国际工程施工索赔基本常识.doc

工程量清单招标的有关问题分析王 群 高级工程师（深圳职业技术学院建工系）主 要 内 容一、工程量清单招标过程中的主要问题二、解决问题的相关对策三、政府的有效指导与调控四、造价工程师的知识领域拓展一、工程招标投标的过程技术标作用的变化；报价方式的变化；企业定额招标文件的设计；工程量清单的规划招标过程投标过程合同执行在一定游戏规则的条件下的有序的工作评标过程合同签订评标方法；标底的作用标准合同文本的设计；游戏规则的设定经过了一段时间的实践，你是否了解了工程量清单招标的实质意义？同事之间对于工程量清单招标的看法是否一致？结论：工程量清单招标仍处于需要完善的过渡阶段二、工程招投标的目的及实质目的：建设方选择适合的承建单位；实质：市场经济条件下的一种交易行为；保证招标效果的前提：公平、双赢。三、工程承包方式及对工程造价的影响承包方式：代建制项目管理方式 建设工程总承包：采购、设计、施工 施工总承包对工程造价确定过程的影响：对风险的重新分配工程招标流程图工程量清单的编制招标文件的编制评标方法的确定组织招标答疑及现场踏勘发布招标公告或招标邀请接受投标文件发售招标文件接受投标报名发中标通知定标评标资料预审评标委员会的确定标底的编制四、工程量清单招标过程中存在的主要问题招标过程 工程量清单；评标方法的选择；补充条款；评标过程 最低价法：经评审的最低价法 综合评价法： 标底的作用； 企业成本的界定：投标过程技术标；商务标；技术标与商务标的联系；招投标过程中的保证措施 政府作用；保险；担保五、招标过程中的主要问题工程量清单 明确清单中各类项目的工程范围； 保证工程量清单中数据的准确性；评标方法的选择 适应工程的特点补充条款的设定 注意公平的原则六、投标过程中的主要问题技术标：商务标：企业资源消耗水平测算、企业成本的界定技术标与商务标的联系：因技术标的改变而变更工程价款必须经过工程师的审核； “建设工程价款结算暂行办法”（中华人民共和国财政部、建设部2004年10月20日发布并开始执行）七、评标过程中的有关问题标底的编制 没有考虑工程本身的特点； 刻板的套用现行消耗标准及信息价格；经评审的最低价法 注意：评审、最低价； 内涵：实质意义的最低价； 目前状态：存在问题多，反映强烈；企业成本的判定 不得低于企业成本报价的规定；如何在评标中判断企业的成本八、经评审的最低价法美国的经评审最低价的操作程序：保证在最低报价下每项工作均能够完成；不得更改报价的条件下签订工程合同列出错误部分组织对报价文件进行复核开标，当场宣布最低者总中标审核投标者资格发布招标信息我国的经评审最低价的操作程序：没有经过实质意义的评审1A：最低价中标，固定总价合同2B：经评审的最低价中标直接工程费直接费项目新增成本措施费1、工程排污费2、工程定额测定费5、危险工程意外伤害保险费项目全部成本规费分摊固有成本3、社会保障费4、住房公积金间接费企业管理费九、企业成本的判定无法确定企业的个别成本，特别是分摊费用部分企业成本的重新界定企业承揽项目的全部成本可以划分为分摊固有成本及项目新增成本两部分；企业新增成本的构成与企业的管理模式有关；十、如此多的问题如何解决呢？需要明确的是：工程量清单招标方式是有优势的，是可取的；经评审的最低价法中标的评标方式也是符合市场经济需求的；关键问题是营造条件问题的解决方法提高造价咨询的水平强化投标企业造价管理的意识与水平加强有效的政府宏观调控与指导作用十一、提高造价咨询服务行业的水平咨询服务主要内容 咨询服务前提条件人才素质的提高技术人员的合理组合算量报价合同管理全过程跟踪管理法律纠纷的解决十二、强化投标企业造价管理的意识与水平投标策略的确定：根据企业经营的现状及市场竞争的情况成本控制意识的加强：建立成本核算与监督机制企业定额的编制：结合企业的经营模式自我保护意识的增强：企业间的联合业务饱满企业内部环境分析全成本高利润报价业务匮乏全成本低利润报价承建项目增加的成本企业成本分析企业决策全成本无利润报价企业固有成本竞争对手报价平均值高新增成本报价市场竞争对手报价水平分析放弃投标报价竞争对手报价平均值低十三、有效的政府宏观调控与指导对工程造价的含义，特别是投标价格、合同价格的构成进行界定与规范；充分发挥行业协会及科研机构的作用，建立科学研究及技术咨询的工作平台；重新定义企业完成工程建设任务的最低成本；合理规划各类工程应上报的工程经济参数类型；建立管理制度、定额体系、招标文件及合同文本之间的系统的合理的架构；研究制定施工企业定额编制的指导性大纲；强化以最低价法确定中标单位的工程实施过程的保证措施（风险的研究、担保制度的研究、工程保险的研究）十四、解决问题的关键人员的素质与意识市场机制的逐渐完善从业人员的知识拓展工作领域 拓展方向算量报价合同管理全过程跟踪管理法律纠纷的解决施工技术与工艺合同管理（国内与国际）法律知识外语水平国际工程施工索赔基本知识卢 谦 教授（清华大学）一、索赔的定义与特征索赔就是索取赔偿或补偿，即在经济合同履行过程中，如果任何一方没有按照合同和(或)法律的规定履行合同，他就违反了合同和(或)法律，构成了“违约行为”，对这种违约行为给另一方所造成的损失，违约方当然应根据合同和法律的规定，给另一方以赔偿或补偿。