2011证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试题(2).doc

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D集体认购和个人认购13基金管理公司的注册资本不得低于（ ）人民币。A1亿元 B2亿元C3亿元 D5亿元14基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（ ）。A开立投资者基金账户 B管理基金销售机构的资金交收情况C复核基金净值计算结果D设立并管理资金清算相关账户15对于成长型的股票，（ ）是最常用的辅助估值工具。A市盈率 B市净率C现金流折现 D每股盈余成长率16（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A内部控制 B外部控制C间接控制 D直接控制17（ )是基金托管人全面行使职责的主要阶段。A签署基金合同B基金募集C基金运作D基金终止18在我国，（ )负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核，基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。A中国证监会基金部 B中国证监会信息中心C基金托管人 D中央登记结算公司19基金（ )是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。A账务复核 B头寸复核C资产净值复核 D财务报表复核20（ ）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。A促销B代销C包销D分销21（ ）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A内部环境 B外部环境 C宏观环境 D微观环境22（ ）多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。A人员推销 B广告促销 C营业推广D公共关系23美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于（ ）渠道。A会计师事务所 B投资顾问C证券公司D直销24基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（ ）的内容。A销售业务流程控制 B监察稽核控制C内部环境控制 D会计系统内部控制25证券投资基金一般在（ )结转当期损益。按固定价格报价的货币市场基金一般（ )结转损益。A季末，逐日 B季末, 逐月C月末，逐月D月末，逐日26在证券衍生工具基金中，（ )管理费率一般最高。A债券基金 B股票基金C认股权证基金 D货币市场基金27如基金运作发生的费用（ ）基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A小于B等于C大于D大于或等于28下列（ ）说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。A内部控制制度应根据目前的实际情况制定B内部控制制度应体现公司主管的个人偏好C内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订D内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化29封闭式基金一般采用（ ）方式分红。A转股B现金C配股D股票股利30对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按（ ）计算应纳税所得额。A20 B30C40 D5031基金进行利润分配会导致基金份额净值（ ）。A不变 B上升C下降 D影响不确定32如果投资者在2005年4月15日（周五，法定节假目前最后一个工作日）赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至（ ）。A4月15日 B4月16日C4月17日D4月18日33存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。 A1 B2 C3 D634基金管理人需在基金合同生效的（ ）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A第三日 B当日 C次日 D第四日35报告期内基金估值程序事项说明属于（ ）的披露。A基金投资组合报告 B基金净值表现C基金财务指标 D管理人报告36QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（ ）。 A拟采取的组合避险B投资预期收益C拟投资的衍生品种及其基本特性D有效管理策略及采取的方式、频率37基金监管的首要目标是（ ）。A降低系统风险 B保证市场的公平、效率和透明C保护投资者利益D推动基金业的发展38基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（ ）。A变更股东、注册资本或者股东出资比例 B计提风险准备金C修改章程D变更名称、住所392007年，中国证券业协会设立了（ ），负责联络与业务交流工作。 A基金公会 B基金业行会C基金公司会员部 D证券投资基金业委员会40如果基金名称显示投资方向的，应当有（ ）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A80 B75C85 D9041督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告。A3B4C5D642根据投资者对（ ）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A市场效率B风险意识C资金的拥有量D投资业绩43（ )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。 A弱势有效市场B有效市场，C半强势有效市场 D强势有效市场44（ )是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。A证券组合的期望收益率 B证券各自的权重 C证券间的相关系数 D系数45根据行为金融理论，投资者可以利用（ )而长期获利。A人们的爱好 B投资者的素质C人们的行为偏差 D投资者的地域差异46（ ）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。A基金绩效衡量 B资产配置 C债券投资组合管理 D股票投资组合管理47如果风险资产市场价格持续下降，投资组合保险策略的表现可能（ ）买入并持有策略。A优于 B劣于C相当D不确定48（ ）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。A买入并持有战略 B恒定混合策略C动态资产配置D投资组合保险策略49以下属于确定资产类别收益预期的主要方法是（ ）。A界面法B风险收益法C成本收益法D情景综合分析法50从长期来看，小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（ ）。A更低 B更高 C一样 D二者回报率没有可比性51积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（ ），若前景良好则（ ）。 A增加权重，增加权重 B增加权重，降低权重C降低权重，降低权重 D降低权重，增加权重52指数型策略（ ）。A试图预测股票市场的未来变化B重点是进行风险控制 C是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合D不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票53有效市场的最佳选择是（ ）。A积极型管理 B消极型管理C混合型管理 D以上都不合适54完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（ ）。A下降 B上升 C保持不变 D先上升后下降55在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是（ ）。A两者相等 B前者大于后者C前者小于后者 D没有可比性56其他条件相同时，债券价格收益率值越小，说明债券的价格波动性（ ）。 A围绕原值波动 B越大C越小D无关57一般而言，只有在存在（ ）的收益级差和（ ）的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。A较高，较长 B较高，较短C较低，较长D较低，较高58（ ）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。A梯式策略B子弹式策略C两极策略 D以上三种均可59具有择时能力的基金经理能够在（ ）。