4-矿用防爆变频器(准则及附则).docx

矿用防爆变频器安全标志现场评审准则（试行）矿用产品安全标志办公室二OO六年七月前 言本准则根据矿用产品安全标志现场评审管理细则制定。本准则从主体资格、产品设计与技术标准、管理职责与质量体系等12个方面，对安全标志管理产品生产单位的生产技术条件及质量管理体系进行量化评审。现场评审的实质是确定生产单位所生产产品的安全性能能否持续稳定地符合国家或行业标准及有关规定的要求。鉴于煤矿矿用产品的特殊性，本准则在实施量化评审的同时，实施否决项评审制。本准则中带“”的项皆属否决项，任一否决项不合格的生产单位皆评定为现场评审不合格。本准则中若某项为不适用项，该项标定分数应分配至所关联项。考虑目前现场评审的实际情况，同时结合国内矿用产品生产单位的特点，安全标志办公室将现场评审准则进行分类编写，并以每一类别中最具代表性的产品编写现场评审准则，其余同类产品的不同评审要求，以附则的形式出现。目 录序号代表产品附 则1矿用防爆变频器2矿用隔爆型充电机矿用防爆变频器安全标志现场评审准则（试行）第 1 页，共 10 页序 号项目名称评审内容及要求标定分数评审考核标准1主体资格1.1注册资金、生产能力法人执照或营业执照的注册资金应达到100万以上；生产能力应达到年产量50台以上。注册资金不满足要求或营业执照未在验照有效期，不合格。生产能力未达到规定规模，不合格。1.2生产的合法性所生产产品在其经营范围内。评审产品不在其经营范围内，不合格。另有规定的除外。1.3生产场所应具备生产产品所需要的场所，并与执照标明的地址一致，或提供生产地隶属于申办单位的证明；该场所必须具备隔爆外壳生产能力或隔爆外壳外协有安标证的厂家生产及本体组装能力。具备成品总装条件。不具备生产厂房、或与执照标明的地址不一致又不能提供有效证明、或不能生产整机防爆外壳或生产开关本体、或生产场所不具备产品总装条件、或产品出厂检验设备及仪器仪表不全，不合格。1.4技术力量应具有不少于3名获得中级及以上专业技术职称的在册人员，其中电气和机械类专业至少各一人。相关人员应熟悉标准、图纸、生产工艺、检验工作。具有要求技术职称的在册人员小于要求的数量，不合格。查职称证书、劳动合同原件，并提供复印件。2设计与标准52.1技术来源及设计控制技术文件必须与审查确认的一致；属自主开发的产品应有设计控制管理文件，并按文件规定予以实施；属技术转让的产品应有转让合同；技术资料必须完整齐全，必要时应提供设计计算说明书。3缺设计控制管理文件或转让合同，扣1分；未按文件或转让合同规定实施，扣1分；技术资料（标准、图纸、零件明细表、说明书、产品合格证、装箱单）不全或不统一，每欠缺一处扣1分。矿用防爆变频器安全标志现场评审准则（试行）第 2 页，共 10 页序号项目名称评审内容及要求标定分数评审考核标准2.2产品标准产品标准应经矿用产品安全标志办公室审核，并按审查合格的产品标准组织生产；生产单位应具备以下参考标准；a. GB3836.1-2000爆炸性气体环境用电气设备第1部分：通用要求b. GB3836.2-2000爆炸性气体环境用电气设备第2部分：隔爆型“d”c. GB3836.3-2000爆炸性气体环境用电气设备第3部分：增安型“e”d. GB3836.4-2000爆炸性气体环境用电气设备第4部分：本质安全型“i”e. GB/T14048.1-2000 低压开关设和控制设备 总则f. GB/T12668.2-2002调速电气传动系统 第2部分：一般要求 低压交流变频电气传动系统额定值的规定g. GB/T12668.3-2002调速电气传动系统 第3部分：产品的电磁兼容性标准及其特定的试验方法技术和质检人员应熟练掌握和运用标准。2防爆产品和当前没有国标或行标的企业标准未经审查和审核盖章；未按审查合格的产品标准组织生产；不合格。生产单位不能提供企业标准所引用或应该必备的参考标准，每缺一种扣1分；对技术及质检人员进行防爆规程和标准相关知识提问，不能回答的，每人次扣0.5分；回答不准确的，每人次扣0.2分。