国际隧道风险管理指南.doc

附录B 国际隧道风险管理指南2003年完成的国际隧道风险管理指南，对于从事隧道和地下工程风险识别和风险管理全过程工作的人有着很好的指导作用，这份指南为业主和工程师进行风险评估提供了当今工业生产的面貌，并根据整个工程的实施，从抽象到实际描述了风险管理的各个阶段。在九十年代至今，新闻中经常出现关于隧道大塌方事故的报道，使得公众和隧道业主把更多的目光投向于与地下建筑紧密联系的风险问题。因此在九十年代末，风险管理已成为地下工程建设不可或缺的一部分。但是，从国际论坛上可以清楚的了解到，风险管理的模式有各式各样，一些相对于另一些更加简单，从所有的这些国际论坛的讨论中总结后得出了一份较为完善的风险分析指南国际隧道风险管理指南。这份指南认为现在的隧道风险管理的流程应该有一个重大的改善，应根据隧道工程的进展采用系统的风险管理技术。通过这些技术的运用，潜在的风险问题就很能清晰地被识别出来，然后迅速的采取减少风险的合理措施。这份指南将风险管理根据工程的实施过程来划分了三个阶段：1）设计初步阶段2）投标和合同谈判阶段3）施工阶段这份指南包含了一些典型的风险管理的内容和一些关于通常风险控制措施的简要介绍以及风险术语的汇编，最后在附录A中通过地铁项目作为实例向我们阐明了怎样利用风险管理指南来指导风险管理活动。要想在实践中运用风险管理，必须拥有大量的经验以及实践中的和理论的知识。因此不要奢望这份指南可以包含隧道风险管理方方面面，但是它能为我们在隧道的风险管理中提供最基本的理论，通过对这份指南的运用希望将这套风险管理的理论更加完善化。B.1 介绍及范围在隧道和地下工程建筑中，工程中的各个部分直接或间接都蕴藏着风险，在隧道工程中有一个共识就是任何工程的开工就意味着工程的业主面临着大量的风险。首先，由于隧道本身的不确定性，如地质条件、地下水条件，都有可能导致工程造价过高，工期拖延，和其他的环境风险。其次，在隧道施工中，由于大的塌方和其他一些地质灾害，很有可能造成大的人员伤亡事故。再有，在城市里修建隧道，将会对人员以及人们的财产造成巨大的风险，尤其要注意对遗留下来的古建筑要特别加以注意。最后还有一个风险就是隧道的建设会导致公众的反对从而影响了工程的进展。按照传统的观点，人们在进行风险管理时，在隧道工程施工的各个阶段所采取的工程措施与风险的控制并没有紧密联系起来，而这份指南则认为现在的隧道风险管理的流程应该有一个重大的改善，应根据隧道工程的进展采用系统的风险管理技术。通过这些技术的运用，潜在的风险问题就很清晰地被识别了，然后迅速的采取减少风险的合理措施。在工程中我们运用风险管理是非常有必要的，在工程建设的早期阶段任何一个大的方案的采纳，例如施工方案的选择，都会对整个工程产生很大的影响。这份指南需要达到下面两个目标：（1） 让业主们知道，风险管理能让工程施工近乎完美。（2） 为设计人员和隧道风险管理系统的准备和实施提供帮助。这份指南的目的，即“风险管理”是一个广义上的术语，它包括风险识别、风险评估、风险分析、风险转移、风险减缓和风险控制等。B.2 风险管理运用上述介绍了在隧道和地下工程建设中的风险管理活动。下面将要描述的是从工程的初步设计到工程的开工的怎样进行风险管理：第一阶段，初步设计阶段（可行性和概念性设计）（1） 建立风险准则（见B.4.1部分）（2） 风险接受标准（见B.4.2部分）（3） 工程定性风险评估（见B.4.3部分）（4） 特定风险评估（见B.4.4部分）第二阶段，投标和合同谈判阶段（1） 招标文件要求（见B.5.1部分）（2） 投标风险评估（见B.5.2部分）（3） 合同风险条款（见B.5.3部分）第三阶段，施工阶段（见B.6.1）（1） 承包商风险管理（见4.6.2）（2） 业主风险管理（见B.6.3）（3） 业主与承包商联合风险管理在第一阶段，建立风险准则和实施风险评估完全由业主来承担。在第二阶段中，潜在的承包商考虑风险管理在投标时要有一定的投入，但是，业主仍然是承担主要责任的一方。在第三阶段，主要风险的承担者转移给了承包商，承包商要建立一个风险管理系统并实施有效的风险管理，但是业主仍应该参与到工程中来，监视好每一个环节，尽量发现并减少承包商忽视了的风险。在工程建设中，各方进行友好的合作与沟通对于项目的风险管理来说是非常重要的，为了达到这一目的，工程建设中各方的合作是很有必要的。