[宪法学]案例引入.doc

案例引入：（一）基本案情 美国的社会安全法规定工人在身负残疾而无法正常工作时，政府应当给予残疾扶助金。埃尔德里奇是一名身负残疾的工人，自1968年6月始州政府为其提供残疾扶助金。1972年3月，他收到了州政府询问其治疗情形的书面问卷。埃尔德里奇在答复中指出，他的病情并末改善，并同时报告了他接受治疗的情况，包括他的医生及其医生所采用的治疗方法。后来，州政府又向他的医生及精神顾问询问他的情况，并得到了相关的报告资料。在考虑了这些报告及其他资料之后，州政府以书面的形式通知埃尔德里奇，其扶助金将于1972年5月终止给付，并同时说明了终止的原因。埃尔德里奇回信申诉了他的病情状况，指出州政府已经有足够的证据证明他仍然处于残疾状态。但州政府还是作出了自该年5月起埃尔德里奇已不再是残疾的最后决定，这一决定得到社会安全局的认可。于是，该年7月，社会安全局通知埃尔德里奇其扶助金将终止，并告知埃尔德里奇可在6个月之内请求州政府审查这一决定。 埃尔德里奇没有请求州政府审查社会安全局的决定，而是质疑这一项行政程序的合宪性，遂提起诉讼。地方法院认为，被告根据行政程序终止了埃尔德里奇的扶助金，剥夺了他在宪法上所享有的正当法律程序的权利，受补助者得到的利益应该是不间断的权利。由于判断其是否具有残疾扶助金受补助者的资格，是基于相互冲突的医疗或非医疗的资料，因此，终止埃尔德里奇的扶助之前，必须提供一个由社会安全法为社会福利者所设计的证据听证会。上诉法院基于地方法院的观点，肯定了在听证会举行之前禁止作出终止福利的强制令。该案最终上诉到联邦最高法院。（二）最高司法机关的意见案件最终打到了美国联邦最高法院。联邦最高法院认为社会福利机构终止残疾福利的最初决定，已经由有效的行政程序予以正当化，不必在终止前举行证据性听证会，现行程序已经满足了宪法上正当法律程序的要求。在由鲍尔大法官所主笔的法院意见中，开宗明义地肯定，依据宪法第五条和第十四条修正案的规定，政府决定剥夺人民生命、自由或财产，必须遵守正当的法律程序。被告承认“个人持续接受扶助金”亦为宪法第五条修正案所保障的财产权，正当法律程序的要求亦适用于社会安全保障扶助金的终止程序，但主张目前的行政程序已提供当事人在宪法上足够的程序保障。法院向来认为，个人在被剥夺财产权利的最终决定作出前，需要举行某种形式的听证。问题是这一听证应当在什么时候举行？法院仅在戈德堡诉凯利一案中，认为在终止福利给付的决定作出前，应该提供准司法形式的听证，在其他的判决中，则没有明确地指定特定的程序。法院以往的判决都曾确认，正当法律程序并非仅具有特定的内涵，或是与时间、地点或环境毫不相于的技术概念。因此，在决定行政程序是否合乎宪法正当程序的要求时，必须同时考虑当事人与政府的利益。这些利益包括以下三项：（1）受政府活动所影响的私人利益；（2）利益在程序中被错误地剥夺的风险，以及因任何额外或替代性保障程序所可能产生的利益；（3）政府的相关利益，尤其是额外的或与替代性保障程序伴随而来的财政与行政负担。问题的重点是，现行的中止残疾扶助金的程序，与终止前的听证程序相比较，在上述的各种利益的考量下，是否已经满足了宪法上正当程序的要求？中止给予残疾扶助金的主要原因，是当事人已经不再是残疾或已经回到工作岗位。残疾扶助金维持的资格，必须由工作者通过“医学上可以接受的临床或经试验证明的诊断技术”，来持续证明“因任何可预期导致死亡或医学上可确定持续12个月的生理或心理损害，不能参与实质上有所得的活动”，程序上是由州政府机关通过由一名医师及一个受过残障评估之非医学人员的工作小组负责持续的资格调查。