A市场高涨时提高基金组合的值，市场低迷时也提高基金组合的值B市场高涨时降低基金组合的值，市扬低迷时提高基金组合的值C市场高涨时降低基金组合的值，市场低迷时降低基金组合的值 D市场高涨时提高基金组合的值，市场低迷时降低基金组合的值60绩效衡量的一个隐含假设是（ ）。A组合收益是可测的B基金本身的情况是不稳定的C基金本身的情况是稳定的D组合风险是可测的二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。61证券投资基金的专业管理表现在（ )。A汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势B基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责 C将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务D基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析62在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是（ )。A基金管理公司B基金托管公司C中国证券登记结算有限责任公司D证券公司63基金行业自律组织是由（ )等行业成立的行业协会。 A基金投资咨询机构B基金管理人 C基金托管人 D基金销售机构64以下关于系列基金的说法正确的是（ ）。A我国目前共有10只系列基金B多个基金共用一个基金合同C子基金独立运作D子基金之间可以进行相互转换65依据股票基金所持有的全部股票的（ ）等指标，可以对股票基金的投资风格进行分析。 A平均市值B平均市盈率C平均市净率 D平均费用率66股票基金面临的投资风险包括（ ）。A成本收益风险B系统性风险C非系统性风险D管理运作风险67基金份额上市交易，应符合下列条件（ ）。A基金合同期限为5年以上B基金份额持有人不少于1000人C基金募集金额不低于3亿元人民币D基金份额总额达到核准规模的70%以上68出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（ ）。 A拒绝全额赎回 B接受全额赎回 C部分延期赎回 D全部延期赎回69关于开放式基金申购、赎回的资金清算，以下为了保护基金持有人利益的规定中正确的是（ ）。A基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起5个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认B申购款应于5日内到达基金在银行的存款账户C赎回款应于7日内到达投资人基金账户D各基金申购、赎回的资金和申购款一般在T+3日内到达基金银行存款账户70有下列情形的LOF份额不得办理跨系统转托管（ ）。A处于募集期内或封闭期内的LOF份额B处于质押、冻结状态的LOF份额 C分红派息前R-1日至R日（R日为权益登记日）LOF份额 D分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）LOF份额71基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（ ）。A坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会计和基金会计严格分开 B严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务C坚持公开性原则D前台和后台部门应独立运作72基金会计复核包括基金（ )等的复核。A账务 B头寸C资产净值D合同73基金促销组合的要素包括（ ）。A人员推销 B广告促销C营业推广 D公共关系74网上交易的优势主要体现在（ ）。A可以提供更好的理财服务 B可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制C使客户足不出户就可以得到基金开户、申购和赎回的便利 D大大改善了基金投资环境75基金资产估值需考虑的因素包括（ )。A估值频率 B交易价格C价格操纵及滥估问题 D估值方法的一致性及公开性76计价错误的处理包括（ )。 A基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正B当错误达到或超过基金资产净值的025时，基金管理公司应及时向监管机构报告 C当错误达到或超过基金资产净值的05时，基金管理公司应当公告、通报基金托管人D基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任77基金投资风格分析主要有（ )。A持仓集中度分析B基金持仓成本分析 C基金持仓股本规模分析D基金持仓成长性分析78为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应（ )。A制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序B建立健全估值决策体系C使用合理、可靠的估值业务系统D对基金资产估值进行复核、审查79关于基金运作费，以下说法正确的是（ )。A包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费用、开户费、银行汇划手续费等B基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益C基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应于发生时直接计入基金损益D基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应于发生时直接计入基金损益80基金可以暂停估值的情形有（ )。 A基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时 B因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时C如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的D占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值81基金的收入来源有（ ）。A利息收入B投资收益 C销售收入 D手续费返还82下列关于本期利润的说法正确的是（ ）。A不包括记入当期损益的公允价值变动损益B该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值 C是基金在一定时期内全部损益的总和D是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标83基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有（ ）。A基金合同 B份额净值公告C基金份额发售公告 D招募说明书84基金的重大事件包括（ ）。 A基金份额持有人大会的召开B提前终止基金合同期限 C更换基金管理人或托管人D基金份额净值计价错误达基金份额净值的1%85以下属于基金运作信息披露文件的有（）。A基金定期报告B基金份额上市交易公告书 C重大事项公告D基金资产净值和份额净值公告86基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（ ）等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。A投资决策与研究分析体系的建立与执行B公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行C公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行D人员队伍及人力资源管理状况87下列关于基金投资范围的说法正确的是（ ）。A股票基金应有60以上的资产投资于般票B基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券 C货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券等D货币市场基金仅投资于货币市场工具88当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下（ ）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。 A业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益B基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责C高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居D违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务89法默有关有效市场形式的描述中将信息分为（ )。