为了促使各方在工程中能够更好的交流，我们应该形成一种工程各方交流的程序，在这样的一种规范操作下，我们可以使得业主的成本最小化，提高了承包商的的利润，也便于解决各方交接带来的问题，同时也不会耽误工期，也提升了工程本身的价值。我们可以说各方之间的合作流程对于承包商和业主来说是减少风险的一项措施。从业主的角度出发，如图B-1所示，是一个全过程全方位的风险管理活动，而对于承包商而言不是每个过程都要管理，它只是从自身的目的出发来进行风险评估和分析，例如在投标时来对风险进行评估。业主承包商初步设计阶段建立风险准则定性风险评估定量风险评估工程风险记录投标和合同谈判阶段招标文件准备包括：重大的技术风险描述减少风险的技术要求要求的风险管理能力承包商的选择，评价内容包括：承包商风险管理的能力承包商解决风险的技术方案拟订带风险条款的合同投标文件准备包括：建议风险管理系统风险管理经验和能力的描述提供相关的技术方案风险的识别和描述提供减少风险措施的识别和描述合同奖励施工阶段风管结处对承包商风险管理监视和支持业主风险评估以及减低赞同承包商减少风险险理合建立风险管理系统与业主共同参与详细的风险评估风险减少建议措施风险减少措施具体实施图B-1 业主和承包商的风险管理流程图B.3 风险管理目标工程的设计和施工伴随着大量的风险，在工程建设的早期，我们必须将它们识别出来。为了对建设各方形成一个通用准则（例如对业主，设计方、保险公司、或施工单位），那么业主必须建立一个风险准则。一个工程建设的风险准则必须传达以下几点：（1） 范围；（2） 风险目标；（3） 风险管理策略。B.3.1 风险范围 例如，准则中风险范围应涉及以下或是随之而发生的风险：（1） 工人的健康生命安全风险，包括个人伤害以及死亡。（2） 第三方的生命健康和安全风险。（3） 第三方的财产险，尤其是现存建筑、构造物、文化遗产建筑和地表上下的基础设施。（4） 环境风险，包括对陆地、水、空气的污染，以及对植被的破坏。（5） 推迟完工对业主带来的风险。（6） 财产损失和额外增加费用给业主带来的风险。B.3.2 风险管理目标风险管理目标不仅包含一般的目标，并根据不同的风险还包含特殊的目标，施工风险准则中的一般目标即是通过满足下面的要求在工程各个阶段来进行合适的风险管理。（1） 危险的识别；（2） 消除或减少风险措施的识别；（3） 根据特殊的风险管理目标、健康安全责任或是经济合理性来采取措施消除或减少风险。经济合理性就是利用ALARP原理，将所有涉及的风险降低到一个可以接受的程度 。施工风险准则应该突出我们必须通过减少后果十分惨重的危险事件发生的可能性来使风险最小化。例如，几个死亡或是一些会引起政府高度重视的。如果一个业主认为一个发生率较小但伴有很大后果的事件比一个概率较大但伴有较小后果的事件重要，则就必须向上面说的那样做降低风险，即使两者的风险是一样的。在工程各方风险的承担问题上，施工风险准则也给出了一些一般性的说明，比如，谁拥有最好的策略来控制风险，那么谁就必须承担这个风险。对于每一种特定的风险，我们将最小化的特定风险目标定义为除了一般风险管理目标还有别的目标。例如一般管理目标就考虑隧道和地下工程施工带来的风险，而特殊的风险管理目标不仅包含这个而且还包含到建筑物的使用者、小车、自行车、公共交通以及什么时候可以在相邻的街道上散步等内容。B.3.3 风险管理策略作为风险管理准则的一部分，我们必须采用风险管理策略。我们建议应该根据现有的信息，在设计和施工的每个阶段都进行工程的风险分析评估。任何的风险管理策略必须包含以下：（1） 工程建设各方风险管理责任的划定，包括业主的各个不同部门、咨询部门、承包商；（2） 为完成目标，在工程的各个阶段，对工程进展情况的简短描述；（3） 我们把已经识别出的各种风险的所有信息通过一定的形式记录登记好，再把这些有用的信息传递给工程建设的各方，根据对项目进行风险管理的结果，紧接着布置项目的后续工作方案；（4） 关于施工阶段最初假设的后续研究；（5） 监控、审计、以及循环流程。B.4 设计初期阶段的风险管理为对隧道工程（或其他类型工程）进行高效的风险管理，最重要的是：风险管理开始的越早越好，最好在项目可行性研究阶段或早期规划阶段。业主应该设定风险管理的目标并且施工队（并包括那些刚加入工程施工的成员）在工程建设中头脑里应有一个完整的风险管理流程。进行高效的风险管理依赖于对已确定风险的防御控制力度，而且与风险管理的经验和工程建设各方的意见密不可分。仅通过风险管理流程是很难进行好风险管理，召开研讨会可以使各个机构更好的了解风险管理的目标，从而风险管理更加完善。