具体的程序如：（1）定期与残疾工作者联系，通常通过邮件或电话询问医疗限制、医疗方法及其他有关持续资格的相关情况，也可以从其医疗处获得受扶助者最近的情况。如果受扶助者和医疗者或两个医疗者所提供的情况不一致，该小组会安排由独立的咨询医师检验。（2）如果相关的初步评估异于受扶助者，将通知受扶助者暂时中止，并提供决定基础资料、审查其档案中医疗报告及其他证据的机会。受扶助者也可以写信反映，提出新资料。（3）州政府机构作出最终决定，由社会安全部的残疾保险局审查。通常社会安全部会接受原机构的决定，并以书信通知受救济者中止的原因，但也有要求原机构重新考虑的权利。（4）如果受扶助者要求州政府机构再考虑的决定是不利的决定，社会安全部将通知受扶助者结果。此时受扶助者享有在社会安全部行政法官前举行证据听证的权利，此听证并非对抗性质的，只有受扶助者可以由律师代表。如果听证结果仍对受扶助者不利，他可以请求司法审查。在对现行的程序有所了解的情况下，联邦最高按照如下的方式来具体考虑了本案中的上述三大利益：1、受公务行为影响的私人利益。依现行的程序，如受扶助者最后获胜，可回溯受补偿，因此受扶助者在程序上惟一的利益，是在程序上未确定之前仍能获得持续的给付。其潜在的损害在本质上是与戈德堡诉凯利案中的社会福利受补助者基本相同的。但只在戈德堡诉凯利一案，法院曾认为正当程序要求于暂时性的终止前举行证据听证。然而，戈德堡诉凯利与本案的案情有所不同。在该案中，生活福利金是用于帮助那些濒于生计边缘的人的。而残疾补助金并非基于工人的财务需要，他可能有其他收入来维持生计，如家庭成员的收入、侵权赔偿、其他救济计划等。就像法院在戈德堡一案中所宣示的，“一个特殊决定的潜在剥夺程度”是评价行政决策过程的主要考虑因素。本案潜在的剥夺在一般情况下要小于戈德堡诉凯利案。法院曾在其它判决中承认，“错误剥夺福利的可能期间”也是“评估公务活动是否影响私人利益的重要因素”。行政程序的迟钝和生理残疾家庭单纯的收入，对于被错误终止补助家庭所造成的困苦是明显的。但残疾工作者的需要可能小于生活福利救济者的需要，因为除了私人资源途径外，即使在补助金终止后工人及其家庭陷于困境，还有其他形式的补助可以提供帮助。基于这些暂时收人的潜在资源，本案潜在剥夺程度与戈德堡诉凯利一案相比要少，故本案应与该案所建立的原则相区别，因而在不利的行政行为前不需要证据性听证会。2、程序保障的利益。另一个被考虑的因素是，提供事前程序保障的可能价值。依现行法，要能持续维持受扶助，当事人必须经由医学上可接受的临床或实验诊断，证实其因医学上可以判断的生理或心理障碍，而无法从事工作。因此，关于当事人身体及心理状况的医疗评估是需要的。与典型的福利决定相比，此种判断比较容易清晰判定，也比较容易以文件证明。而福利资格的决定过程中，则涉及到广泛多样的情况与证人可信度、真实性等问题。在大部分案件中，决定残疾扶助金是否持续发给，是基于医学专家作出的公式化、标准化、无偏差的医疗报告。因此，在本案中，提供证据性听证对决策者进行口头说明的潜在价值，小于戈德堡诉凯利一案。具体而言，首先，在戈德堡诉凯利一案中，法院认为书面报告代替口头陈述不适当，因为大部分的受扶助者因缺乏足够的教育程度而不能用书面形式与决策制定者沟通，另外，书面形式的提出不具有弹性，也不能就决策者认为重要的争议形成论点。但在本案中，州政府对受扶助者的近况有定期的详细问卷。