第九章 信息产权.doc

第九章 信息产权9.1 公共物品理论9.1.1 外部效应和黄金法则a.一个人的经济行为可以不通过价格机制而直接的影响他人的经济利益。这在经济学中称为“外部效应”。b.外部效应可正可负。c.外部效应的存在引起私人成本（生产者承担的成本）与社会成本的差异。d.如果某项生产存在“负的外部效应”，使其他人的环境恶化，其他人为了抵消这种消极影响，必然追加一定的成本支出，因此其边际社会成本为私人成本与边际外部成本之和。e.同样地，存在“正的外部效应”时，边际社会收益等于边际私人收益与边际外部收益之和。 f.由于外部效应的存在，社会福利最大化的条件不是边际私人成本等于边际私人收益，而是边际社会成本等于边际社会收益此乃Pigou提出的“黄金法则”。g.当负的外部效应存在时,会引起过度生产。 h.当正的外部效应存在时，会导致生产不足。9.1.2 公共物品（public goods）和“搭便车”（Free-riding）a.外部效应可以使一个人的生产和消费迫使他人承受一定的成本或免费享受一定的利益。从而使这些商品具有一定的公共性。b.公共一旦被生产出来，生产者就无法决定谁来得到它。 c.公共物品会在权利和义务上存在困境，在经济学上称为“免费乘车”。正的外部效应是无人愿意付费，负的外部效应是无人出面制止负效果。 9.1.3 公共物品的经济含义和a.私人物品与公共物品的差别：私人物品的价格是公共的（相同的），而消费量是私人的（排他的）；公共物品的消费量是公共的（相等的），而支付的价格却是私人的（至少付费的意愿是不等的）。b.根据一般的均衡理论，要达到一个竞争性的均衡，生产的总量必须在消费者之间进行分配，是个人的总量等于生产的总量需求等于供给。这对私人物品是完全适用的，而对公共物品却不满足均衡的要求。单个生产就能满足全部的消费，单个的消费也意味着全部的生产。林达尔均衡林达尔试图通过新的定价方法来建立一个类似于竞争性均衡的结果。在林达尔均衡中，不是所有的消费者面临一个公共的价格，而是全部消费者有一个公共的数量；不是产品在全体消费者之间进行分配，而是总成本在消费者之间进行分摊，尽量使每个消费者面临的价格和该消费者对公共物品的真实评价相符合，这样就使得每个消费者所愿意支付的价格总和正好等于生产公共物品的总成本。 9.2 产权安排与资源配置9.2.1 产权对外部效应的作用科斯认为，外部效应是因为产权不明确造成的。只要正确地界定并保护产权，市场也能解决外部效应的问题。科斯定理，只要产权是明细界定并受到法律保护，双方之间的谈判和交易会带来资源的最有效的利用。9.2.2 产权的资源配置功能产权安排或产权结构直接形成资源配置状况、驱动资源配置状态、改变或影响对资源配置的调节。（1）对于无产权的状况，设置产权就是对资源的配置。（2）任何一种稳定的产权格局或结构，都会形成一种资源配置的客观状态。（3）产权的变动也会改变资源配置格局。9.2.3 产权制度效率与资源配置效率资源配置效率=所有资源耗费与所带来的效用的比较。耗费分为生产成本和交易成本。交易成本对资源配置效率的影响：（1）如果生产成本和效用既定，交易成本的增加和减少，导致资源配置效率的下降和提高。（2）效用既定，生产成本与交易成本同时上升，不管交易成本上升多少，都对资源配置效率产生负影响。（3）效用既定，生产成本与交易成本下降，资源配置效率提高。（4）假定效用既定，交易成本与生产成本反响变动，无论交易成本上升还是下降，都影响资源配置效率变化。 9.2.4 经济学中的灯塔穆勒、庇古的解法：由于收费困难，只能由政府出面建造萨缪尔森：与其说灯塔难以收费，不如说灯塔不应收费。科斯的解法：证明灯塔私人收费可行，推翻了灯塔必须有政府经营、私营灯塔无从收费的定论。张五常：认为可以私营，对收费问题进行了进一步的分析：“偷看”和“无赖”。 9.2.5 信息产权的制度安排信息的生产有成本，但复制和传递的费用很小。信息具有一定的公共性。信息与灯塔不同，其独占性使用还是有可能的。 如何安排信息的产权呢？目前有三种理论。（1）标准理论 由于信息产品的外部效应和消费的非排他性，导致“搭便车”的行为，市场机制会造成这类资源生产不足。从资源配置的帕累托效率来看，信息产品的公共产权安排更为有效。政府干预的形式有两种：政府自己充当信息生产者政府对私人信息生产者给予补贴或资助。（2）波斯纳的理论（Posner） 只要具备一定的条件，私人的市场完全可以产生出帕累托效率条件所要求的产出数量。信息生产者有可能不用直接出卖给消费者的方式收回信息的价值。只要能够以某种途径间接地收到信息价值，不受管制的市场可以恰好生产出最优数量的信息。（3）自然垄断理论 自然垄断的市场结构将保证该资源充分利用范围经济(Economics of scope)和规模经济(Economics of Scale)，使资源配置的成本达到最小。这一观点所代表的政策建议：利用特许权、许可证和专有权的形式保护生产的垄断地位。 （4）总结标准理论：由于“效果外溢”，私人市场的信息生产不足，应该由政府组织信息的生产和传播，或对私人生产信息予以补贴。波斯纳的理论：原始生产者通过间接方式取得收益，政府只要保证信息市场的竞争条件。自然垄断理论：竞争的私人市场会以重复投入的方式导致信息生产过量，政府应用特许权限制竞争。这些理论在同一时候或对不同类型的信息来说，只能有一种成立，我们所能做的，就是区分信息，再选择相应的政策。9.2.6 信息服务业的产权安排公益信息机构提供的信息可靠，但效率低下。民办信息企业发展十分迅速，且经营状况良好，与官办信息机构形成了很大的反差。（1）民办企业以营利为目的，他所提供的信息服务范围十分狭窄。（2）不重视信息的真实性、可靠性，片面追求盈利目标。 9.3 知识产权与知识产权制度9.3.1 知识产权知识产权是一种易逝产权：fugitive property知识产权包括工业产权（核心是专利和商标）和版权。工业产权保护的对象：人们在工业领域中所取得的智力成果，如专利、实用新型、工业品外观设计、商标服务标记、厂商名称、货源标记、产地名称等。版权保护的对象：著作、期刊、绘画、雕塑、摄影、电影、唱片、录音、录像、电视广播等。9.3.2 著作权制度在我国，著作权法与版权法是同义词。（1） 著作权法的基本内容：基本原则 著作权的主体、客体作品、内容人身权利，财产权利、保护限制期限,地域,执行范围 著作权侵权及法律保护 著作权的邻接权保护与著作权有关的权益（2） 著作权法的基本原则个人财产论英美法系国家 确立著作权时，需要注册天赋人权论大陆法系国家著作权是一种天赋人权和自然权利，是一项基本人权。著作权的确立制度，采取自动保护制度，即作者开始创作作品，甚至在作品发表之前，无须履行任何手续，著作权保护即自动开始。智力成果论承认作者享有包括精神权利和经济权利的某些“专有权利”，但这些权利不是绝对的、无限制的，他们只能在法定范围内行使，而且还要受到种种的限制。（3）我国著作权法的基本原则保护作者正当权益的原则。符合著作权国际保护基本准则的原则。鼓励作品的创作与传播的原则。保障公众对作品的正常使用和知识的广泛转播，促进文化和科学事业发展与繁荣的原则。9.3.3 专利制度Letter Patent, Patent, Patent System 以专利法为核心，通过法律、经济和行政手段来鼓励发明创造活动，保护、管理和交流发明创造成果的制度。包括专利审查、公开通报、权利保护、国际交流。新颖性、创造性、实用性的检查。9.3.4 商标制度（1）商标的特点、种类与功能商标的特点是商品的标记，具有从属性； 商品生产者、经营者的专用标记，具有排他性；是无形财产； 能表示商品质量 ； 是区别商品来源的标志。商标的种类：文字、图形、文字图形作用 ： 区别，来源，质量，宣传 （2）商标权与商标制度商标权： 独占权、转让权、许可权、继承权商标制度： 注册原则、使用原则商标权的保护范围： 地域范围、时间范围、商品范围9.3.5 商业秘密（1）商业秘密及其特征商业秘密指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。 （2）商业秘密的法律保护a.西方国家早期对商业秘密的保护，采用的是习惯方式或判例方式。后来出现了成文的法律。b.我国对商业秘密进行保护的相关法律有技术合同法、劳动法、计算机软件著作权登记办法、技术引进合同管理条例、国家秘密技术出口审查暂行规定、反不正当竞争法、民法通则、保密法、安全法以及刑法。 9.3.6 计算机软件保护适用著作权保护9.4 知识产权制度的效率与社会成本9.4.1 专利制度的效率与社会成本（1）专利许可的目的: 促进发明, 鼓励技术公开（2）专利制度的效率有效论：鼓励发明创造斯图亚特穆勒 无效论：陶西格(F. Taussig)和庇古(A. Pigou)有害论：巴塞尔(Y. Brazel) 公共物品论：肯尼思阿罗(Kenneth J. Arrow)（3）专利制度的社会成本 专利制度会妨碍技术发明的充分利用, 导致效率损失, 因此要确定专利有效期.在我国, 发明专利有效期20年, 实用新型和外观设计10年.9.4.2 版权制度的效率与社会成本a. 根据标准理论和自然垄断理论, 在没有干预的市场中, 信息生产不足, 如果缺乏垄断保护, 将极少有创造活动. b. 版权垄断给予创作者采取行动对付不向其创作付费的“搭便车者”的权力，这样就减少了创造性艺术作品的公共物品问题。c. 对于版权制度的效率来说, 波斯纳的理论有用吗? 9.4.3 商标的排他性问题a.商标最重要的作用：一是它能有效地减少消费者的搜寻成本。二是它能“表明”商品的质量。b.由于商标的严格的排他性, 因此各国商标法都禁止使用普通名词作为产品的商标. c.一旦某个产品的商标“沦为”普通名词、它就失去了商业价值，因为任何其他的厂商都可以