索赔对合同各方都是正当合法的权力要求，没有“谈虎色变”的必要。 施工索赔是双方面的：索赔既包括承包商向业主的索赔，也包括业主向承包商的索赔。但常见的、有代表性的、处理和解决比较困难的，是承包商向业主的索赔，所以通常将它作为监理工程师索赔管理的对象。下面，除特别指出者外，索赔都指承包商对业主的索赔。这种索赔有以下的基本特征：施工索赔具有的特征1)承包商要求业主给予补偿的权力主张。2)承包商自己没有过错，且未超过合同规定的索赔时效。3)索赔完全符合合同和法律的规定。4)索赔事件之所以发生是由业主、监理工程 师、设计单位、供应商或非承包商的有关单位造成的。5)与合同和法律原来的规定相比较，承包商已承受实际损失，包括工期和(或)经济损失。6)必须有确切的证据。 二、索赔的分类及索赔程序2.1 按索赔的要求分类 工期索赔和（或）费用索赔；2.2 按合同类型分类；2.3 按索赔的起因分类；2.4 按干扰事件的性质分类；2.5 按处理方式分类； 单项索赔；总索赔（又叫一揽子索赔，综合 索赔）。 三.索赔问题的分析方法工期索赔工程拖期可分为“可原谅拖期”和“不可原谅拖期”两种情况。可原谅拖期包括： 1修改设计2.施工条件变化3.业主原因4.工程师原因5.不可抗力以上1、2、3、和4可准予延长工期和给以经济补偿。不可抗力索赔的处理为工期可延长，经济补偿依据合同规定，国内工程依据我国建设工程施工合同第39.3款确定。国际工程则依据所订的施工合同。建设工程施工合同第39.3款规定如下：“因不可抗力事件导致的费用及延误的工期由双方按以下方法分别承担：（1） 工程本身的损害、因工程损害导致第三方人员伤亡和财产损失以及运至工地用于施工的材料和将要安装的设备的损害，由发包人承担；（2） 发包人和承包人人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用；（3） 承包人机械设备损坏及停工损失，由承包人承担；（4） 停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地得必要的管理人员及保卫人员的费用由发包人承担；（5）工程所需清理、修复费用，由发包人承担；（6） 延误的工期相应顺延。3.1国际合同有关不可抗力索赔的规定FIDIC施工合同条件（1999年第一版）第19条“不可抗力”的规定如下：19.1 不可抗力的定义在本条中，“不可抗力”是指一种异常事件或情况：（a）一方无法控制的，（b）该方在签订合同前，不能对之进行合理准备的，（c）发生后，该方不能合理避免和克服的。（d）不能主要归因于他方的。只要满足上述（a）至（d）项的条件，不可抗力可以包括但不限于下列各种异常事件和情况：（i）战争敌对行为（无论宣战与否）、入侵、外敌行为，（ii）叛乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政变或篡夺政权，或内战，（iii）承包商人员和承包商及其分包商的其他雇员以外的人员的骚乱、喧闹、混乱、罢工或停工，（iv）战i争军火、爆炸物资、电离辐射或放射性污染、但可能因承包商使用此类军火、炸药、辐射或放射性引起的除外，（v）自然灾害，如地震、飓风、台风或火山活动。19.2 不可抗力的通知。此项通知应在该方察觉（或应已察觉）到构成不可抗力的有关事件或情况后14天内发出。发出通知后，该方应在该不可抗力阻碍其履行义务期间，免于履行该义务。19.3 将延误减至最小的义务每方均应始终尽一切合理的努力，使不可抗力对履行合同造成的延误减至最小。当一方 不再受不可抗力的影响时，应向另一方发出通知。19.4 不可抗力的后果如果承包商已根据第19.2款（不可抗力的通知）的规定已发出通知，且该不可抗力使其遭受延误和（或）导致费用增加时，承包商有权根据第20.1款（承包商的索赔）的规定要求：（a） 根据第8.4（a）款（竣工时间的延长）的规定，如果竣工已经或将受到延误，则对任何此类延误给予延长期；(b) 如果该事件或情况为第19.1款（不可抗力的定义）中第（ii）至（iv）目所定义者，且第（ii）至（iv）目所定义的事件或情况发生在工程所在国时，对任何此类费用给予支付。