第七章技术风险管理.docx

第七章：技术风险管理学习目标：通过本章的学习，你将能够：l 了解技术风险的概念和特征l 了解技术风险的来源l 了解技术风险的管理技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。弗里曼第一节技术风险概述一、技术风险概念技术风险是指在技术创新过程中由于技术方面的因素及其变化的不确定性导致创新失败的可能性。创业活动常常表现为将某一创新技术应用到实践，将其转化为产品或服务的过程。由于技术创新的主体受技术水平和其他多方面因素的影响，不可能对技术成果转化和新产品投放市场的前景做出完全准确的预测，从而产生技术风险。技术风险应该包括技术从发明到商业化、产业化过程中可能出现的各种不利结果。美国布兹阿伦和哈米尔顿咨询公司根据51家公司的经验，归纳出新产品设想衰退曲线。从新产品的设想到产业化成功，平均每40项新产品设想约有14项能通过筛选进入经营效益分析；符合有利可图的条件，得以进入实体开发设计的只有12项；经试制试验成功的只有2项；最后能通过试销和上市而进入市场的只有1项。在衰减过程中许多不确定性因素被逐步排除，或者说可能导致风险发生的不确定性因素随着过程的进展而逐步减少，衰减比率会因产品不同、技术的复杂程度不同而存在差别。 韩继坤.企业技术创新过程中的技术风险与控制策略J.企业活力,2007(1):70-71二、技术风险的特征风险理论把风险分为纯粹风险和投机风险。纯粹风险是指只有损失机会而无获利机会的风险，如火灾、地震等。其后果只有两种可能，即有损失或无损失。投机风险是指既有损失机会又有获利机会的风险，其后果有三种可能：盈利、损失、不盈不亏。如股票投资、经营活动中存在的风险。投机风险因有利可图而具有程度不同的吸引力，使人们为求得利益而甘冒风险。技术风险就属于投机风险的一种。（一）技术创新风险属于投机风险创新主体希望通过成功的技术创新获取期望的利益。但是技术创新系统在外部因素和内部因素的作用下，创新活动最终有三种可能的结果：一是创新成功，实现了预期目标；二是创新失败，未能实现预期目标，甚至无法回收前期投入的资金；三是技术创新没有达到理想的效果，仅使投入与收益基本持平。所以，在风险类型上，技术创新风险属于投机风险。（二）技术创新风险是一种动态风险即由技术创新系统的外部因素或内部因素的变动，如经济、社会、政策、市场等因素的变动，研究开发、市场调研、市场营销等方面的管理不到位，均可能导致风险的发生。而静态风险是指由于自然力的非常变动或人类行为的错误导致损失发生的风险，如地震、火灾等。（三）技术创新风险在某种程度上是可以防范和控制的技术创新活动是一种有目的、有组织的技术经济活动。通过对技术创新系统的组织管理，尤其是树立风险意识，完善风险管理，则能够在一定程度上防范和控制风险损失的发生和发展，使受控的技术创新活动向预期目标发展。（四）技术创新风险导致的失败结果在某些条件下是可以改变的例如，电视机、电子表等在美国公司经历失败之后，却在日本企业手中经过完善和市场开拓，最终获得了成功。事实上，影响技术创新的风险因素有一些是可以控制的。在改变某些可控因素之后，能够改变原来失败的结果。（五）技术创新风险是可管理风险虽然技术创新风险不可能完全灭除，但总体来说，技术创新管理比较完善的创新主体，能够有效防范和控制某些风险因素，其技术创新成功的可能性相对就会高一些。因此，要取得技术创新的成功，必须在完善技术创新管理的同时，还要加强技术创新的风险管理。美国著名管理学家彼德杜拉克说过：“许许多多成功的创新者和企业家，他们之中没有一个有 冒险癖他们之所以成功，恰恰是因为他们能确定有什么风险并把风险限制在一定范围内，恰恰是因为他们能系统地分析创新机会的来源，然后准确地找出机会在哪里并加以利用，他们不是专注风险，而是专注机会。”第二节技术风险的来源技术风险来源于多种不确定性，如企业技术创新中的不确定性，技术垄断程度和技术优势持续时间长短的不确定性，社会环境变化的影响等。