B.4.1 建立风险准则对业主来说，建立一套风险管理系统首先得建立一个风险准则，在B.3中已对风险准则进行了详细描述。B.4.2 风险的接受标准业主制定的风险准则里所表达的风险目标可以被看成是一个风险接受准则，利用这个准则，我们可以实施风险评估活动。这个风险接受准则包括如下内容：（1） 利用风险准则进行定性的风险评估。B.7.3.3中将举例说明如何利用风险准则进行风险分类的。（2） 利用风险准则进行定量的风险评估。对于每一种类型的风险都可以运用定量的风险评估，常被表示如下：l 在风险不能接受的的极限范围内，不论花费多大的成本都要采取措施降低风险。l 在风险能接受的极限范围内，则不需要进一步采取减小风险的措施。l 在两个极限之间，则须考虑降低风险，采取的措施必须根据周围的环境来选择，例如运用ALARP原理。在业主制定的风险准则里，必须要提供一份文件来阐明风险接受准则是怎样根据风险目标制定出的。B.4.3 定性的风险评估在设计的初步阶段，我们必须重点地对识别了的潜在风险进行定性风险评估，而且对工程风险准则里的所有种类的风险都要进行定性风险评估。（1） 定性风险评估有几个目的：（2） 提高人们对于工程中较大风险的关注程度；（3） 为在初步设计阶段的初步设计方案提供了一些好的帮助（4） 定性分析的结果为某些部分的定量分析提供了一定的帮助，如B.4.4中的介绍；（5） 此阶段定性分析可以作为招投标阶段定性分析的起点。定性风险评估的时间选择须在重大设计改变仍有可能的时候。定性风险评估包含以下几点：（1） 风险的识别，参见B.7.2部分；（2） 风险的分类，参见B.7.3部分；（3） 风险减小措施的识别；（4） 工程风险登记表中详细地记录了每一种风险的等级，以及减小的相应措施。通过头脑风暴法会议来进行风险识别和分类是最好的方法，参加会议的团队由大量的理论专家，技术专家，和工程专家组成，所有都要服从风险分析家的指令。目的就是要识别出那些对工程有威胁的危险事件，包括那些后果严重但是发生率很小的事件。在风险的识别和分类的过程中，我们还必须考虑这些危险事件发生的一般因素。例如，（1） 运用技术的复杂性和成熟性；（2） 有害地质和地下水；（3） 技术上或是管理上的缺陷；（4） 人为因素；（5） 缺乏足够的交流与合作；（6） 单个事件的发生对工程无太大影响，但是几个事件一起发生便会造成危险。对识别了的风险根据它们的重要程度来分类，通过这样的分类就能为风险减小措施的制定提供一个框架图。建立的风险分类系统必须考虑到事件发生的频率和后果，风险分类同样要考虑事件发生的频率和后果的大小。这种风险分类系统必须包含在风险的接受标准里，见B.4.2部分。减少风险措施的识别可以通过相同的或是不同的团队来开展，这个团队里必须有一名能够代表工程建设各方的代表。当风险的等级不能满足风险接受准则时，我们必须得作出减少风险的措施，与此同时我们还要准备一些相关的资料，以便能够更好的实施我们的风险管理活动，并将所有的结果登记到风险管理登记薄里。在工程的这个阶段减小了风险将很有可能会导致施工中技术方法的改变，也有可能用别的工作流程，而且许多的风险减少措施将会被写进招标文件，作为方案或是声明。基于这一点来看，我们必须采取减小风险的措施，让这些风险满足我们制定的风险接受准则，如果这样行不通，就必须得采取其他途径了。B.4.4 特定风险评估对于某些特定的风险，例如由于风险很大或采纳的设计方案非常重要，就需要一个相对于比一般（B.4.3）更为细致的风险分析。分析的结果必须记录在风险登记薄里。这项工作须包含下面的一项或是多项内容：（1） 对风险的因素采用故障树分析方法，见B.8部分；（2） 对结果进行事件树分析，见B.8部分；（3） 风险定量分析，见B.7.4部分例子，用于对减少风险措施的成本利润分析，或是对某一个方案和其他的可选方案提供一个定量的比较基础。B.5 招投标及合同谈判阶段的风险管理B.5.1 招标文件的制定阶段如何进行风险管理B.5.1.1主要的风险管理活动在招标文件的制定阶段进行风险管理活动包含以下内容：（1） 对技术和其它方面的要求在招标文件中要详细说明，使风险管理能够按照风险准则严格执行。在初步设计阶段得到的定性风险评估的结果要作为招标文件的基础部分。在对技术和其他要求作出详细说明时还必须根据一般的原则将详细的风险责任划分清楚。例如，在B.3.2部分中规定哪方拥有最好的控制风险则就必须对相应的风险承担责任。