工程师受到此通知后，应按照第3.5条（确定）的规定，对此等事项进行商定或确定。19.5 不可抗力影响分包商如果根据任何与本工程有关的合同或协议，任何分包商有权按比本条规定更多或更广的不可抗力规定免除某些工作，则此类更多或更广的不可抗力事件或情况，不应成为承包商不履约的借口，或有权令其根据本条免除义务。19.6 可自行选择终止、付款和解除如果已根据第19.2款（不可抗力的通知）的规定发出通知的不可抗力，使基本上全部进展中的本工程实施受到阻碍已连续84天，或由于同一通知的不可抗力断续阻碍的几个期间累计超过140天，则任一方可发出的以向另一方发出终止合同的通知。在此情况下，终止应在该通知发出的7天后生效，承包商应按照第16.3款(停止工作和承包商设备的撤离)的规定进行。在此类终止的情况下，工程师应确定已完成工作的价值并发出包括以下各项的付款证书：（a）已完成的、合同中有价格规定的任何工作的应付金额 ；（b）为工程订购的、已交付给承包商或承包商有责任接受交付的生产设备和材料的费用：当雇主支付上述费用后，此项生产设备和材料应成为雇主的财产（风险也由其承担），承包商应将其交由雇主处置。（c） 在承包商原预期要完成本工程的情况下，合理导致的任何其他费用或债务；（d）将临时工程和承包商设备撤离现场，并运回承包商本国工作地点的费用（或运往任何其他目的地，但其费用不得超过前者）；（e）将终止日期的完全为该工程雇用的承包商的员工遣返回国的费用。19.7 根据法律解除履约无论本条有任何其他规定，如果发生各方不能控制的任何事件或情况（包括但不限于不可抗力），使任一方或双方的合同义务成为不可能或非法，或根据管理合同的法律规定，各方有权解除进一步履行合同，则根据任一方向他方就此类事件或情况发出的通知： (a) 各方应解除进一步履约的义务，而不影响任一方对过去任何违反合同事项的权利，(b) 雇主应支付给承包商的款额，应等于如已根据第19.6款（可自行选择终止、付款和解除）的规定终止合同，按该规定应予支付的款额。3.2 共同延误下的工期索赔处理原则。工程实际施工过程中，往往有两种或多种原因同时造成工期延误，这种情况称为“共同延误”或“平行延误“。这时应根据以下原则来确定哪一种情况是有效延误，既承包商可以据之得到工期延长，或既可得到工期延长，又可得到费用补偿。（1） 首先判断造成拖期的哪一种原因是最先发生的，即确定“初始延误”的责任者。在初始延误发生期间，其他平行发生的延误责任者不承担延误责任。（2）如果初始延误责任者是业主/工程师，则在所造成的延误期内，承包商既可得到工期延长，又可得到经济补偿；（3）如果初始延误责任者是客观因素，则在客观因素发生影响的期间内，承包商可得到工期延长，经济补偿则按前述处理。（4）如果初始延误责任者是承包商，则承包商不能索赔。某工程施工中发生了以下两种情况：第一种情况是施工设备故障，承包商为初始延误责任者，故承包商从5月20日到5月26日期间都无权索赔。第二种情况，图纸迟交（从5月24日到6月9日）造成的延误，其责任者为业主，承包商有权提出工期和经济索赔。但工期补偿天数为14天（从5月27日到6月9日，即图中绘有剖面线的时间段）。在初始延误（机械故障）发生期间，其他平行发生的延误（图纸延误）的责任者不承担延误责任。2费用索赔（1）费用索赔的定义费用索赔是乙方根据合同条款的规定，向甲方索取他应该得到的合同价以外的费用。乙方根据合同条款的有关规定从甲方那里得到的这种费用，既不是他的意外收入，也不是甲方花了不必要的钱。而是在合同中所规定的因签订合同时还无法确定的，应由甲方承担的某些风险因素导致的结果。乙方投标时的报价中不含有甲方承担的风险对报价的影响。所以，一旦这类风险发生并影响到乙方的工程成本时，乙方提出费用索赔的行为是一种正常现象。（2）费用索赔的原则费用索赔是整个施工阶段索赔的重点和最终目标，工期索赔在很大程度上也是为了费用索赔。因而费用索赔的计算就显得十分重要，必须按照如下原则进行：1)赔偿实际损失的原则实际损失包括直接损失(成本的增加和实际费用的超支等)和间接损失(可能获得的利益的减少，比如业主拖欠工程款，使得承包商失去了利息收入等)。2)合同原则通常是指要符合合同规定的索赔条件和范围、符合合同规定的计算方法、以合同报价为计算基础等。