新GSV审核项目资料.doc

深圳培训网 新GSV工厂所要完善的项目及资料修订日期修订单号修订内容摘要页次版次修订审核批准2011/03/30/系统文件新制定4A/0/更多免费资料下载请进：http:/55好好学习社区批准：审核：编制：新GSV工厂所要完善的项目及资料1. 总体检查 xi6gu& -X4bj1.1 是否有政策规定要以书面列明所有保安规章制度？ v(= xdL.kE;nR1.2 厂内是否有保安部门/保安人员？ ySL9md K GNI$aiA 1.4 是否有指定的厂内员工负责保安检查或保安评估工作？ 264R#7 Z_;TzB 1.5 是否每半年进行一次现场保安评估以查找不足并采取必要改善措施？ 2wr.d%N%h *jiN5i 1.6 是否已制定工厂保安计划并每半年对此进行检讨/更新？ 5VfZi iW/s0Yo #|mQ _2. 员工保安 Jq:% jBn 9B5Qo 2.1 是否以书面形式制定了员工保安规章制度，并每半年对此进行评估？ Y kgfDGNkt +_9APZw 2.2 是否依据出现的保安问题对员工保安规章制度进行评估？ 0hLjq( lT/61z 2.3 员工保安规章制度是否适用于临时雇员及兼职人员？ DjJp TbZ qWW5cS8 2.4 是否依照雇佣申请程序进行所有招聘工作？ z 6&p5D UhC57) 2.5 是否所有应聘者都进行了面试？ C3 n Ai6N 2.17 新员工在入职培训时已获明确告知在厂内需时刻佩带员工证？ cJ*gz2; )U;i 2.18 新员工在入职培训时已获明确告知如若发现身份不明的人员、违反使用计算机安全守则及内部员工不法勾当之行为时，需向厂方汇报？ 4IG 时需进行汇报？ , 5dSSoG ;6z(d Wg 2.20 工厂内是否有编制画面的保安意识课程并对全体员工进行相关培训？ g+Z%Zx*c G 4ge* 2.21 是否对所有的新员工培训进行记录 (包括主题、日期、参加人员等)？ +%IZR kE_ pKosP/g4 2.22 是否有建议制度或设置服务热线以鼓励员工报告违规行为、可疑活动及违反保安 ?oGl#2k/K xSxB/Eq 规定的情况？ _|;/VE$?T 7%$V&HPw 2.23 是否将保安规章制度在厂内以海报或公告板的形式加以公布？ IsSMM?kY _l=VQ);F VQlMma.X #x2/ 3. 厂房保安 |YF6 J%0g 0r 3.1 厂房内是否安装了入侵厂区监测器或警报系统？ Kj7_5 /lmr 3.2 所有出入口 (门、窗、大门等) 是否都装有完备的锁闭装置？ xE7 tq7K4X_WI 3.3 是否存有员工领取钥匙、员工证或密码的记录？ 1r,?o+ F!Xo0!$ 3.4 厂内限制区是否装置了由钥匙或门禁卡开启的门锁？ P-6/,/7Z1 eL!E4=d+ 3.5 员工离职时是否已归还了钥匙/门禁卡/员工卡或是否已更改密码设置？ 4( c? M#qirM 3.6 是否制定了相关制度在员工离职或转职后立即取消其出入权限？ d%u|uOEso ,v8VJ l 2YJxWaz 进入厂区？ i#D# V15 Nr6:/*x 3.12 与厂区相连的地下位置（如电缆管道、设备管道、污水管道）是否已采取保安措 _T%H c Z|x)1vE施以阻止非法进入？ 6AX cp:#?tz0 3.13 是否仅授权保安主管及指定的厂方管理人员持有厂门钥匙或出入厂门控制权？ 04M -Ff StA#r!,tP 3.14 晚间或天色昏暗时，整个厂区及周边围墙的照明设施是否亮着？ (MLkM ;O.F.,p 3.15 入口、出口，运货/出货区是否配备了外部泛光照明？ V1+O/p 7H, OxwKb 1Ab5A- gWk I4. 