（2） 在招标文件的编制将要接近尾声时，为了对招标文件做一个最后的修缮，我们须要重述前阶段所得的定性风险评估。根据招标文件规定，须利用风险准则来对工程进行风险管理。（3） 为了对不同的投标单位的方案有一个好的评价以及对他们的风险管理能力有一个充分的认识，招标单位须具备一定的对所需信息的判断能力，见B.5.1.2。（4） 招标文件在对承包商的要求说明中，必须涉及承包商在合同执行中的风险管理能力，见B.5.1.3。B.5.1.2 招标文件中提供的信息为了对各个承包商之间作出比较和评价，在招标文件中必须声明一些信息，而每位承包商必须对这些信息作出回答和响应，这些信息包括：（1） 类似工程中风险管理方面的信息，以及业绩如何？（2） 负责风险管理人员的教育程度和工作简历，所涉及专业组织的详细介绍。（3） 投标单位在工程专业组织和风险管理目标方面的一般性描述。（4） 投标单位对工程中存在风险的简单概述。（5） 针对工程中的重大的风险，投标单位的应对策略，以及这样处理成功的几率是多大？为了业主更好的评标和选择承包商，在招标文件中必须包含上面的信息或者是部分。通过这样能清楚地判断承包商是否具备系统的风险分析能力，以及他们能不能达到预期的风险管理成绩。B.5.1.3 招标文件中明确规定的要求招标文件中要明确规定出承包商必须按照业主的风险准则来开展风险管理。承包商的风险管理系统和措施要与业主相一致，对承包商来说是降低和控制了风险，那么对业主和其他方也意味着降低和控制了风险。 招标文件规定承包商要对自身的风险管理系统作出描述，包含以下的内容：（1） 从事风险管理的组织和资历。（2） 分析考虑的风险类型，这些都与工程建设和任何工程的设计不可分割。（3） 风险管理措施，包括系统化的风险识别，通过风险的发生率和后果大小来对风险分类，风险消除和风险减少措施的识别。例如，在风险管理活动中对采取措施的最小化成本的描述。 （4） 风险管理活动的时间安排（包括要求及时的采取风险评估活动，对识别的风险及时采取风险减少措施）（5） 与业主和风险管理团队协同进行好风险管理。（6） 风险管理与承包商的其他管理协调一致，例如与质量管理和环境管理协调一致。（7） 分包商的风险控制。（8） 关于隐晦区域类风险管理特别说明。在招标文件中要阐明业主的风险准则，接受标准，以及风险分类系统。业主的风险管理简明的提一下即可，但必须仔细地要求和指明承包商根据业主的风险分析要达到一个什么样的程度，而且在招标文件中必须声明无论业主提供的信息有多细，范围有多广，承包商都要采取高效的风险管理。招标文件中还规定，在工程的施工过程中，业主可以参加工程的风险管理活动，此时的风险管理团队由业主和施工单位共同组成。（见表B-1）B.5.2 在选择承包商阶段的风险管理通过各份投标文件，业主能够清楚地了解各个承包商了，业主在风险管理方面技术的运用对选择一个成功的承包商来说是非常有价值的，投标文件中所识别的风险条文可以作为投标谈判的一个基础。在风险方面对承包商的评价可以采用定性的和定量的两种方法。对投标文件中风险条文的评价要包含以下几个方面：（1） 对承包商识别风险和控制风险能力以及运用技术措施能力的评价，对即将在工程中采用的系统风险管理能力的评价。（2） 针对不同承包商建议的工程建设方案，在风险管理方面的异同作出系统评价。（3） 风险管理专长方面的评价。在工程建设中利用定性风险评估时，那么在招标文件的编制阶段就得考虑，对于每个被识别了的风险，在各份投标文件中要认真比较，对存在的不同我们要提高警惕。当利用定量的风险评估时，如B.7.4部分描述，首先从业主的角度对项目进行定量风险评估，完成这个工作可安排在发出招标公告到收到投标书期间，对于招标文件中所涉及的各种风险都按照业主的定量风险评估来对其量化，并且要考虑同一风险在不同的投标文件风险发生率和产生后果差别。定量分析所采用的数据来源于外部可靠的数据或采用头脑风暴法会议所得到的数据，头脑风暴团队必须具备相关的经验和能力，每份投标书中涉及的风险最后将有一个定量化的结果 ，即使风险都没有一个完全确定值，通过这样就可以对风险进行比较了。这样的定量化分析对于防止经济风险对业主造成损失是非常有用的，同时也会控制工程的延期完成。对于其他的风险而言，完全采用定量化的风险分析就会更难获得可靠的结论，这时最可靠的方法可能是采用定性的比较。B.5.3 合同风险条款承包商被选定后，在承包商和业主开始合同谈判中，须对风险管理系统在施工中如何的运用做一个详细的施工性描述，业主的意图和承包商提供的工作流程相互合作是风险管理的基础，同时也能改善双方的合作关系。