3质量管理体系10矿用防爆变频器安全标志现场评审准则（试行）第 3 页，共 10 页序号项目名称评审内容及要求标定分数评审考核标准3.1质量体系生产单位应有装订成册的质量管理文件；体系文件应符合国家有关法律、法规和强制性标准的规定；体系文件中的各层次文件应相互衔接、协调一致；体系文件应具有可操作性并与现行操作相符；体系文件应满足产品质量持续稳定符合标准的要求；建立有质量否决制度。7未装订成册，扣0.5分；每欠缺一处，扣0.2分；可操作性差，扣0.5分；与现行运作不相符，每处扣0.2分；管理文件中存在不符合现行标准的，每处扣0.5分；未建立质量否决制，扣0.5分。3.2管理职责有健全的质量管理机构及机构图；有明确的质量方针和目标，并传达至全体员工；有专职质量负责人和专职质量检验员；质量检验人员须经过培训，独立行使职权，并以文件形式规定其职责、权限和相互关系。检验人员不得小于3名。3质量管理机构不健全、缺少机构图或组织机构与实际不符，各扣0.5分；没有明确的质量方针和目标，扣1分；质量管理和检验人员对此不能正确理解的，每人次扣0.5分；每处欠缺扣0.2分。无质量检验人员不合格。4技术文件及档案资料104.1文件、资料管理制度制定有文件和资料管理制度。其编制、审核、批准、发布、发放、使用、保管、更改和注销应有记录。3缺管理制度扣3分；管理制度中的欠缺，每处扣0.2分；缺少记录扣2分；记录中的欠缺，每处扣0.2分。矿用防爆变频器安全标志现场评审准则（试行）第 4 页，共 10 页序号项目名称评审内容及要求标定分数评审考核标准4.2图纸的有效性、统一性、完整性图纸应完整、有效；档案、技术管理、检验、生产车间等部门的图纸应一致；建立有图纸更改制度；上述四部门必须据通知单要求及时做相应更改；防爆产品的图纸必须加盖审核章；涉及安全性能的图纸更改后必须重新审核、备案。7按图样目录或明细表检查图纸（含装配图、零件图），每缺1张扣0.5分；设计参数、使用材料、技术要求、制图出现错漏，每处扣0.2分；抽查关键工序的10张图纸，每一张、处不统一，扣0.5分；未建立更改通知单制度扣3分；从图纸更改通知单中，抽取三张图纸，没有更改通知单改图，每处扣1分；未按通知单要求改图，每处扣0.5分；出现非标准图纸，每张扣1分；防爆产品的图纸未加盖审核章或涉及安全性能的图纸更改后未重新审核、备案的，按不合格处理。5采购、分承包85.1采购有原材料、零部（元、器）件采购管理文件；有采购控制清单；应建立合格供货方的名单和质量档案；采购合同应明确质量要求；应有检验合格的证明，且满足技术要求。采购的下列受控零（元）部件的生产单位必须和备案材料（如申请材料、检验报告）中的一致。变频器保护器接线端子密封圈观察窗4没有原材料、零部件采购管理文件，扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；没有采购控制清单，扣1分；未建立合格供货方的名单和质量档案或未进行适时有效考核的，扣1分；采购合同未明确与防爆性能有关的质量要求，扣1分，防爆性能不能在采购件上验证，协议中又无对工艺过程加以规定，扣2分；采购的受控零（元）部件的生产单位如发生变更，未经审核批准的，不合格。矿用防爆变频器安全标志现场评审准则（试行）第 5 页，共 10 页序号项目名称评审内容及要求标定分数评审考核标准5.2分承包(或外协)建立有分承包管理文件；有分承包方质量档案；有检验合格的证明，且满足技术要求；分承包(或外协)的受控零（元）部件，应有生产单位的检验记录，其生产单位必须和备案材料中的一致。4未建立管理文件，扣1分；有欠缺，每处扣0.2分；没有质量档案，扣0.5分；有欠缺，每处扣0.2分；缺少检验合格证明的，每批次扣0.2分；分承包(或外协)的受控零（元）部件的生产单位发生变更，未经审核批准的，不合格。6生产过程控制206.1生产设备有设备管理文件；有满足生产所需的生产设备，并建有设备台帐；必要的生产设备主要包括： 外壳自己加工时应具备：应力消除设备、车床、铣床、剪板机、焊接设备及其他加工设备 有设备维修保养记录，至少包括维修前、后状况，采取的措施等；有重要设备的操作规程；设备及器具必须保证零部件加工精度的要求。