证券从业人员资格考试基础考题2011年9月24日回忆加答案.doc

1有价证券的价值（本身没有价值但有价值）2向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是：私募3有价证券的特征：收益，流动，风险，期限4自律性组织：证券交易所，证券业协会，*登记结算机构*(10年变更，读老版本书的务必注意)5证券发行，投资的主体6美国第一个证券交易所：费城证券交易所7中国第一个证券交易所：北平证券交易8国九条决定大力发展资本市场9行境内上市外资股（B股），发行境外上市外资股（H股、N股等）10股票由法定代表人签名，公司盖章11优先股票：（1）一般股息率是固定的；（2）在公司盈余和剩余资产的分配上比普通股股东享有优先权12股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票13从理论上说，不论是分割还是合并，并不影响股东权益的数量及占公司总股权的比重14定向增发的概念15回购股份可以注销16账面价值又称股票净值或每股净资产17股票的市场价值一般是指股票在二级市场上交易的价格18普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。19修改公司章程需要经出席会议的股东所持表决权的23以上通过20对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小21非累积优先股票的概念22可转换债券：6个月后可转换23债券：发行人是借入资金的经济主体；投资者是出借资金的经济主体；发行人需要在一定时期付息还本；债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证。24金边债券：政府债券25龙债券的概念26熊猫，武士，扬基债券的概念27记账式国债的银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者28记账式国债的特点：可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好；可上市转让，流通性好；期限有长有短，但更适合短期国债的发行；通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本；上市后价格随行就市，具有一定的风险。29地方政府债券30公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。31封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回原基金。32开放式基金一般在每个交易日连续公布基金份额资产净值33指数基金可以作为避险套利的工具。34成长型基金有长期成长前景35ETF的最小交易份额36LOF申购赎回均以现金进行37证券投资基金当事人之间的关系：持有人与管理人之间的关系，管理人与托管人之间的关系，持有人与托管人之间的关系，即基金管理人，基金托管人（基金保管人），基金份额所有人三者之间的三角关系=。=38基金管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比39金融衍生工具按照产品形态和交易场所分类：内置型衍生工具，交易所交易的衍生工具，OTC交易的衍生工具40：20世纪80年代以来的金融自由化41最早的金融期货是：外汇期货42远期交易：远期交易是双方约定在未来某时刻按照现在确定的价格进行交易43期货交易：在交易所进行的标准化的远期交易。不进行实际交割，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结44Shibor45结算所和无负债结算制度46股权类期货：以单只股票、股票组合、股票价格指数为基础资产的期货合约47期权，权证，这两个概念考四题48期权，权证，这两个概念考四题49期权，权证，这两个概念考四题50期权，权证，这两个概念考四题，所以占了四个位置51存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证52存托凭证根据证券发行人是否参与分为有担保，无担保53资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式542005年12月，作为资产证券化试点银行，中国建设银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。2005年12月21日，内地第一只房地产投资信托基金广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。55股票价格指数的编制步骤:第一步，选择样本股。第二步，选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值。第三步，计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正。第四步，指数化56深证综合指数57恒生指数58道-琼斯指数59证券公司子公司的设立条件60证券自营业务61证券资产管理业务62证券公司IB业务63证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效64