受扶助者可以向当地安全机构寻求协助以完成问卷。更重要的是，决定受扶助者资格的资料通常是来自医院所提供的情况，如由治疗医师推论得出，这些情况用书面文件能比较有效地沟通。医生以X光片及临床实验报告提出的资料，用书面形式要比口头形式更有说服力。防止政策错误的进一步保障，是允许残疾受补助者的代表能够充分接触州政府机构决定所依赖的证据，然后提供受补助者提出其他证据或主张以挑战档案材料的正确性，以及更正政府机构初步决定的机会。其次，原告指出程序中重新作决定的比率很高是因为目前行政程序中证据的不周全。但基于选择基础和分析方式的不同，当事人要求复查的比率从58.4%到3.3%不等。单纯的统计不能测量程序的公正，尤其该行政审查是以开放档案的方式进行，受补助者可以随时提出新资料，并可能因此而进行新的医疗检验。以此来论证资料与本案相关，也不应具有绝对的影响力。3、行政成本。最后要评估的是超越当事人的公共利益，包括要求事前听证引发的行政负担及其他社会成本。有形的负担将是提供听证会增加的成本以及最终决定前提供给不适当者的补助。这些增加的幅度无人可预测，但经验证明；这笔费用所产生的行政负担确实相当可观。在决定正当程序要求是否在某些行政决定前提供了特别的程序保障时，财政成本并不是起决定性的因素。但在有关公共资源的配置上，如何节约有限的财政资源及行政资源，也应子以正视。为了保障个人的权益，以及增进程序的公正性，其付出的代价可能要比最终的收获还要多。在宪政体制下，何时需要用准司法形式的程序来保障决定的公正，乃是所有衡量的核心。证据性听证往往不是必不可少且也未必是最有效的方式，如同戈德堡诉凯利一案中法院认为“听证对象的能力及状况适合时”才需要。在本案中，政府的程序不仅在行政机关行动前提供了申诉者主张的有效程序，而且也确保了在其申诉被拒绝而变成终局前，举行替代司法审查之听证会的权利。本院认为在残疾扶助金终止前不需要举行证据性听证会，现行的行政程序完全符合正当程序要求。附：一、美国宪法第五条修正案 无论何人，除非根据大陪审团的报告或起诉书，不受死罪或其他重罪的审判，但发生在陆、海军中或发生在战时或出现公共危险时服役的民兵中的案件除外。任何人不得因同一犯罪行为而两次遭受生命或身体的危害；不得在任何刑事案件中被迫自证其罪；不经正当法律程序，不得被剥夺生命、自由或财产。不给予公平赔偿，私有财产不得充作公用。二、第十四条修正案 1866年6月13日提出，1868年7月9日批准 第一款所有在合众国出生或归化合众国并受其管辖的人，都是合众国的和他们居住州的公民。任何一州，都不得制定或实施限制合众国公民的特权或豁免权的任何法律；不经正当法律程序，不得剥夺任何人的生命、自由或财产；在州管辖范围内，也不得拒绝给予任何人以平等法律保护。 第二款众议员名额，应按各州人口比例进行分配，此人口数包括一州的全部人口数，但不包括未被征税的印第安人。但在选举合众国总统和副总统选举人、国会众议员、州行政和司法官员或州议会议员的任何选举中，一州的年满二十一岁并且是合众国公民的任何男性居民，除因参加叛乱或其他犯罪外，如其选举权道到拒绝或受到任何方式的限制，则该州代表权的基础，应按以上男性公民的人数同该州年满二十一岁男性公民总人数的比例予以削减。 第三款无论何人，凡先前曾以国会议员、或合众国官员、或任何州议会议员、或任何州行政或司法官员的身份宣誓维护合众国宪法，以后又对合众国作乱或反叛，或给予合众国敌人帮助或鼓励，都不得担任国会参议员或众