7没有设备管理文件，扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；没有设备台帐，扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；缺设备维修保养记录，扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；缺设备操作规程，扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；缺机加工生产设备、设备及器具不能保证零部件加工精度的要求，不合格。6.2工艺装备及工位器具有满足要求的工艺装备及工位器具管理文件；有工艺装备及工位器具明细表；工艺装备配置和使用应合理、可行，且有验证制度和验证记录；必要的工装器具：工作平台、焊接胎具、钻孔模板、水压工装等。工位器具应完善，能保证防爆面不磕碰，关键零部件和成品不落地。7缺工艺装备及工位器具管理文件，各扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；缺工艺装备及工位器具明细表，各扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；缺验证制度和验证记录，各扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分； 按工艺要求，每缺一套工装，扣1分；每缺一件工位器具，扣1分。矿用防爆变频器安全标志现场评审准则（试行）第 6 页，共 10 页序号项目名称评审内容及要求标定分数评审考核标准6.3工艺过程工艺文件须满足图纸等技术文件的要求；具有工艺过程卡、零件工艺卡、装配工艺卡；有产品工艺流程图，并明确关键工序。关键工序至少包括外壳焊接、隔爆结构加工、门与壳体组装等。6每缺一项，扣1分；每一处欠缺，扣0.2分；缺产品工艺流程图，扣1分；未建立热处理打水压等关键工序，扣2分；关键工序遗漏安全性能的，每处扣0.5分。7检验和测试207.1检验规章制度应对原材料、零部件进厂、生产过程和成品出厂，制定并实施检验和试验的管理制度（文件）；应保证未经检验或验证不合格的物品或产品不能投入使用或转序；质检机构和检验人员有明确的检验授权，并保证其独立进行检验工作；有检验、测量和试验设备操作规程；有原材料、外购（协）件抽样及检验规程；有工序抽样及检验规程（必须包含关键工序）；有出厂检验规程（必须符合标准要求）。6每缺一种管理文件，扣1分；每一处欠缺，扣0.2分。7.2检验、测试设备根据生产和检验的需求，配备检验、测试设备、器具，并建立台账；对设备器具按国家计量法规和有关计量规程进行周期检定和校准，有检定合格证并在计量检定的有效期内；对没有计量检定规程的器具，应制定并实施自校规程；当检验和测试器具、设备校准失效时，应对其检测结果的有效性进行追溯评定；对授权进行计量器具检定的生产单位，有“授权证书”、“计量标准器具检定合格证”、“计量检定员证”，以及“操作规程”等文件。8未建立台帐，扣1分；必备长度计量器具卡尺、千分尺、百分表、塞尺、粗糙度样块等每缺一件（台）器具，扣0.5分；每发现一件（台）器具缺检定合格证或超过检定有效期的，扣0.5分；对没有国家标准和规程的器具，未制定并实施校验规程的，扣1分；存在欠缺的，每处扣0.2分；缺少评定记录的，扣1分；存在欠缺的，每处扣0.2分；“证件”不全，扣3分；每缺一种操作规程，扣1分；操作规程存在欠缺的，每处扣0.2分。矿用防爆变频器安全标志现场评审准则（试行）第 7 页，共 10 页序号项目名称评审内容及要求标定分数评审考核标准7.3检查、检验有原材料、外购件进厂检验记录、关键工序检验记录、出厂检验记录及检验报告；出厂检验的检验项目、设备、人员、环境、方法、操作应符合标准要求，与以前的出厂检验记录或报告进行对比，结果应在误差范围内（将检验记录和报告附在评审报告中）；(出厂检验项目见附表)序号检验项目检测设备1绝缘耐压试验兆欧表、工频耐压仪2电压波动试验综合试验台3防爆参数检查卡尺、千分尺、百分表、塞尺、粗糙度样块、螺纹环规、塞规等4保护动作特性试验综合试验台5加减速度控制综合试验台6正反转运行综合试验台7水压试验水压机（压力表、水压工装）与产量相适应8频率分辨率综合试验台6每缺一种检验记录扣3分；每缺一项记录，扣2分； 记录格式（表格、编号、签字、日期等）存在欠缺，每处扣1分；记录出现不规范，每处扣0.2分；初次评审的，从评审之日前推6个月（生产之日起未满6个月的，从生产之日算起），属换证的，从前次评审之日起，每缺一种、一个月的记录，扣0.5分；经检查核实，出厂检验被确认为虚假记录的，判不合格；从成品库中抽取样品按标准进行出厂检验，操作有误或存在欠缺的，每处扣0.5分；误差超限的，限期整改，每处扣1分；涉及安全性能的结构、参数与图纸不符合的，不合格。