A历史价格信息 B公开信息C全部信息（包括内幕信息) D以上都不对90资本资产定价模型主要应用于（ )。 A资金成本预算 B资产估值C套利定价 D资源配置91资产配置管理的原因有（ ）。A资产配置可以起到降低风险、提高收益的作用B资产配置可以帮助基金公司消除投资风险C资产配置可以降低单一资产的非系统性风险D资产配置可以吸引更多的资金进入基金市场92资产配置的基本步骤有（ ）。 A明确投资目标和限制因素 B明确资本市场的期望值 C明确资产组合中包括哪几类资产D确定有效资产组合的边界93采用历史数据分析方法，一般将投资者分为（ ）型。A风险厌恶B风险中性C风险偏好D流动性偏好94按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为（ ）。A增长类 B周期类C稳定类 D能源类95积极型股票投资战略主要包括（ ）。A以基本分析为基础的投资策略B市场异常投资策略C以价格分析为基础的投资策略D以技术分析为基础的投资策略96常见的市场异常策略包括（ ）。A小公司效应 B低市盈率效应C日历效应 D遵循内部人的交易活动97流通性较强的债券（ ）。A折让的大小和凸性有关B折让的幅度反映了债券流通性的价值C在收益率上往往有一定折让 D比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小98影响基金组合稳定性的因素有（ ）。A基金操作策略的改变 B基金经理的更换 C证券市场状况的变换D资产配置比例的重新设置99择时能力的衡量方法有（ ）。A贝塔值法B现金比例变化法 C二次项法D成功概率法100分组比较就是根据（ ）等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。A资产配置的不同B投资人的不同C风格的不同D投资区域的不同三、判断题（本大题共60小题，每小题05分，共30分）判断以下各小题的对错，正确的选、错误的选,不选、错选、放弃均不得分。101在我国，封闭式基金的存续期限一般为l0一l5年，在此期限内已发行的基金份额只能转让，不能被赎回。（ ）102与开放式基金相比，封闭式基金为基金管理人提供了更好的激励约束机制。（ ）103在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。（ ）104与公募基金相比，私募基金的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。 （ ）105与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。 （ ）106与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越小，所承担的利率风险就越低。 （ ）107保本期越长，投资者承担的机会成本越高。（ ）108基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行封闭式基金份额的发售。 （ ）109基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资）一并冻结。 （ ）110LOF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。 （ ）111我国封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式。 （ ）112上证基金指数在计算方法上采用派许指数计算公式，以基金份额净值为权数。 （ ）113基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费。（ ）114交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责基金交易席位的安排、交易量管理等。 （ ）115基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于12个月。（ ）116基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责，但不收取报酬，而是通过进行绩效评估、提供会计核算等增值性服务来取得收入。（ )117基金托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户,但不同基金的账户不必相互独立。 （ )118托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T+1日的工作程。 （ )119证券基金交易价格主要反映在买卖基金时支付费用的高低。（ ）120促销的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。（ ）121中国证监会对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。（ ）122巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的15%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 （ ）123非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值 （ )124基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般也按日计提，并于当日确认为费用。（ )125投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是交易性的。 （ )126一般来说，如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响。（ )127开放式基金的基金份额持有人可以选择将现金利润转为基金份额。 （ ）128当日赎回的货币市场基金份额自第二日起不享有基金的分配权益。 （ ）129开放式基金当年收益应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年收益分配。 （ ）130在基金募集和运作过程中，基金管理人是信息披露义务的唯一当事人。 （ ）131开放式基金放开申购、赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计值。 （ ）132当代表基金份额20以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会。而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额20以上的持有人有权自行召集。 （ ）133中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查不是日常监管的重点。 （ )134督察长由总经理提名，董事长聘任，并应经全体独立董事同意。（ ）135股票基金应有60%以上的资产投资于股票。（ ）136目前行为金融理论尚未形成一个完整的理论体系。 （ )137在一个有效的市场上，将不会存在证券价格被高估或被低估的情况。 （ )138多种证券组合可行域的左边界必然向外凸或呈曲线性，也就是说有可能出现凹陷。 （ )139恒定混合策略和投资组合保险策略是消极型资产配置策略。（ ）140一般情况下，划分系统风险和非系统性风险采用的是情景综合分析法。（ ）141如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略就可能优于买入并持有策略。 （ ）142股票投资风格分类关键是对股票特征的把握和分类标准的选取。（ ）143所谓的小公司效应是指以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。 （ ）144增长类股票有较高的盈余保留率和高的赢利性；非增长类有较低的盈余保留率和低的赢利性，但有较高的红利收益率。 （ ）145指数构造中所包含的债券数量越多，由交易费用所产生的跟踪误差就越大。 （ ）146税差激发互换的目的就在于通过证券互换来减少年度的应付税款。 （ ）147当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取免疫和现金流匹配策略。 （ ）148实务衡量的优点是直观易行。 （ ）149简单收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只是一种近似计算；时间加权收益率由于考虑到了分红再投资，能更准确地对基金的真实投资表现做出衡量。 （ ）150基金绩效衡量的目的是把有潜力的基金鉴别出来。 （ ）151基金募集满足法规规定的成立条件的，基金管理人应于基金成立日的次日在至少三种由中国证监会指定的全国性报刊