3)符合通常的会计核算原则通过计划成本或报价与实际工程成本或花费的对比得到索赔费用值。4)符合工程惯例费用索赔的计算必须采用符合人们习惯的、合理、科学的计算方法，能够让业主、监理工程师、调解人、仲裁人接受。香港木湖至大揽涌输水管线工程的索赔工程概况：该工程北自广东省木湖经罗湖至香港大揽冲水库，总长约20公里，主要工程包括直径3.4m隧道四条；长14.25km,管道三条，共长5.64km；进场道路、地下通等。该工程由港英政府水务署招标。1982年2月24日由中建香港分公司与广东水利水电公司以低价得标，总合同价为2.209亿港元,3月5日签约，3月10日开工。工期为970工作天（含假日在内）拖期罚款30天以内13.75万港元/天，30天以外19.85万港元/天。开工后发生了以下事件：（1）规定3月10日开工，但港府入境事务署拖延中方65名管理人员的签证，几经交涉，首批人员于5月27日抵港，致使一个多月内施工管理机构不能正常工作。（2）位于新界的H隧道洞口，进洞仅10m就发现地质情况与合同提供的资料差异很大，强风化凝灰岩层内出水，很快软化，是支撑钢架拱腿内移，以后洞顶突然出水，流量达7m3/h造成塌方，不得不采取措施，而影响工期和成本。（3）其他隧道均因地质问题影响了工期和成本。索赔项目及金额中方与工程师之间的争端成立后经与业主香港水务署商定，由香港工程师学会先进行调解，调解失败再仲裁。经过半年多的调解，于8月22日调解人提出正式调节建议：补偿工期192天，补偿金额3136.1328港元。水务署与中方对建议认真研究讨论，多次磋商，四次论证，最后于1987年3月21日正式签订了一揽子解决该工程索赔协议书，主要为：1.香港水务署付给中方联营公司3750万港元，中方不再要求任何其他索赔；2.水务署已扣误期违约赔偿金即刻退还；3.该项索赔不影响工程师执行合同的责权。4.延长工期192天。该工程此次索赔时是成功的，除一揽子索回3750万港元外，水务署撤销误期违约赔偿金2931.95万港元，加上工程师批准的工程款与补偿3432.5531万港元，共收10111.4503万港元。这次索赔不仅经济收入增多，而且在索赔期间，中方更加努力，解决工程施工遇到的困难，得到社会的支持和水务署的好评，为以后的投标创造了条件。在以后的天水围工程投标中，中方虽然排名第二低标，但考虑中方公司的良好信誉，港府还是把标授予了中方公司。当然，胜利来之不易。索赔书由中方有经验的专家用英文编写后，聘请英国大律师根据香港和英国的法律润色，又请香港名流某先生咨询。事后销毁的文件资料重约一吨左右，其艰巨性可想而知。参加该工程施工的公司通过这次索赔，不但还清了债务，而且乘胜前进，继续创造了良好的业绩。这个案例说明，索赔不是那么轻而易举，但应该索赔时，就要勇于索赔。索赔成功，反而受到对方的重视，真是不打不成交情，索赔的“双赢”的意义就在于此。3国际工程费用索赔中要注意的主要问题可能有以下几个方面：（1）熟悉国际工程计价方法，以准确地计算要索赔的费用。目前国内实行工程量清单计价，比按国家制定的统一定额或地方定额，更便于与国际接轨。但应注意管理费和利润的计算问题：从本质上讲，管理费率应当是计价预期发生的工程项目总管理费与其计算基准的比值，即:管理费率 = 工程项目总管理费/计算基准。同理，取：利润率 = 工程项目总预期利润/计算基准。值得注意的是：国际工程中大多采用全费用单价，又称“一揽子费率，All-in rates”,管理费率和利润率的计算基准如下：如合同价为C,则依据FIDIC合同条件，有效合同价Ceff = C-(暂定金额+计日工非)。设直接费总额为Cd，则现场管理费Cs为 Cs=Cd现场管理费率(Rs)=CdRs;总部管理费Ch=(直接费+现场管理费)总部管理费率=(1+Rs)RhCd;利润=(直接费+现场管理费+总部管理费)利润率=(1+Rs)(1+ Rh) Rp Cd；由以上各式可求得有效合同价Ceff含的直接费Cd为：Cd =Ceff/(1+Rs)(1+Rh)(1+Rp)已知Cd，Rs,Rh和Rp, 就可求得现场管理费，总部管理费和利润。现根据上式，说明FIDIC合同条件通用条件第52.3款关于“颁发整个工程移交证书时考虑所有变更工作对合同价调整”的规定。