工厂保安评估 7SOZ+ Y B5(Qyvru 4.1 只有授权人员才能控制照明开关？ I6e6 0_ybD H 4.2 未装货/已装货的集装箱是否存放于指定区域并由保安员负责巡查？ e :+ JrIA r# 4.3 存放在指定区域的集装箱是否按照门对门的形式摆放？ pYlk-iVn nF&lY8 4.4 厂内是否有指定的保安队伍每天 24 小时值班? !?39pa.8 yr=#KngS 4.5 中央保安办公室和外设值班岗亭是否配备了呼叫通话机? s& :&-S o 4teb 4.6 保安员是否接受了有关工厂保安的专业培训? T.%rGQj zOYaW 4.7 保安员是否接受了关于危机意识、未授权进入厂区及应对非保安使用计算机及内部 &iPxidz $G!dTiX 员工不法勾当的专业培训? Mv hf9ti Yu5 + 4.8 厂方有否为员工提供有关危机意识的培训，以便了解保安危险及隐患？ $CrSg.9u 6&vD ,u 4.9 厂方是否与当地的执法机构保持直接沟通？ t- e ,eJ?b 4.10 保安员是否将事故情况向保安主管汇报？ S&v1PN c FCO%d 4.11 上班期间，厂门口是否有保安员巡查及监控录像？ *N(yUiH; sm6_9+.a 4.12 下班后，厂门口是否有保安员巡查及监控录像？ eGb:X 953|hJd_ 4.13 是否有员工出入厂门的记录？ bVyLBII CLpPErr 4.14 是否有保安员在厂内巡查？ K7eGLi0 I5 9+ d 4.15 是否安装了闭路电视摄像系统（CCTV）以监控厂内外的活动？ z/,| jm h2en IKB 4.16 是否将 CCTV 纪录保留45 天？ m%S6 IOS01SUe-Y 4.17 当班保安员或保安人员除履行其它职责外是否定时查看 CCTV 纪录？ Vv+X1 LD(S:j 4.18 供货商拜访前是否需提前通知？ -(doDy( ptw;U. 4.19 是否采取了有效核实身份的方式以登记所有来访者及来访供货商？ /Z PTF !K|P 4.20 来访登记是否记录了所有出入情况？ Rg=4=0b. t6_F Z 4.21 是否登记访客牌的收发情况以便对访客牌进行有效管理？ zrh|Gn ykK?!KD 4.22 访客在来访过程中是否有员工陪同？ o51/. +- Pf4 4.23 访客是否需要出示身份证明才能进入工厂？ 3BxWi |? %sd!Qi0 4.24 是否订立了安检程序对所有寄来的包裹及信件，在分发前进行安全检查？ cKJ&g w&6Bm 4.25 是否订立了安检程序对出入的货车进行安全检查？ j$m xI; Iu;4V 4.26 是否对出入的运输车进行登记， 包括司机姓名、车牌号及拜访事由？ e;bL W-6i o!F?P0|g 4.27 是否要求送货司机和运输司机出示带有照片的身份证明？ !pS#ogJ? k; voI 4.28 对离开车辆的检查是否包括了查看货物清单、记录集装箱号及封条号？ Shy?; pHMJ oS 4.29 但凡发现离厂运输车的封条号不符或封条号破损，是否立即向负责保安的管理层 l;u6? +dK5D q6 汇报情况并检查集装箱？ Ukd*ra4 S-WWkr& 5.5 工厂周边围栏区是否禁止停放车辆？ *$7_ a9uUP 5.6 访客车辆停泊区是否有识别（使用不同彩色的泊车线、泊车带、车窗标示牌）？ M=C7: HX FTBo1( 3 5.7 是否采取了措施预防货物在生产、组装及包装过程中被干扰？ 9? Oj h-i0g 5.8 是否采取了措施以检测并汇报货物在装入集装箱时发生数目不符的情况？ 4J=3Ba 3S(.(yG2 6. 