一、创新的不确定性技术创新的本质就是要改变企业原来的生产函数，对企业资源进行新的配置。技术创新具有未知特性，即在创新的过程中，创新主体对未来技术的发展方向并没有确定性的认识。因此是一个不断摸索的过程。技术创新的这一未知特性通常是在创新过程中逐渐显现的。技术人员创新的灵感火花起初只是从某一个很小的环节迸发的，当时，他们往往认为解决了这个引发灵感的小问题A便大功告成了，殊不知在问题A解决后，又可能出现问题B、问题C技术创新的未知性，以及这种未知性的逐步显现特性使得许多科研项目因资金难以为继而半途夭折。例如，在家用录像系统的开发过程中，最初引起技术人员关注的可能仅仅只是录像带的长度问题，而当这一问题解决后，他们却发现开发出的产品根本不是顾客所能买得起的，从而面临了很大的风险。具体来看，技术创新的不确定性主要体现在以下几个方面： 一是技术前景不确定。新技术在诞生之处都是不完善的，对于在现有技术知识条件下能否很快使其完善起来，开发者和进行技术创新的企业家都不敢确定，因此，创新企业往往面临着很大的纯技术风险。下面是一个技术上失败的典型例子。1998年，一家企业着力开发某种自动化生产线，其中用到激光切割技术，原本以为投资上万元，耗时两个月，就可以解决这一技术问题，结果花了10多万元，耗时一年，也没有解决了这一问题。相反，一个技术上意外成功的典型例子如下，若干年前，美国杜邦公司研究开发尼龙材料，投入巨资，耗时多年，也没有获得成功。然而，某一天晚上，一位研发人员忘记了关掉酒精灯，烧了一晚上，第二天早上上班后发现坩埚中有一团东西，拿去化验后才发现正是他苦寻的尼龙。此后，尼龙成为现代化工三大新兴材料之一二是产品生产的不确定性。创新项目成功的研发出来之后，如果由于配套材料和生产工艺的限制而不能成功地生产出产品并推向市场，创新活动还是会失败。一个典型的例证是，某地曾花了很大力气搞镍氢电池的国产化、商业化生产，投入巨资，一些材料科学家解决了新型储能材料的关键技术问题，但由于一些工艺方法没有解决，缺少配套的精密机电设备和生产线，耗时数年之后，这一项目也没有取得预期的进展和效果。三是技术进步的不确定性。由于高新技术进步迅速，使创新产品极易被更新的技术产品替代；如果更新的技术比预期提前出现，原有技术将蒙受提前被替代甚至被淘汰的风险。例如，为开发电子管技术，前人曾花了很长时间，但随着晶体管技术的出现，电子器件技术更新的速度越来越快。电子计算机技术的更新也是一个突出的例子，个人计算机从386到586没用儿年。其中表而看是产品更新换代速度加快，而本质上则是计算机设计技术发展得越来越快，代际时段越来越短。四是技术的商业化前景不明确。企业技术创新的最终目的是要实现商业化，赢得经济利润。但面对企业一项创新项目，决策人根本不可能确切地知道该项目能够为企业带来多少利润。在整个技术创新过程中风险是动态变化递增的，商业化作为技术创新最后的一个环节，决策者面临的不确定性是最大的，而且这阶段风险带来的损失也是最大的。例如，大唐电信在2004年前即已开始，TD-SCDMA技术的商业化运作，在2004年11月还和上海贝尔阿尔卡特签订合作协议，以加速TD-SCDMA在中国的商业化进程，但直到2009年1月伴随3G牌照的发放，该技术的商业化运作才取得一些初步成果。二、技术垄断的不确定性新技术的高收益往往来源于企业商品所含科学技术知识的垄断性、排他性，然而垄断性往往是有一定时限的。随着科学技术的迅猛发展，产品的生命周期日益缩短，更新换代速度日益加快、尤其是高技术产品更是如此。常见的情况是，某个创业企业为开发某项技术可能花了很大力气，但该项技术能够保持某些方面和某种程度的技术优势的时间却不一定很长，甚至在较短时间内就会被其他更新的技术所替代，而且被替代的时间是难以确定的。当更新的技术比预期提前出现时，原有技术将蒙受提前被淘汰的损失，一旦企业对该技术失去垄断优势，那么企业的高收益将降低或失去，从而增加企业的风险。