第52.3款规定：“如果在颁发整个工程的移交证书时，发现由于：1)按52.1和52.2款估价的所有变更工作；2)对工程量清单进行实测后所做的一切调整(不包括暂定金额、计日工费和根据第70条所做的价格调整)，而不是基于其他原因，使合同价的增加或减少超过有效合同价的15% (对本款而言，有效合同价是指不包括暂定金额和计日工费的合同价)，则在此情况下，经工程师与业主和承包商适当协商后，应在合同价中减去或加上承包商和工程师可能议定的额外款项” 现举一例对FIDIC合同条件通用条件第52.3款1)和2)两点说明如下：【案例】 某工程的有效合同价为4000000元，颁发整个工程移交证书时发现，由于第52.3款所指明的1)和2)两项原因使合同价的增加超过了有效合同价750000元，即超过了 750000/4000000=18.75%15%，故应扣除承包商一定的费用。工程师据以计算该补偿费用的合同价增加额为C=4000000(18.75-15)%=150000元。如现场管理费率为14%，总部管理费率为8%，利润率为5%，则首先应求出150000元的合同价增加额中包含多少直接费。由上式可求得C中所含的直接费Cd为：Cd =C/(1+Rs)(1+Rh)(1+Rp) =150000/(1+0.14)(1+0.08)(1+0.05)=116030.81元。工程师应考虑扣除的费用为现场管理费和总部管理费之和，即：扣除费用=(116030.810.14)+116030.81(1.140.08)=26806.32元。注意：不能扣除或补偿利润。为了避免上述较复杂的计算，也可以在签订合同时，在专用条件中规定好一个百分率。结算价为合同价的115%以上时，业主可要求承包商对超过115%的部分按此百分率减少所得费用；而当结算价为有效合同价的85%以下时，承包商可要求业主对低于85%的部分提高所得费用。以上案例也可供暂时停工索赔计算参考。尽管推行工程量清单计价，国内管理费和利润的计算还是比较复杂的，如有的文件要求根据分项工程按其材料费占人工费、材料费和机械费合计的比例来决定计算基数。我个人认为，以军取值接费为计算基数。下面仅按我国工程量计价规范规定，对工程造价进行如下分析：计价规范规定取值接费为计算基数，工程造价计算步骤如下：（1）分项或措施费等直接工程费 Cd （人工费+材料费+机械费）（2）管理费 =（1） 管理费率（3）利润 =（1）利润率（4）合计(4)=（1）+（2）+（3）（5）含规费税费造价( 合同价) C =（4）（1+规费及税金费率）故 C = C(1+管理费率+利润率)根据上式，可以计算暂时停工的费用索赔等。（2）货币汇率问题在投标报价商签合同时应充分估计国际货币汇率动荡的风险，否则由于汇率的大幅度起落，往往使本来可盈利的工程最后反而赔钱。施工中同样应审视汇率的变化，谋求索赔或保护自己的机会。FIDIC土木工程施工合同条件（第四版）中的第60.（记账货币及汇率）、72.1（汇率）、72.2（货币比例）、72.3（为暂定金额支付的货比）各款或FIDIC施工合同条件（1999年第一版）中的13.4(以适用货币支付)和14.13（支付的货币）两款应充分理解和应用。货币分为可兑换货币（硬通货，如美元、英镑、马克等）和不可兑换货币（软通货，如中东、非洲等地发展中国家的货币）。投标和签订合同时应争取减少当地软通货的比例，尽量加大硬通货（以后称“外汇”）的比例。由于世界银行等国际金融机构投资的贷款项目一般要求项目所在国政府要提供不少于项目投资的20%的资金，投标报价中外汇比例一般不超过总报价的80%。【案例】我国某公司在中东某国承包一项由日本设计的医院，支付货币为当地货币40%，美元60%，且预期可以赢利。施工期间，由于美元对日圆汇率大幅下跌，而该医院所需设备大多用日元由日本订购，结果竣工结算反而赔了四十多万美元。如果投标时报价中包括购买日本设备所需日元，即以地货币、美元、和日元按所需比例报价， 就可避免此次汇率风险。【案例】大亚湾核电站招标标书规定适用货币为人民币、美元和港元三种。中、法、日四家公司组成的联合体HCCM投标时，考虑购买大量日本和法国生产的材料设备的需要，建议业主允许增加日元和法国法郎两种货币，并陈述理由，得到业主的同意。中标签约后，这五种货币的比例为：人 民 币（RMB） 13%法国法郎（FRF） 37%美 元（USD） 13%港 元（HKD） 25%日 圆（JPY） 12%合同价由五种货币组成，主要考虑了出口信贷的利用，材料设备的供应条件，使合同价格构成合理，并减少汇率风险的冲击。由于施工期间，适时地进行外汇买卖和调剂，追求更好的货币资金的收益，并以现金流量预测为核心的成本计划控制，在质量第一、保证工期的条件下，完成了核电站的建设，而且收到很好经济效益。（3）分析具体情况，尽量化索赔为变更在投标和签约过程中，应仔细分析该国政治经济形势，工程的施工条件与环境及合同类型等具体情况，考虑是否能将可预见到的索赔事件化为变更。