股转做市业务柜台操作规程ppt课件.ppt

1 做市转让业务柜台操作流程 2 目录 3 4 5 做市转让 是指做市商 即从事做市业务的主办券商 在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价 并在报价价位和数量范围内履行与投资者的成交义务 限价委托 是指投资者委托主办券商按其限定的价格买卖股票的指令 主办券商必须按限定的价格或低于限定的价格申报买入股票 按限定的价格或高于限定的价格申报卖出股票 做市申报 是指做市商为履行做市义务 向全国股份转让系统发送的 按其指定价格买卖不超过其指定数量股票的指令 6 7 投资者买卖挂牌公司股票 应持有深市人民币普通股票账户 即深A股账户 含原代办股份转让账户 4字打头的账户 挂牌公司股票转让时间为每周一至周五9 15至11 30 13 00至15 00 转让时间内因故停市 转让时间不作顺延 遇法定节假日或全国股份转让系统公司公告的休市日 全国股份转让系统休市 8 全国股份转让系统接受申报的时间为每个转让日9 15至11 30 13 00至15 00 申报当日有效 对于做市转让方式 每个转让日9 30至11 30 13 00至15 00为做市转让撮合时间 申报数量应当为1000股或其整数倍 单笔申报最大数量不得超过100万股 卖出股票时 余额不足1000股部分 应当一次性申报卖出 9 计价单位为 每股价格 申报价格最小变动单位为0 01元人民币全国股份转让系统对挂牌公司股票转让不设涨跌幅限制 全国股份转让系统公司另有规定的除外 10 1 全国股份转让系统对到价的限价申报即时与做市申报进行成交 如有2笔以上做市申报到价的 按照价格优先 时间优先原则成交 成交价以做市申报价格为准 2 做市商更改报价使限价申报到价的 全国股份转让系统按照价格优先 时间优先原则将到价限价申报依次与该做市申报进行成交 成交价以做市申报价格为准 3 到价是指限价申报买入价格等于或高于做市申报卖出价格 或限价申报卖出价格等于或低于做市申报买入价格 4 限价申报之间 做市申报之间不能成交 11 T 1日交收 网上委托 通达信 热键委托柜台委托 仅限应急情况下使用 12 13 客户业务资格的申请与撤销 股份转托管 股份非转让过户 柜台委托 仅限应急情况下使用 等 14 营业部柜台服务岗 营业部柜台服务岗 复核 书面申请材料初审 系统内信息录入 资料归档 书面申请材料复核 系统内信息复核 15 合格投资者 符合参与挂牌公司股票转让条件的投资者 通过系统为投资者新增挂牌公司股票交易协议并被全国股份转让系统确认成功后 投资者方可买卖挂牌公司股票 受限投资者 不符合参与挂牌公司股票转让条件 但属于公司挂牌前的股东 通过定向发行持有公司股份的股东等 无需为受限投资者新增挂牌公司股票交易协议 投资者可直接买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票 16 符合下列条件之一的机构投资者 1 注册资本500万元人民币以上的法人机构 2 实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业 集合信托计划 证券投资基金 银行理财产品 证券公司资产管理计划 以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产 17 同时符合下列条件的自然人投资者 1 投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上 证券类资产包括客户交易结算资金 在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票 基金 债券 券商集合理财产品等 信用证券账户资产除外 2 具有两年以上证券投资经验 或具有会计 金融 投资 财经等相关专业背景或培训经历 投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统 上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日 18 18 44 本人有效身份证明文件及复印件证券账户卡及复印件 如有 关于客户具有会计 金融 投资 财经等相关专业背景或培训经历的证明文件 如有 经办人有效身份证明文件及复印件 委托办理提供 经公证的授权委托书及复印件 委托办理提供 账户业务申请表 全国中小企业股份转让系统个人投资者风险承受能力测评问卷 挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书 买卖挂牌公司股票委托代理协议 19 19 44 机构有效身份证明文件及复印件证券账户卡及复印件 如有 法定代表人证明书法定代表人授权委托书法定代表人有效身份证明文件复印件经办人有效身份证明文件及复印件 账户业务申请表 全国中小企业股份转让系统机构投资者风险承受能力测评问卷 挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书 买卖挂牌公司股票委托代理协议 20 21 21 44 在所涉账户无挂牌公司股份 相关在途权益的情况下 客户自行申请撤销挂牌公司股票转让业务资格 符合 买卖挂牌公司股票委托代理协议 第十九条所述情形的 第十九条有下列情形之一的 乙方可要求甲方限期纠正 甲方不能按期纠正或拒不纠正的 乙方可视情形依法撤销其与甲方的委托代理关系或暂停甲方对其账户的使用 包括但不限于限制存取款 限制交易等 1 甲方提供虚假资料 证件 2 甲方的资金来源不合法 3 甲方有严重损害乙方合法权益 影响其正常经营秩序的行为 4 甲方违反全国中小企业股份转让系统业务规则 通过乙方进行违法违规交易的 5 法律 法规规定的其他情形 22 22 44 本人有效身份证明文件及复印件证券账户卡及复印件 如有 经办人有效身份证明文件及复印件 委托办理提供 经公证的授权委托书及复印件 委托办理提供 账户业务申请表 23 机构有效身份证明文件及复印件证券账户卡及复印件 如有 法定代表人证明书法定代表人授权委托书法定代表人有效身份证明文件复印件经办人有效身份证明文件及复印件 账户业务申请表 24 25 26 本人有效身份证明文件及复印件证券账户卡及复印件 如有 经办人有效身份证明文件及复印件 委托办理提供 经公证的授权委托书及复印件 委托办理提供 客户转出申请表 27 机构有效身份证明文件及复印件证券账户卡及复印件 如有 法定代表人证明书法定代表人授权委托书法定代表人有效身份证明文件复印件经办人有效身份证明文件及复印件 客户转出申请表 28 29 继承离婚财产分割 30 对于涉及有限售条件流通股或非流通股的非转让过户 参照 资金过户及证券非交易过户业务操作指引 的规定办理 对于涉及无限售条件流通股的非转让过户 按照以下要求办理 31 继承公证书证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件继承人有效身份证明文件及复印件继承人证券账户卡及复印件 如有 经办人有效身份证明文件及复印件 委托办理提供 经公证的授权委托书及复印件 委托办理提供 资金过户及证券非交易过户业务申请表 客户转出申请表 注销证券账户申请表 32 法院的判决书 调解书 或经婚姻登记机关确认的离婚协议双方当事人有效身份证明文件及复印件双方当事人证券账户卡及复印件 如有 资金过户及证券非交易过户业务申请表 33 34 本人有效身份证明文件及复印件证券账户卡及复印件 如有 经办人有效身份证明文件及复印件 委托办理提供 经公证的授权委托书及复印件 委托办理提供 挂牌公司股票转让柜台委托申请表 35 机构有效身份证明文件及复印件证券账户卡及复印件 如有 法定代表人证明书法定代表人授权委托书法定代表人有效身份证明文件复印件经办人有效身份证明文件及复印件 挂牌公司股票转让柜台委托申请表 36 本人 或代理人 有效身份证明文件 已签章的 挂牌公司股票转让柜台委托申请表 客户联 37 38 1 不是井里没有水 而是你挖的不够深 不是成功来得慢 而是你努力的不够多 2 孤单一人的时间使自己变得优秀 给来的人一个惊喜 也给自己一个好的交代 3 命运给你一个比别人低的起点是想告诉你 让你用你的一生去奋斗出一个绝地反击的故事 所以有什么理由不努力 4 心中没有过分的贪求 自然苦就少 口里不说多余的话 自然祸就少 腹内的食物能减少 自然病就少 思绪中没有过分欲 自然忧就少 大悲是无泪的 同样大悟无言 缘来尽量要惜 缘尽就放 人生本来就空 对人家笑笑 对自己笑笑 笑着看天下 看日出日落 花谢花开 岂不自在 哪里来的尘埃 5 心情就像衣服 脏了就拿去洗洗 晒晒 阳光自然就会蔓延开来 阳光那么好 何必自寻烦恼 过好每一个当下 一万个美丽的未来抵不过一个温暖的现在 6 无论你正遭遇着什么 你都要从落魄中站起来重振旗鼓 要继续保持热忱 要继续保持微笑 就像从未受伤过一样 7 生命的美丽 永远展现在她的进取之中 就像大树的美丽 是展现在它负势向上高耸入云的蓬勃生机中 