拟选的方案也要进行合同谈判，主要是根据风险评估如何开展以及合同中声明的一些条款来展开。投标成功的标书在风险评估时，识别了关键风险同时也识别了一些先前未涉及的风险，为了使这些风险降低到可以接受，在合同条款中必须涉及到一些其它减少风险的措施。例如，业主提供了施工方法，承包商在这个基础上做了一些修缮工作，这样就减少了很多风险，但有可能对环境造成较少危害，在这种情况下，就得采取额外的措施来加以制止。B.6 施工阶段的风险管理在初步设计和招投标及合同谈判阶段，某些风险可能通过合同谈判形式和保险被转移了，其它部分有的可能被保留下来了，有的被减小了，还有的可能被消除了。但在施工阶段，通过转移方式来消除风险是很难做到的，多数情况下对于承包商和业主来说要尽可能的降低更多的风险，一般采用事先计划然后实施消除风险或减少风险的方案。B.6.1 承包商的风险管理根据合同中达成的一致条款，承包商的责任（表B-1所示）就是完全按照业主制定的风险准则来办事，因此承包商首先得建立一个计划详尽、结构优化、方便简洁的风险管理系统。风险管理系统的构造对于危险的详细识别和风险的评估是非常重要的，见B.7部分。承包商用来识别风险和将风险分类的系统要与业主采用的系统保持一致，（见B.7.2，B.7.3部分）且必须对识别的风险提出减小风险的措施。如果采取的措施使得业主蒙受损失和延误工期，则业主就可以采用自己的措施来替代承包商的。项目部的工作人员无论他们的工作性质都应该懂得并实施风险管理策略。工程中危险的识别、风险的控制以及涉及的相关技术都应该视为工程设计和施工不可缺少的一部分。在工程中，让工作人员了解更多的信息和得到很好的培训，业主也应该在施工现场参加一些风险管理研讨会和培训会。在使用减少风险措施时，要作到及时考虑和及时采取行动。目的就是达到期望，采取高效正确的防御措施。承包商要清楚地知道识别风险、风险归类、构想方案以及采取措施减小和消除风险等各个流程工序，不仅如此承包商必须能够根据发生状况的结果迅速采取响应措施。承包商最好能够持有一个风险登记薄来记录各类风险的详细情况以及它们的风险等级。所有的过失性事件和成功的经验性事件都应该记录和调查好，对工程中调查的结果以积极的态度对待，这样不仅可以在以后工程中避免类似的事件发生，也能够改善风险管理系统。在工程的整个施工期内，为了避免突发事件和偶然事迹的发生，承包商必须指定相应的应变计划，同时也要求工程建设中各方在面对以上问题时，要积极的合作和交流。在施工阶段，承包商也要负责实施业主提供的减小风险措施。B.6.2 业主的风险管理当然，在施工阶段业主要对自己承担的风险责任部分的风险继续实施风险评估活动，这可能是施工当中的风险，如被承包商识别了的技术风险等。当然，业主首要关注的风险还是自己的经济利益是否会遭受损失和工期是否被延误。风险识别和控制可以由业主来操作，但在一般情况下还是由承包商来控制。除此之外，业主还要鼓励和监视承包商的风险管理活动，例如，业主的质量控制和审查便是其中之一。通过这些活动让业主了解承包商所识别的这些风险，同时也保证承包商高效准确的实施风险管理系统。业主和相关的风险管理团队应该常到施工现场去仔细了解，就会及时发现错漏，这些发现有助于完善风险管理系统，并有助于在早期达成一致的风险措施。B.7 典型部分的风险管理B.7.1 引言在本部分里，通过具体描述为以后如何开展这样的风险管理活动提供参考和指导。B.7.2 风险识别风险识别流程如下：（1） 广泛的收集类似工程的的施工经验，一般可以从从事过该类工程的公司那里入手；（2） 针对一些将要着手的工种，仔细研读控制这类风险的指导丛书；（3） 与国际上在这方面有资质和有经验的工程队或组织共同讨论研究，尤其对一些重要性等级高的工程来说，识别出隐蔽的风险是非常重要的。以下是一些供参考的建议：一般风险：（1） 合同纠纷；（2） 破产和一些制度问题；（3） 官方干涉；（4） 第三方干涉；（5） 劳动争议；特殊风险：（6） 偶然事件发生；（7） 未预见的有害条件；（8） 设计上的漏洞、说明和项目的问题；（9） 大型施工器具的问题；（10） 标准太低，不能达到容许要求。以上风险被划分为一般风险和特殊风险两类，特殊风险是针对具体工程的某一部分而言，而一般风险在合同中都会涉及到，以上10个风险各有不同，但是它们基本上包含了工程中所有的值得关注的风险。