存取信息之控制 MrA,_dw |a SXwd2 6.1 是否制定了书面规章制度以识别哪些员工获准操作自动化系统？ v?6d v2n% V 6.2 是否制定了相关制度以挑选哪些员工可接触船务档？ SgaD dvklL7eY 6.3 是否制定了相关制度以挑选哪些员工可查阅货柜出货运输数据？ 3E1Uj c .zpC8 6.4 是否制定了相关制度以识别哪些员工获准接触高度保安封条？ .U+3uR 7|y?c 6.5 是否采取了保护信息系统密码的措施？ _KLzs! HuFW.z 6.6 只有相关员工才获编配个人计算机系统账户？ : x oaG|jL4i 6.7 是否强制定期更改计算机密码？计算机密码在数次输入错误后是否失效? FR_/$ 9Dz?E5Ds 6.8 是否制定了相关制度以调整及解除计算机的使用权? 78a#Y u0 J1N*& 6.9 是否有一指定的系统管理员负责开立计算机使用者账户? RxG+_ sXHu%4)-J 6.10 是否对未经授权使用电子信息系统的情况进行调查及记录? y Y&q 9mrmRN y 6.11 是否将计算机信息储存于备用系统? 是否制定了在计算机故障时如何恢复系统数据的 g%q-&wZg A8 (PR| 计划? C!U7o C=ygJ)n% 7. 运输数据之控制 4Rb-694 RTUn!f 7.1 是否指定员工负责提供出货产品之准确数据？ m/L i c9nak- 7.2 是否有指定员工已接受了关于出货到美国所需资料之培训? ?a /$+ g?lBTMPH 7.3 是否保存所有的出货记录? 8yg;j&= ,N89 7.4 工厂是否有进行季检或突击抽查以确保出货数据得到妥善的保存? W=IaA J/|2TPLQM 8. 货物储存及配送 gv+W bj (3C0r zg=y8.1 国际货物与国内货物是否在厂内分开处理？ wC*FP)kmg oB7M )- 8.2 是否由保安主任及/或工厂管理人员监督集装箱的装运过程? vPBzw :/3Ls8W 8.3 是否获授权人员才可出入装货区? D;(oi:k ek;&?.R 8.4 是否采取了保安控制措施以防止在装货过程中将非货单上的物品装入集装箱? 5HKt. 5 ._iZ!n 8.5 货物档及装箱单是否准确、清楚、完整？ #mY+1UK$s YYsloxPlRx 8.6 是否有相关政策规定将发现的运输及/或连带单据的异常情况向管理层汇报？ Zr 6b6wY 8.7 是否制定了书面程序追踪商品/集装箱在国内运送的情况？ 1yq2 6$toj wx 8.8 货物箱是否贴好标签并在装载前秤重？ Y+T*)fC u8 mM&S* 8.9 装货前是否按照 7-点检测步骤查看集装箱的完好情况，并将纪录保存45 天？ Mfm(zi#Xk SO!Gt%#yg 8.10 是否有订立了书面程序以确保在运至美国的集装箱上均使用 ISO-17712 高度保 ijfnap t =2i0dNM 8.11 是否有订立集装箱密封条的锁上、更换、记录及追踪，及保存相关密封条记录的 nA c Tz zHBFK 制度？ 73 k vF 8.13 是否只有指定的厂方管理人员或保安主管才能接触到高度保安密封条及封条管理 )Al7up TuO9,H 记录？ VT- Wy=)d hRx 8 8.14 封条管理纪录需保存 6 个月？ YV6tjGyS rKM 4P( 8.15 对于如何挑选需进入厂内进行工作的承包商，是否制定了书面规定？ +GqmUMi 0SVvt:a 9.1 在挑选国内承运商时，是否考虑到其保安历史情况及人员雇佣方法？ Q8*49un MtHFu B 9.2 国内运输服务合同是否规定了至码头或集散地的驾驶路线以及是否订明了运输时 oh Za4Y. 2n*t