出厂检验现场考评不合格的，判不合格。矿用防爆变频器安全标志现场评审准则（试行）第 8 页，共 10 页序号项目名称评审内容及要求标定分数评审考核标准涉及安全性能的零、部件进行拆检（如接线空腔、观察窗、主空腔、隔爆结合面等），影响主要使用性能的零、部件或原材料应进行抽检并符合标准或文件要求；影响产品安全性能的防爆参数应符合图纸、文件规定。8库房管理68.1管理制度应制定并实施出入库、贮存管理制度。1缺管理文件，扣1分；每一处欠缺，扣0.2分。8.2原材料及零部件摆放整齐，不合格品应有明显标识并隔离；易燃、易爆及其它危险物品应单独存放，条件符合要求（如化学品存放的温、湿度要求等）；属安标管理的配套设备应有安全标志和有效期内的安全标志证书复印件；出入库应履行规定手续。2混放或没有标识的，每处扣0.5分；危险品未单独存放、没有明显标识、条件不符合要求的，每种物品各扣0.5分；属安标管理的部件没有安全标志和有效期内的安全标志证书复印件的，每种产品扣0.5分；出入库未覆行规定的手续，每处扣0.2分。8.3半成品、成品库半成品、成品应分类存放，摆放整齐；成品应贴有铭牌，铭牌材质须满足有关标准要求；成品箱中装箱单、合格证、产品使用说明书及随箱备件、专用工具等应齐全；帐、物相符。3半成品、成品及与其它未检品和废品混放，每种、处扣0.2分；合格品未贴铭牌或铭牌不符合要求的，每台（件）扣0.5分；成品箱中物品、资料不全，每缺一种扣0.5分；没有半成品、成品台帐，扣1分；帐物不符，每处扣0.2分。9质量信息反馈与服务4矿用防爆变频器安全标志现场评审准则（试行）第 9 页，共 10 页序号项目名称评审内容及要求标定分数评审考核标准9.1管理制度应建立并实施质量信息反馈与服务管理制度。1未建立管理文件的，扣1分；文件存在欠缺的，每处扣0.2分。9.2记录应有质量信息反馈和售后服务记录；应有产品销售台账。3没有销售台帐或没有售后服务记录的，各扣1分；台帐或记录存在如无出厂编号等欠缺，每处扣0.2分；10不合格品控制及纠正、预防610.1不合格品的控制应制定并实施有关不合格品控制的管理文件；应任命不合格品处置的负责人，明确不合格品标识、记录和处置的负责人员的职责、权限；要有效控制不合格品的非预期使用，让步接收有批准手续；不合格品应按规定进行标识并隔离管理；不满足标准安全性能要求的产品，不得销往煤矿。3缺管理文件，扣1分；文件存在欠缺，每处扣0.2分；没有不合格品的记录，扣1分；未履行手续让步接收或使用的，每件（次）扣0.5分；不合格品未按规定进行标识并隔离管理的，扣0.5分；不满足标准要求的产品，降级销往煤矿的，不合格。10.2纠正和预防应制定并实施纠正和预防措施的管理文件；应收集、整理所有不合格品信息，尤其是用户反馈的质量信息，查明产生不合格的原因并记录。为防止不合格品的再度发生，制定纠正和预防措施并对其实施跟踪验证；完成由于纠正和预防措施而引起的有关文件的更改。3未建立管理文件，扣1分；文件存在欠缺，每处扣0.2分；未收集、整理不合格品信息、没有原因分析记录、或没有纠正和预防措施的，各扣0.5分；存在欠缺的，每处扣0.2分。11培训与质量审核6矿用防爆变频器安全标志现场评审准则（试行）第 10 页，共 10 页序号项目名称评审内容及要求标定分数评审考核标准11.1培训应有培训管理制度；应有年度培训计划，明确培训要求；应有人员培训状况记录，并能反映出与产品质量有关的全部人员的培训情况；对从事特殊工种的人员应进行资格培训，持证上岗；应有与产品相关的煤矿法规、标准的培训、考核记录。3缺管理文件的，扣1分；文件存在欠缺的，每处扣0.2分；培训项存在的欠缺，每处扣0.2分。11.2质量审核应有内