B.7.3 风险分类风险的发生率和后果的损失评定是通过各自的分类系统来完成的，这个系统必须满足一定的要求和适用于一定的工程范围。再有风险分类系统是通过发生率分类系统和后果损失分类系统来建立的，对于一个给定的风险，只要通过风险分类系统，就可以得到它的风险等级，然后就根据风险的大小采取适当的行动控制风险。发生率、后果损失以及风险分类系统的建立要和风险目标和风险接受准则保持一致，如B.3部分和B.4.2部分中描述的。发生率分类系统对所有类型的风险通用，而后果损失分类系统只适用于一类风险，风险分类范围见B.3部分。特别地，各种后果损失的分类系统要用一定方式联系起来，这样就可以让所有类型的风险通用于一个风险分类系统中了。下面将使用5-FOLD分类系统来举例，看风险发生率、风险后果损失、风险等级是怎么来分类，使用的这套系统在同类工程的风险评估中具有超前性，而且针对一般的学术课题，建议使用这套系统。B.7.3.1 发生率的分类除了利用公布的数据以外，专家们可以从其它渠道获得信息，如可以从工程队和一些合作组织那里，这些信息对分类都是很有帮助的。为了减轻分类这项任务，那么发生率评估指南应该尽可能越简明越到位。建议采取的方法就是让一些有经验的隧道专家来成立风险发生率的评估团队，由他们编写分类指南，编写的指南应与以下有关：参与者所经历这种风险的数量；他们听说这种风险发生的次数；参与者经历这种风险要发生但又没有发生的次数；他们听说这种风险快要发生但未发生的次数；他们经历或是听见发生这种风险的工程数。当然有一名风险分析家来指导这样一个团队进行风险识别和评估是最好不过了。现在在工程中通常使用5种发生率，它是目前最适用的一种分类方式，事件发生的频率常以“每年”或是“每公里隧道单位”。当然，常常建议以整个工程期内事件发生的次数为划分标准，如表格B-1。表B-1 发生率（在整个工程期内）分类发生率中间值说明50.31很有可能40.030.30.1有可能30.0030.030.01偶尔20.00030.0030.001不可能110 110 1F，1SI10 1SI，11，SI 10 1F，1SI10 1SI，13 0.33 0.030.3 0.0030.03 10 110 0.11 0.010.1 24 624 26 0.52 30 330 0.33 0.030.3 0.03B.7.3.2.7 信誉损失。对于工程而言，它在政治，经济、环境方面有一定的敏感性，公众的意见对工程的发展也有较大的影响，因此信誉损失也可以被看作各种损失中的一类，业主必须要考虑在这一方面是否遭受到损失。信誉损失与造成上述损失的那些事件极其有关联，对环境和第三方造成了大的损失，往往受到政府的高度重视，也会使自身的信誉降低。所有会导致坏影响的风险的发生，都有可能会对工程的政治和公众信誉造成巨大影响。表B-8 风险矩阵发生率 损失 灾难性的 巨大的 严重的 可以接受的 不重要的很有可能 不可以接受 不可以接受 不可以接受 不希望发生 不希望发生 可能 不可以接受 不可以接受 不希望发生 不希望发生 可以接受 偶尔 不可以接受 不希望发生 不希望发生 可以接受 可以接受 不可能 不希望发生 不希望发生 可以接受 可以接受 可以忽略很不可能 不希望发生 可以接受 可以接受 可以忽略 可以忽略B.7.3.3 风险划分和风险接受在表B-8中通过风险矩阵来确定风险的级别，这个例子展示了风险分类的一般的运用，有必要强调对于每个特定的工程要制定一个风险分类系统，也要考虑特殊的风险准则。对五个不同的发生率和五个不同的发生后果进行定性描述后，就可以利用它们对相应的风险等级给予判定。要对每个危险采取相应的制止措施，首先的看它们属于哪一个风险等级，分为“不可接受”，“不希望发生的”，“可以接受的”，“可以忽略的”。各种情况下所采取的相应措施如下：（1） 不可以接受不论要花多大的成本，必须采取措施控制风险的发生，至少要求把风险控制到“不希望发生的”这个等级上。（2） 不希望发生的必须要对所采用的风险控制措施识别，但是采取措施所花费成本要与风险减少带来的利润协调一致。（见B.3中采用的ALARP原理）（3） 可以接受的通过工程本身来管理风险，没有必要采取风险减少措施。（4） 可以忽略的不用考虑会涉及的危险。首先看风险属于哪一个等级，然后根据等级来选择合理的风险控制减少措施。表B-8中的风险矩阵为可以接受的危险提供了一个可判别的基础，为了控制因各个危险源所导致的风险数量，不能采取总体上来估计风险从而控制风险的方法。