技术垄断的不确定性使可能收益高的技术资产并不一定能给企业带来高的实际收益。如果企业的技术资产被其他企业模仿或窃取，企业的技术收益就会被其他企业所瓜分，企业不但不能通过技术资产来提高企业的收益，而且可能连成本都收不回来。因此，技术的垄断性对技术收益也有决定性影响。影响技术垄断性的因素有三方面。第一，技术本身。影响技术垄断性的技术因素主要有：一是技术类别，即是产品技术还是工艺技术。产品技术凝结于产品的性能结构中，技术信息随产品投放市场时流出企业进入市场，容易被其他企业模仿失去垄断力。相反，工艺技术存在于企业内部，难以流出企业，保证企业拥有较稳定的垄断地位。二是技术超前性。技术资产具有较大的超前性，就会增加其他企业的模仿难度，使其他企业需要更长的时间来模仿或追赶，从而减少了被瓜分的收益，增强了技术垄断性。但技术的超前性和风险往往又是成正比的。第二，外部环境。一是竞争对手的实力。如果竞争对手同样拥有强大的技术实力、生产能力及销售能力，那么竞争企业不但可能在短期内模仿成功，瓜分技术效益，更可能开发技术优势更高的产品，使企业失去垄断地位，更失去了获利能力。二是法律环境，即社会法制化程度，也就是知识产权等法律保障制度是否完善。日本科学技术政策研究所的调研报告显示，专利产品技术的模仿周期平均为2.63年，而非专利产品技术的模仿周期只需要1.98年。第三，企业自身。一是保密工作。在技术开发、生产和销售的过程中，企业重视技术保密工作可以减少技术资产被窃取的危险，从而维护技术优势，提商技术垄断性。二是技术转让。随着企业间的技术转让，技术信息就会扩散。随着转让次数的增加，技术秘密公开的可能性相应增加，并且直接危及技术垄断性。三、技术优势的不确定性技术领先对企业来说并不直接意味着商业上的领先。这是因为新技术的“爆炸”效应并不是仅依靠技术本身，而更应该依靠该技术及其市场应用的协调关系。纵然技术具有优势，企业在该技术上仍然面临种种不确定性：一是市场是否接受、何时接受领先技术是不确定的。过早或过晚将新技术推向市场都将面临很大的风险。例如，IBM公司在1959年拒绝了关于在全新的施乐复印技术方面投资的提案，因为根据市场预测，施乐914复印机的全部市场不过5000套，但是10年以后，施乐914复印机共销售了20万套，公司也有了10亿美元的资产。而IBM公司则由于错误估计了市场对复印技术的接受速度，与这一巨大的商机失之交臂。二是技术优势能否转化为商业优势是不确定的。最典型的案例是，晶体管在贝尔实验室的发明为美国带来了莫大的荣誉，但是带来的商业利润却大多进了日本人的口袋。三是过于追求技术的超前性，会使决策人过于冒险，置客户需求于不顾。这是技术优势所面临最大的人为风险。四、技术的社会环境变动企业技术创新系统是一个开放的系统，它与外界存在能量的交换。因此，外界的变化将对企业的技术创新产生很大的影响。首先，国家宏观政策变化会带来不确定性。从长期来看，宏观政策变化是不确定的，而企业又追求长期持久的发展，技术创新也是如此。所以这种变化将直接给技术创新造成市场和资金筹措上的风险，会改变技术创新的实际价值和投入成本，从而给创新技术的收益带来更大的不确定性。其次，法律法规的变化可能直接给企业技术创新带来显性的损失。一个极端的例子，如果美国食品和药品管理局规定禁止出售任何形式的转基因食品和药品，那些从事转基因食品和药品研制企业的技术创新活动肯定会受到极大影响。最后，技术和意识形态是社会经济变化的双重驱动因素。而两者之间存在互动关系。例如，某一项技术创新为一部分人带来利的同时，可能造成其他人利益的损失。比如，当流水线最初被应用于工厂生产车间的时候，大幅度提高了生产效率，为所有者带来丰厚的利润，但在短期内，却造成了大量生产工人的失业。所以有一点要明确的是，新技术并不总是能被社会主流的道德价值标准所接受（如基因食品、克隆技术等）。这也是技术创新不确定性的因素之一。 