2004年国内某市某市世行贷款项目，该工程采用标准设计，工期不到一年，招标文件规定采用FIDIC合同条件及固定总价合同，看来没什么问题。签约开始施工后，不料钢材价格猛涨，又无法调价，结果导致亏损。其实签约时钢材价格已开始上浮，且势头较猛，如事先商谈合同时提出根据现况为钢材定一价格涨落幅度，如超过此幅度，可予调价的建议，业主（当地政府）是可以接受的。国内某公司在中东某国承包一个位于某河岸边的水泵站，工期九个月，工程业主为政府，采用标准设计和固定总价合同。谈判合同时，因该公司进行市场调查中发现：由于该国不产石油（由伊拉克供给），石油产品（汽油、柴油、煤油、沥青等）、水泥、钢材和木材均由国家专卖，且外国承包商不得由其他国家购买和进口此类物资供工程使用。合同谈判中，该公司谈判人员援引FIDIC合同条件第70.2款“后继法规的变更”，指出以后此等专卖物资的政府调价使用该款，应予调价，不受固定总价合同的制约。经过几次交换意见，最后合同中增补一款，即：此等物资价格涨落超过15%后，价格可按超过15%的百分点数调价。开工后两个月，该国政府对此等物资全面调价，最低涨价幅度18%，按照合同调价，而减少了损失。（4）索赔应大处着眼，力争双赢索赔应有力、有节地进行，不要动辄索赔，以致被业主视为“索赔狂”，甚至上了承包业的黑名单，以后再投标就不容易中标了。上述香港索赔案例中，中方公司对索赔内容进行了认真分析，可索可不索者都不提出，只提出证据确凿的事件，使对方体会到，中方是迫不得已才索赔的。在索赔仲裁期间，中方努力赶工，提前竣工，博得了业主的好评，达到双赢的目的。（5）除索赔外，要利用合同和清单有关内容增加收入。1.清单中的单价大中型工程承包合同一般多采用单价合同，即：量按所完成的量（不一定等于清单中所给的量），但除合同另有规定外，单价一般不能改变。因此有许多方法可用投标时所报单价增加收入, 大家对此都很熟悉，不再赘述。计日工费计日工（Dayworks）费相当于国内的零星工作费用，国际上作法与国内略有不同。计日工表中（一般由投标人填写）只填计日工所需的人工（按工种填）、材料和设备，但不填数量，只填计量单位和单价。将来按实际用的数量和所填单价计价。因此，投标人可以把单价提高一些，以后发生此类计日工作，就可以增加收入。国际上重视人工的功效，工程师核定某分项工程价款时，往往考虑实际功效增减价款。计日工作多为修理或应急的工作，持续时间短，理应考虑功效不高的因素。对于计日工作付款，国际上往往采用英国土木工程承包商协会（The Civil Engineering Contractors Association）编制的合约工程中临时发生的点工计费标准(Schedules of Dayworks carried out Incidental to Contract Work)。由于考虑临时工作功效低，该标准中的单价（费率）较高，对承包商增收有利。该标准的总则中规定：1. 人员工资总额附加费率为148%工资总额包括实际所付工资及奖金、每日交通补贴、工具津贴及所有规定的费用，包括由恶劣天气导致的时间损失按正常费率和（或）加班费率所支付的费用。148%的百分率中包括：国家规定的有关保险和额外费用；正常的承包工程险、第三方责任险及业主责任险；带薪公共假期 、年假和福利标准；非经常性疾病支付标准；培训征收税；1996年雇佣保障条例；遣散费用；小工具费用；保护性工作服；总部的各种管理费和利润等。2. 材料运抵工地的材料费附加百分率为12.5%。3. 设备设备费率增加百分率也很高，随设备而异，可参看该标准的附表。按期费率，设备的折旧速度很快，甚至半年就折旧摊销完了。工程项目采用FIDIC合同条件时，谈判时宜争取在专用条件中明确规定使用上述点工标准进行有关计价。不用索赔，就可增加收益。四、索赔现状及存在的问题1 索赔在国内的执行的3个阶段(1) 在计划经济的体制下，谈不上施工索赔。(2) 1978-1994，改革开放以来，中国经济的急速发展，多种经济形式的出现，索赔管理的重要性逐渐体现。在这一段时期内，由于索赔意识的淡薄和合同订立的不严格，在一些涉外工程中吃了不少暗亏。(3) 1995至今1995年十四届五中全会召开，提出经济工作的两个根本性转变：一是经济体制从传统的计划经济体制向社会主义市场经济体制改变；二是经济增长方式由粗放型向集约型转变，到1996年的工程建设监理制的全面推行，1998年中华人民共和国建筑法和1999中华人民共和国合同法的推出，“合同”在今后将占主导地位，发展商和承包商是平等的合同关系，一切以合同条款为准绳，从法律上为索赔管理和索赔工作的开展铺平了道路。