降低各个危险源的发生率和后果的损失，这才是减少风险的先决条件。例如单独考虑一百米隧道。当基于风险目标建立一个风险矩阵时，还必需要考虑各个类别中危险源的数量。这是一个简单的分类标准，因为这些分类标准中没有体现不同风险后果的关系。B.7.4 定量风险评估提供可信的定量风险风险评估显得太粗糙了，但是对修正识别的风险也起到一定的作用。风险可以通过它的风险因素来表示，对每个因素用一个数字来表示，发生的概率用F来表示，后果损失用C来表示，在这个因素下发生的风险用F乘上C来表示，那么总的风险就是各个因素导致的风险总和。这种简单的方法为各个风险的评估提供了单一的风险指数，是对风险的最好评估。这种简单方法的不足之处就是没有对风险估计的不确定性给以描述。为了对风险的不确定性给予描述，可以不采用风险单一指数，而是通过一种随机的分布来描述风险的大小，例如对风险发生的损失可以用最“有可能发生的损失”，“最大的损失”，“最小的损失”来叙述。对风险的发生率也可以用同样的方法，但是这种方法的可行性还是受到质疑，因为发生率是很敏感的。当采用“有可能发生的损失”，“最大的损失”，“最小的损失”来分析风险时，我们不难想到利用三角的或是其他的分布方式来分析，例如可以采用蒙特卡罗模拟来进行风险评估，它考虑了各个随机数之间的相互关系，见B.8.5部分。利用这种复杂的分析方法有以下的好处：（1） 相比较单一风险指数而言，利用“有可能发生的损失”，“最大的损失”，“最小的损失”这种分布显得更加合理，不论是对损失的评估和发生率的评估。（2） 考虑到风险发生率和损失的太多不确定性，而且它们都是基于工程经验来判断，而不是通过经验的统计分析得出。采用这种方法对于风险评估的人员来说就更加容易确定采用哪个分析结果。（3） 采用这种分析的结果不是单一的数据，而是某些存在的可能性。如用50%，75%和95%来表示风险的发生率。上面采用的定量风险分析方法对经济损失和工期拖延的风险估计是比较合适的，但是在原则上也适用于其它的风险估计。多风险分析，见B.8.4部分它是因工程成本和工期不确定而采用的定量分析，当一些风险有较高的发生率时，而且会对工程成本和工期造成影响，此时可以采用这种分析方法。但是此分析方法不适用于那些低发生率但有可能高损失的风险。B.8 风险管理工具在隧道工程的计划阶段和实施阶段都需要采用合适的风险分析工具，利用风险分析工具来识别风险，定量化风险、比较原因和效果以及事件的关联。许多工具已不光用于地下工程分析了，在其它方面也有长足的发展了，但是许多工具在地下工程的运用中还是受到了重大的挑战，目前仍有很多的问题有待解决。本节对一些技术做简要介绍，便于读者深入了解。B.8.1 故障树分析 故障树常被用来分析单因素或多因素所引发的负面事件，无论事件发生的概率是否确定，都可以用故障树来分析。采用这个工具，复杂的问题都可以简单化。（见图B-2） 要想深入了解，可参照STURK（1998）和ANG和TANG（1984）。B.8.2 事故树分析从最初事件开始分析，找出可能导致的结果，以次类推来得出事件发生的终端结果，确定各种结果的可能性并定量化分析（见图B-3）要想深入了解，可参照BENJAMIN和CORNELL（1970）。B.8.3 决策树分析决策树分析即是根据现有信息来做出最好的方案，地下工程中的许多方案都具有不确定性，这种分析方式具有好的结构化形式，相比较其他的方式而言，更能够得到较好的方案。树的结构和事故树一样是从左到右。（见图B-4）要想深入了解，可参照ANG和TANG（1984），BENJAMIN和CORNELL（1970）和JASELSKIS和RUSSLE（1992）。图 B-2 故障树图B-3 事故树图B-4 决策树B.8.4 多风险分析 这种方法通过随机的计算程序，它对成本和时间的计算是非常可取的，常常在不确定的情况下运用这种方法，这种分析方法基于电脑程序，由以下几个连续步骤构成。（1） 确定大量的非独立的成本较大的项目。（2） 通过三值法（最小可能，最有可能，最大可能）确定每个项目的成本。（3） 计算出每个项目的期望值和不确定性的范围。（4） 项目总的成本和总的不确定性。（5） 如果总的不确定性太大，则有最大不确定性的项目将被划分为独立的分支部分。（6） 重复2到5步，直到总的不确定性满足接受的标准。（7） 最后的结果是平均成本和标准差。 时间的计划遵循同样的原则。