县信用社稽核部管理考核暂行办法.doc

县信用社稽核部管理考核暂行办法第一章 总则第一条 为了加强县联社稽核部的管理，充分发挥稽核部的职能作用，确保稽查分、支局与稽核部的工作衔接有序，有效开展，根据省、市联社相关办法制度，特制定本办法。第二条 本办法适用于市各县级联社稽核部门。第二章 稽核部的职能第三条 采取非现场监督及现场检查的方式，对上级单位开展的各项检查进行后续监督整改。将整改情况形成报告及时上报给检查单位及县联社班子。第四条 行使处罚处理权。稽核部有权对问题整改不及时、不到位、拒不整改的责任人，按照黑龙江省农村信用社稽核处罚暂行办法的规定进行经济处罚，对涉及行政处分的，提出处理建议提交县联社监察保卫部进行处理。第五条 开展县联社自行组织的各项稽核检查工作。检查中如发现重大问题有责任和义务及时向县联社班子和上级稽核部门汇报，必要时可越级汇报。第六条 对上级联社下发以及本联社新出台的涉及稽核工作的文件、规定、制度，要及时转达给各稽查支局。第七条 对上级稽核部门检查前需要的各项资料进行收集和整理，及时送交到检查组手中。第八条 负责上级稽核部门、稽查支局与县联社各单位的联络沟通工作。 第九条 本联社及上级稽核部门规定的其他职能。第二章 稽核部的考核第十条 稽核档案管理30分1、对于各级检查报告及事实确认书要在交换意见后7日内装订成册，要建有档案登记簿，档案交接登记簿，并按照稽核要求分类装订、保管。标准10分。检查每发现1次扣1项扣1分扣完为止。2、自行检查稽核报告要在工作完成后7日内装订成册，要建有稽核档案登记簿，独立编制稽核档案编号，稽核档案登记簿要标明检查内容、被检查社、检查时限、检查时间以及档案编号。标准10分。检查每发现1次1项扣1分。3、自行检查的稽核报告内容，措辞要严谨，内容是否完整。标准5分。检查每发现1次扣1分。4、稽核档案要有专人进行保管，并使用独立的档案柜保管稽核档案。标准5分。有一项未达到要求的不得分。第十一条 稽核部签到管理10分1、稽核部要在每个工作日的8：30之前进行签到。2、签到时要说明当天的工作内容、工作地点。3、各稽核部要保证经常有人在线，及时接收文件。以上三项每发现一次一项未按要求管理的扣1分。第十二条 稽核后续检查30分1、稽核部要在各级检查交换后3个工作日内，督促被检查单位及时进行整改，按照整改时限验收整改情况，将整改结果及时反馈原检查单位，同时将整改情况及时上报分局。标准10分。每发现一次未按要求进行进行后续管理扣2分。2、稽核部要将整改结果形成报告，按检查中存在的问题，逐条说明整改情况，未整改的要说明什么原因未整改，无法整改的问题要求被检查单位以书面形式说明是采取何种方法杜绝以后不再发生类似情况的。标准10分。每发现一次未按要求撰写整改报告的扣2分。3、针对未整改的问题，稽核部对需要重新落实整改时间的，要及时和原检查单位沟通书说明未整改原因，重新落实整改时限。标准10分。未达到要求的每发现一次扣2分。第十三条 其他稽核工作30分1、稽核部对分局分配的临时稽核任务要及时和相关领导、相关部门沟通，及时组织人员进行检查，在要求时限内保质保量的完成任务。标准5分。未达到要求的每次扣1分。2、完成临时稽核任务要及时形成书面报告上报分局，不得隐瞒检查结果，同时，按照相关要求认真填制相关报表。标准5分。每发现一次扣2分。3、稽核部统计分局需要提供的各种数据及报表时要认真查看填制说明，要保证其来源真实性，认真核对平衡关系，保证上报数据及报表统计真实性、准确性，并按照时间要求及时报。标准10 分。每发现一次未按照要求上报的扣2分。4、上报稽核报告和稽核报表要相互衔接，稽核报表要总分相符，稽核报告要对稽核报表详细说明。标准5分。每出现一次错误扣1分。5、对上级联社下发以及本联社新出台的涉及稽核工作的文件、规定、制度，要及时转达给各稽查支局。标准5分。每发现一次未及时转达扣1分。第三章 相关规定第十四条 为了保证稽核部能够按照要求开展工作，稽核分局每年要组织人力，按照以上要求对稽核部的工作进