2.索赔现今存在的问题(1)对索赔理解较片面，仅把索赔作为一种补偿合同任一方所蒙受的不合理损失的手段，没有看到“以索促管”的市场机制；(2)把发展商的意向作为索赔依据。(3)不以合同的条款，施工图纸为准绳。(4)不能抓住机遇，利用风险进行索赔。(5)不能主动创造索赔机会。(6)承包商自己无主见，任人踢足球。 (7)在索赔计价方面，缺乏专业知识。以上存在问题在很大程度上导致了承包商（建筑公司）大多背上拖欠款的包袱。根据国家统计局和建设部发布的信息，全国建设业拖欠款情况为：1996年拖欠款总额1360亿元；2001年拖欠款总额2887亿元，占当年 建筑总产值18.1%；2004年8月拖欠款总额3660多亿元，（457.5亿元/月）；拖欠款一般有三种，即：（1）工程已竣工验收，结算文件已生效，业主不给钱；（2）工程已竣工验收，结算迟迟没有结果，业主有钱也无法给；（3）在建工程拖欠，有的业主从预付款就拖欠，并迫使承包商带资承包；从全国来看，这三类拖欠款各占三分之一。国内拖欠款的起因很多，主要是市场经济发育还有待成熟和不正之风造成的。事实证明，只靠政府指令是解决不了拖欠款问题的，只有靠市场机制、法律和法规，既靠项目管理来解决（不正之风不是我们建筑业从业人士嫩能够解决的）。入世后，国内建筑企业要对适应国际工程项目管理做好准备。如何准备呢？国内很多对外承包公司已积累了不少好的经验。1. 以变更和索赔为中心，项目经理带头，抓合同的质量、进度和成本目标，促进项目管理。（1）从投标、合同谈判及签约就仔细分析变更和索赔的机遇，力求低价中标还能创收。（2）施工过程中，及时处理变更和索赔，力求实现双赢而增加收入的局面：变更必须有签证；应签证的各方都应签章；下级签章不能代替上级签章；签证应及时；签证应定量定价，缺一不可；坚决杜绝口头承诺、变更失控等。审时度势，适时提出索赔，争取双赢。保证进度，免于被业主扣除误期违约赔偿费，并力争工程提前保质保量竣工等。（3）抓紧竣工图和有关资料的准备，从中发现变更和索赔机会，并避免结算付款拖期。2. 建立人员培训、定岗定责、绩效考核及奖惩制度。（1）培养胜任国际承包的人才。只靠在实践中培养虽然重要，但往往要交很多学费，即用赔钱来换取经验；所以在我国建筑企业进入国际承包市场的初期，中建、中水、中石化、中土等大企业都成立了培训中心，培训了大批的适用人才，终于扭亏为盈，站住了脚跟。建立合同管理班子，应培训他们学习主要国际承包文件, 如招标文件和FIDIC合同条件的英语原本，能在实践中达到能读、能写的要求。（2）定岗定责，知人善任。（3）建立绩效考核制度，树立敬业典型，反对“敬权、敬钱”的恶劣作风。3. 重视材料设备、施工方案和施工环境的管理，寻找变更和索赔的机会。4. 对合作单位（包括分包商）应通过宣传、建立风险共同防范和利益合理分享的机制，促进他们用项目管理原则和方法管理各自负责的工程，实现整体效益。5. 不断提高技术和管理水平，建立信誉，为承接工程结成国际承包伙伴创造条件。怎样走出困境，迎接即将进入我国的外国建筑企业的挑战，这是一个严肃但须认真考虑的问题，索赔只是其中的一个侧面，希望侧面能带动全面，让我们的企业更好地走向世界，为中华创利争光！香港工程量清单及其编制谢锡泉 测量师（香港伟历信建筑工料测量师事务所）一、工程量清单工程量清单(Bills of Quantities，简称BQ)，又称工料清单，是从图纸或工程规范计算出来的整个工程项目所需的工程量，例如钢筋总重量(kg)，模板总面积(m2)，混凝土总立方米(m3)等。土建工程量清单根据以下不同工种编制:a)土方工b)混凝土工c)砌砖工d)沥青工e)粗木工及细木工f)五金工g)铁工h)抹灰工i)管道工j)油漆工无论在招标文件还是在合同文件中，工程量清单是重要的组成部份。机电工程量清单根据以下不同工程设备和系统编制:a)消防设备b)强电设备c)弱电设备d)空调设备e)给水系统f)排水系统工程量清单可根据不同类型建筑物或建筑物的不同用途编制，例如，第四章 - 2座塔楼、第五章 3 座塔楼、第六章 群楼等。二、工程量清单的优点a)为投标单位提供公平统一的报价基础，以免众多投标单位量度工程量时出现数量的差异。根据香港的经验，通常出现计算错误的投标单位才是最低价的投标者。b)避免浪费社会资源由发包方聘请一家顾问公司编制一套完整的工程量清单，可免除众多投标单位各自承担计算工程量的工作。c)风险平均分担，发包方承担一切有关工程量错误引起的损失，而承包方则承担单价上升的风险(除非合同文件含通胀调整条款)。