核 找出自身存在的不足 为今后提高打下基 础 具体应从以下几点进行完善 一是考 核开始后 考核者与被考核者要进行面 谈 指出工作中存在的问题 讨论改进的 方法 充分听取被考核者对自己的评价意 见 之后再提出考核等次的意见 二是主 管领导复核后 要将考核确定等次的初步 结果反馈给被考核人 同时允许被考核者 对考核结果提出异议 并可向考核委员会 提出复议和申诉 由考核委员会在进行调 查核实后作出最后的裁定 同时向提出复 议的公务员作出反馈 二 量化德 能 勤 绩 廉考核内容 进行逐项打分 我国现行的公务员考核内 容主要为 德 能 勤 绩 廉 五个方面 只 是一些原则性的规定 过于笼统 没有细 化 在实践中很难操作 为了建立标准化 的考核内容 我们必须做到 要建立定量 分析和定性分析相结合的考核体系 要把 德 能 勤 绩 廉五个方面进行细化 每个 方面细化为 5 个指标 比如勤的方面可以 具体化为日常考勤 加班加点 工作态度 工作作风 提出建议等 5 个指标 绩的方 面 可以具体化为完成工作的数量 完成 工作的质量 完成工作的效率 工作所产 生的效益 对实现本处室年度目标的贡献 等 按照重点考核工作实绩的原则 绩的 方面占 40 分 德 能 勤 廉各占 15 分 加 起来总共 100 分 要想评为良好以上等 次 廉的方面不能低于 12 分 考核内容要 和岗位职责一致 按照 公务员法 分类方 法 将公务员按照综合管理类 专业技术 类 行政执法类三大类有所侧重地确定具 体考核内容 增强考核的针对性和可操作 性 三 适当增加称职以上考核等次 拉 开距离 取消基本称职 划分为杰出 优 秀 良好 称职 不称职五个等次 杰出为 95 分以上 优秀为 90 94 分 良好为 80 89 分 称职为 60 79 分 不称职为 0 59 分 四 进一步细化考核等次结果的运 用 保证良好的激励效果 我国 公务员 法 第三十七条 虽然明确指出了公务员 的考核作为职务 级别 工资以及公务员 奖励 培训 辞退的依据 但奖励程度轻 奖励面小 起不到对公务员应有的激励作 用 公务员出色完成任务既不能直接提 职 又不能提高工资 在这种机制下 考核 对公务员工作积极性 主动性的调动作用 不明显 影响公务员的责任心和上进心 借鉴英国的经验 可以把公务员考核结果 直接与职位提升和工资提高结合起来 从 而使激励硬化 强化 使干得好的公务员 在政治上 收入上得到实实在在的利益 真正调动起广大公务员的积极性 主动 性 逐步形成人人思进 充满活力的良好 局面 考核为杰出等次的 当年提拔一级 职务 包括非领导职务 工资相应提高 考核为优秀的 当年工资提升一个档次 第二年内提拔一级职务 考核为良