鲁若愚技术风险与项目层面的技术风险管理J中国青年科技,2008(5):16-24第三节技术风险管理总体而言，加强企业自身能力建设和建立创新联盟，是减少技术风险发生可能性的总体策略。企业自身能力的提高与改善，可以降低技术风险发生的概率；建立创新联盟可以分散技术创新的风险。具体而言，企业应重点采取以下几个措施：一、加强对技术创新方案的可行性论证，减少技术开发与技术选择的盲目性要根据企业技术能力的强弱和综合实力的高低来选择合适的技术，紧紧围绕消费者需求，在确定技术开发总体方案的基础上，合理设计和开发新产品，减少技术开发与技术选择的盲目性。同时，企业技术创新应注重前期市场调研，从顾客认为重要性程度较高的产品特性入手进行设计；在关注消费者主要需求的同时，研究顾客相关需求，使研发瞄准和满足这些需求；彻底了解自己的产品，善于发现自己产品的缺陷，采取各种可能的措施克服这些弱点。二、建立灵敏的技术信息预警系统，及时预防技术风险在制定风险决策时，情报的数量和质量至关重要。掌握的信息越多，越准确，才能做出正确的、有把握的决策，企业承担的风险也就相对减少；反之，承担的风险就会增大。因此，要采取有效的措施，跟踪监视国内外科技发展动态，加强情报信息的搜集，在技术开发、样品研制、商品化和进入市场等阶段，获取信息都是十分重要的。三、组建技术研发联合体企业进行技术创新，特别是自主技术创新，风险大，时间长，复杂性高单个企业往往难以承受。这时组建技术研发联合体，可以在一定程度上化解技术风险。技术研发联合体是指两个以上的国内外法人组织联合致力于某一技术或产品的研究开发，实现优势互补、风险共担、利益共享的一体化组织。技术研发联合体是一种以技术创新为纽带横向联合和纵向交叉相结合的合作形式，通常是企业和科研机构以及大学之间的联合。可以有三种类型：一是企业和实验室之间以协议备忘录的形式规定具体的研发项目；二是不但在研发方面签署合作协议，而且在生产方面也风险共担的“合资生产”；三是合作内容包括研发-生产-销售过程的联盟。建立技术研发联合体可以获得符合本企业特点的新技术，并能迅速将技术转化为新产品，有效避免企业与科研院所的体系脱节，或避免企业不易获得具有开发价值的新技术问题；由技术研发联合体共同负担技术研发费用，从而降低单个企业的研发费用；通过联合体内各成员的强强联合，优势互补，缩短研发周期，使研发成功率得以提高，有效降低技术风险；可以扩大研发活动范围，单个企业在研发中的作用会由于其他成员的配合得到放大，产生协同效应，借助联合体的力量从事更多领域、难度更大的研发活动，从而在较低风险的条件下，获得自主创新的技术，形成企业的核心竞争力。此外，还可以利用风险投资、保险、证券市场等转移技术风险。这些方法也能使技术风险由投资者、投资机构、技术创新主体共同分担，从而实现部分转移主体风险的目的。单个企业因为技术创新风险太大而不敢创新，而抱团创新则可以很好地规避风险。【延伸阅读】2010年，由南京老山药业股份有限公司牵头成立的江苏省蜂产业技术创新战略联盟成立，据公司技术创新负责人陈坤介绍，该创新战略联盟目前成员有22家，其中有18家企业、4家科研院所。按照联盟计划，企业将和科研院所紧密合作，行业内部的资源尤其是创新资源将实现共享，一旦遇到技术创新难题，联盟成员将派出技术人员合力解决。专家分析，这一“创新联盟”模式有助于破解南京民企技术创新动力不足的问题。多家成员单位将抱团进行技术创新。四、提高企业技术系统的活力，降低技术风险发生的可能性企业技术系统的活力与风险承担能力成正比。因此，要抵御技术风险，最根本的是提高企业技术系统的活力。通过提升和优化组织成员所掌握的知识和技能、企业内部生成的系统知识、技术活动的设备条件、企业的管理系统、企业成员共有的价值观和行为规范，可以达到提高企业技术系统活力的目的。具体来说：一是采用有效的激励机制。主体对技术创新人员采取一定的激励和约束手段可以将主体技术风险部分转移到技术创新人员身上，同时使二者在利益上“一荣俱荣，一损俱损”，这也将极大地提高技术创新人员工作的热情，有利于技术