d)为中期付款提供了工程量及项目的说明。e)为变更计价提供依据。f)为其他工程的估算及造价规划提供准备资料。g)为承包商组织施工和订货提供依据。三、工程量清单的内容工程量清单由以下各部份组成:-a)建筑工程/机械及电气设备标准量度法(Standard Method of Measurement，简称SMM)建筑工程量标准量度法是工程量清单不可缺少的重要文件，它把每一个项目和工种标准化，以便在编制工程量清单及施工期间量度工程变更时防止出现不同的量度方法。如果实际量度法跟标准量度法有差异时，则应在该工种或项目前加上特别条款，详细说明其量度方法。例如防火木门，根据标准量度法，门(以平方米计算)、门框(以延长米计算)、小五金(以数量计算)、油漆(以平方米或延长米计算)，各自需依照不同工种，例如，细木工、小五金及油漆工分别量度。然而，因为防火木门的门框和小五金等均需达到国家防火标准，整套装置需附有厂家发出的防火证书，所以防火门会以数量为量度单位，包括所有门框、小五金及一切油漆等。在此情况下，工料测量师会在防火木门项目前加上一条特别条款，详细说明防火木门的量度法将不会依照标准量度计算，而以单个数量计算，并包括一切所需门框、小五金、油漆等。建筑工程标准量度法与单价说明(Preambles)是不可分割的文件，前者定下一套标准量度法，而后者则说明每一个项目和工种的单价内容。根据这套标准量度法，其内容应应包括：一般情况下，建筑工程标准量度法应包括下列工种:1)开办费用(Preliminaries)2)拆迁工程(Demolition)3)土方工程 (Excavator)4)混凝土工程 (Concretor)5)砌砖工程 (Bricklayer)6)排水工程 (Drainlayer)7)沥青工程 (Asphalter)8)砌石工程 (Masonry)9)屋面工程 (Roofer)10)粗木工程 (Carpenter)11)细木工程 (Joiner)12)小五金工程 (Ironmonger)13)钢铁及金属工程 (Steel and Metal Worker)14)抹灰工程 (Plasterer)15)管道工程(包括金属饰面，煤气装置，锌及铜金属工作) (Plumber)16)玻璃工程 (Glazier)17)油漆工程 (Painter)机械及电气设备标准量度法一般包括下列不同设备和系统:1)消防工程2)热水设备3)燃油设备4)化学设备5)特别气体设备6)医疗设备7)风压管道设备8)真空设备9)废物处理设备10)空调设备11)自动控制系统12)特别器材开办费用 (Preliminaries)开办费用是每一套工程量清单所不可缺少的，一般是工程量清单的第一章并包括以下各项内容，供投招标单位报价:i)承包商员工之工资ii)工地板围/围墙iii)脚手架iv)工地临时供电及照明v)工地临时供水vi)保险费vii)施工机械viii)履约保证金ix)样品，材料样板x)工地临时通道xi)清理工地积水xii)安全预防措施xiii)临时厕所、饭堂xiv)总承包商的仓库、车间和办公室xv)清除工地垃圾xvi)合同文件内所述的责任条款等开办费用项目首先会对工程进行总体描述，如合同签约双方、工程地点及规模、合同类型等，同时也给出对单价可能产生影响的有关资料(例如项目场地受到限制，可能影响仓存及运输等)。不同的公司各有不同的投标策略，其差异可能达到土建总价的百分之十至三十不等。为了方便合同管理，开办费用的付款方法应予详细列明（例如价值相关或工期相关），以减少双方日后付款的纷争。c)单价说明 (Preambles)单价说明一般是工程量清单的第二章，并把每一个工种的单价所应包括的内容详予列明。单价大致上应该包括以下内容:i)人工及一切有关费用ii)材料，货物及一切有关费用(如运输、交付、卸货、贮存、退还包装材料、管理等)iii)材料装配就位所需的人工费用iv)安装所需的设备及工具费用v)所有削切及耗损vi)筹办费、经营费、利润vii)征收费及一切政府部门规定的有关费用viii)税金及进口关税每个工种的项目单价亦包括一切特别要求，现列举以下几个例子以供参考:例子A 土方工程土方工程单价还应包括下列费用:i)在平地或斜坡的任何位置挖掘任何天然土壤及人工物料，包括所有现存混凝土地基、桩基、巨石及石块，以及所需的空气压缩机，楔块或其他设备及工具。ii)采用任何所需方法清除挖出的泥土。iii)修整、挖平或挖至所需的坡度，以及夯实被挖后的底面，并且抓平和修整所有被挖土壤的侧面，包括挖除松土及用额