像雄鹰的美丽 是展现在它搏风击雨如苍天之魂的翱翔中 像江河的美丽 是展现在它波涛汹涌一泻千里的奔流中 8 有些事 不可避免地发生 阴晴圆缺皆有规律 我们只能坦然地接受 有些事 只要你愿意努力 矢志不渝地付出 就能慢慢改变它的轨迹 9 与其埋怨世界 不如改变自己 管好自己的心 做好自己的事 比什么都强 人生无完美 曲折亦风景 别把失去看得过重 放弃是另一种拥有 不要经常艳羡他人 人做到了 心悟到了 相信属于你的风景就在下一个拐弯处 10 有些事想开了 你就会明白 在世上 你就是你 你痛痛你自己 你累累你自己 就算有人同情你 那又怎样 最后收拾残局的还是要靠你自己 11 人生的某些障碍 你是逃不掉的 与其费尽周折绕过去 不如勇敢地攀登 或许这会铸就你人生的高点 12 有些压力总是得自己扛过去 说出来就成了充满负能量的抱怨 寻求安慰也无济于事 还徒增了别人的烦恼 13 认识到我们的所见所闻都是假象 认识到此生都是虚幻 我们才能真正认识到佛法的真相 钱多了会压死你 你承受得了吗 带 带不走 放 放不下 时时刻刻发悲心 饶益众生为他人 14 梦想总是跑在我的前面 努力追寻它们 为了那一瞬间的同步 这就是动人的生命奇迹 15 懒惰不会让你一下子跌倒 但会在不知不觉中减少你的收获 勤奋也不会让你一夜成功 但会在不知不觉中积累你的成果 人生需要挑战 更需要坚持和勤奋 16 人生在世 可以缺钱 但不能缺德 可以失言 但不能失信 可以倒下 但不能跪下 可以求名 但不能盗名 可以低落 但不能堕落 可以放松 但不能放纵 可以虚荣 但不能虚伪 可以平凡 但不能平庸 可以浪漫 但不能浪荡 可以生气 但不能生事 17 人生没有笔直路 当你感到迷茫 失落时 找几部这种充满正能量的电影 坐下来静静欣赏 去发现生命中真正重要的东西 18 在人生的舞台上 当有人愿意在台下陪你度过无数个没有未来的夜时 你就更想展现精彩绝伦的自己 但愿每个被努力支撑的灵魂能吸引更多的人同行 39 1 想要体面生活 又觉得打拼辛苦 想要健康身体 又无法坚持运动 人最失败的 莫过于对自己不负责任 连答应自己的事都办不到 又何必抱怨这个世界都和你作对 人生的道理很简单 你想要什么 就去付出足够的努力 2 时间是最公平的 活一天就拥有24小时 差别只是珍惜 你若不相信努力和时光 时光一定第一个辜负你 有梦想就立刻行动 因为现在过的每一天 都是余生中最年轻的一天 3 无论正在经历什么 都请不要轻言放弃 因为从来没有一种坚持会被辜负 谁的人生不是荆棘前行 生活从来不会一蹴而就 也不会永远安稳 只要努力 就能做独一无二平凡可贵的自己 4 努力本就是年轻人应有的状态 是件充实且美好的事 可一旦有了表演的成分 就会显得廉价 努力 不该是为了朋友圈多获得几个赞 不该是每次长篇赘述后的自我感动 它是一件平凡而自然而然的事 最佳的努力不过是 但行好事 莫问前程 愿努力 成就更好的你 5 付出努力却没能实现的梦想 爱了很久却没能在一起的人 活得用力却平淡寂寞的青春 遗憾是每一次小的挫折 它磨去最初柔软的心智 让我们懂得累积时间的力量 那些孤独沉寂的时光 让我们学会守候内心的平和与坚定 那些脆弱的不完美 都会在努力和坚持下 改变模样 6 人生中总会有一段艰难的路 需要自己独自走完 没人帮助 没人陪伴 不必畏惧 昂头走过去就是了 经历所有的挫折与磨难 你会发现 自己远比想象中要强大得多 多走弯路 才会找到捷径 经历也是人生 修炼一颗强大的内心 做更好的自己 7 一定要成功 这种内在的推动力是我们生命中最神奇最有趣的东西 一个人要做成大事 绝不能缺少这种力量 因为这种力量能够驱动人不停地提高自己的能力 一个人只有先在心里肯定自己 相信自己 才能成就自己 8 人生的旅途中 最清晰的脚印 往往印在最泥泞的路上 所以 别畏惧暂时的困顿 即使无人鼓掌 也要全情投入 优雅坚持 真正改变命运的 并不是等来的机遇 而是我们的态度 9 这世上没有所谓的天才 也没有不劳而获的回报 你所看到的每个光鲜人物 其背后都付出了令人震惊的努力 请相信 你的潜力还远远没有爆发出来 不要给自己的人生设限 你自以为的极限 只是别人的起点 写给渴望突破瓶颈 实现快速跨越的你 10 生活中 有人给予帮助 那是幸运 没人给予帮助 那是命运 我们要学会在幸运青睐自己的时候学会感恩 在命运磨练自己的时候学会坚韧 这既是对自己的尊重 也是对自己的负责 11 失败不可怕 可怕的是从来没有努力过 还怡然自得地安慰自己 连一点点的懊悔都被麻木所掩盖下去 不能怕 没什么比自己背叛自己更可怕 12 跌倒了 一定要爬起来 不爬起来