运用这种统计分析方法时，要满足各个项目之间有一定的相关性，如果缺乏这一点，那么这个项目的分析就采用一般项目的分析方法，如在对工资、权威问题、天气好坏、质量等级进行分析时，把他们当作独立的成本项目就满足要求了。要深入了解这个方面的信息，请参照LICHTENBERG（1989）和LICHTENBERG（2000）.B.8.5 蒙特卡罗模拟技术在地下工程的风险分析当中，我们常常遇见的是不确定的因素问题，对这种问题运用分析方法是很复杂的，即使是利用建立的风险分析系统。通过电脑模拟，如采用蒙特卡罗模拟技术是很有效的处理方法，它在工程领域类应用的非常广泛。通过随机程序变数以及常数来建立等价关系，随机程序变数的分布以及相关关系有特别的规定，通过建立等价关系，可靠的结果就会被合理的模拟出来，在模拟的每一步计算上，都会根据随机程序变数的分布以及相关关系来选择代表数，模拟的次数越多，得到的结果就越接近真实值，在经过1000，10000，100000次模拟或者按所选次数模拟后，就会得到一个分布的柱状图，从柱状图里我们可确定到平均值，标准差以及其它的统计数据。要深入了解，可以参照BENJAMIN和CORNELL（1970）和CRYSTAL BALL用户手册。附录C 实例 COPENHAGEN地铁项目风险管理经验。C.1 引言 例子中，根据前面所涉及的风险管理指南，对在具体的项目COPENHAGEN地铁中实施风险管理。C.2 地铁系统COPENHAGEN地铁项目是一个以COPENHAGEN为中心连接镇区的新运输系统，行车时间大约7分钟，如图C-5所示。项目在一期和二期包含17公里的双行线和17个站台，其中有8公里的双行线和9个站台是地下工程，在第三期还有4公里的路线和5个站台，主要属于地表工程。整个系统的一期和二期工程于2002年10月和2003年10月开工，3期于2007年开工。图C-5 地铁线形分布图C.2.1 现存条件工程区域内的地层情况见如下描述：（1） 表土堆积厚达26米，最大10米。（2） 冰积物（粘土、砂以及碎石）。（3） COPENHAGEN的石灰岩分为上、中、下三层，其中燧石含量高达25%。隧道的开挖以及较深地下站台和竖井都需要在COPENHAGEN的上层的和中层石灰岩中掘进。隧道的走向通过了COPENHAGEN城区中央，这里有密集的建筑，如果因为土地沉陷或是地下水下降导致基础承载力下降，就会影响当地建筑物的安全。因此，在当地施工不仅会影响建筑物的稳定性还会因结构破坏导致施工基面开裂。所以在设计和施工的过程中作好充足的准备工作就显得非常有必要了。在施工区域内，这里有从中世纪到现在的各种建筑物。许多17和18世纪的房屋都以木材桩为基础，如果地下水一旦下降便对基础造成威胁，如图C-6所示。如果木材桩暴露在地下水之外，将回遭受到腐烂和真菌的侵蚀。其他的老式建筑是以石头为基础，这些石头落在土上，这种基础对土地的沉陷和地下水的状况的改变都非常敏感。图C-6典型基础图C-7 隧道横断面（左NATM法，右TBM法）图C-8 NATM法开挖（左）；TBM法开挖（右）C.2.2 区间隧道针对COPENHAGEN的具体条件，利用TBM法，新奥法，以及明挖法在技术上都是可取的，在设计阶段须对三种方法作出比较。对于隧道线形较长横段面较大的隧道来说，我们采用TBM工法，因为此法对环境影响较小、施工最安全，成本的利用率也很高，见图C-8（右）。新奥法施工受到隧道长度的限制，非圆形截面隧道里需要在石灰岩中开挖紧急出口和横洞，但是利用TBM工法所有的问题就容易解决了。明挖工法由于会对地表结构物造成一些干扰且施工的成本很高所以受到限制，当覆盖层较薄时可以采用此法。C.2.3 地下车站从伦登传统的小型车站到一些采用明挖法的车站（包括双轨车站），也从整个地下车站的发展过程来看，我们考虑得出采用25米宽的较为合适。针对深车站的开挖工法，建议采用明挖法，并结合小截面单轨隧道，可以建造出高等级的站台，大多数情况下不超过地表以下18米。车站空间的建筑要求对整个结构有很大影响，须满足3个主要要求：（1） 没有隐藏区域（2） 站台内照明白昼化（3） 最佳设计C.3 招标过程和合同重点招标和合同谈判过程遵循EU Council Directive 93/38/EEC条款，根据先谈判后招标的原则。整个谈判过程的目标即是找出一家承包商对于业主来说在成本上显得更有优势。每个投标人都以一定的清单准则来评价，清单中包含了“团体”，“工程”，“项目”，“施工”，“组织”和“成本”等。在招标人发布的资格预审文件中已经包含了工程概略，