韶山路营业部第三季度创业板投资者教育总结.doc

第三季度创业板投资者教育工作总结韶山路证券营业部为配合深圳交易所创业板的推出，根据证监局和公司总部提出的创业板投资者风险教育要求，我部将第三季度投资者教育工作的重点放到了创业板风险教育主题上，现对第三季度投资者教育工作总结如下：一、 创业板投资者教育开展的内容、工作情况在开办创业板投资者教育的过程中，我部动员了营业部全体员工参与，通过多种宣传方式进行宣传，增加了投资者与营业部的互动，扩大了营业部的影响。1、接到深圳交易所创业板业务将要推出的信息后，营业部对创业板投资者教育工作进行了分工，成立了创业板投资者教育小组，并制定了由营业部总经理挂帅，营业部市场营销部负责、营业部交易部配合的创业板投资者教育实施方案。2、自7月开始，在营业部现有场地内，我部增设了创业板咨询专柜，派专人负责解释和咨询工作，到9月底创业板开设高峰期，我部创业板咨询专柜人员达到7人，由各部门经验丰富的工作人员组成。有效服务了现场客户的实时业务问题解答。3、为全面立体的对客户进行创业板投资者教育进行宣传，我部通过在现场张贴创业板主题海报、悬挂创业板投资者教育横幅等方式提醒投资者创业板投资注意要点；并印制了3000份创业板须知小册，发放给现场客户用于投资者了解创业板投资细节；在营业部大厅内，我部还悬挂了一台背投电视专用于滚动播放深交所制作的创业板投资教育光碟。4、由于我部大部分客户习惯使用网上交易系统，大部分客户无法通过现场活动了解创业板投资细则。针对这一情况，我部将营业部所有有效客户分到每一名工作人员，要求每一名员工进行电话通知，并要求做好通话记录。另一方面，我部通过群发短信系统对客户进行通知，告知客户创业板业务开通程序和咨询电话。5、营业部市场营销部组织对所有客户经理进行了创业板投资者教育培训，并将日常营销活动和创业板投资者教育工作结合在一起，在招行长沙东塘支行、工行宁乡支行和工行长沙南门口支行的现场营销活动中配合主办单位一起进行了创业板投资者教育，获得了投资者的积极反映和主办单位的好评。6、在营业部现场进行了多次以创业板投资者教育为主题的投资报告会，由营业部市场营销部制定了专用于创业板投资者教育的PPT课件，以报告会的形式进行创业板投资者教育获得了广大投资者的一致好评。二、 创业板投资者教育的成果和经验截至2009年9月底，我部在营业部现场共举行创业板投资者教育主题报告会2场，同其他金融单位合作举行创业板投资者教育主题报告会3场，通过电话回访营业部有效客户12120名，通过短信群发信息4万余条，目前客户已开通创业板1400余户，占营业部有效客户的10。在举行创业板投资者教育的过程中，我们认为电话通知和短信通知并配合创业板投资者教育主题报告会是最受广大投资者接受的宣传方式。在创业板投资者教育的宣传过程中，我部结合其他业务工作需要，在通知和现场工作中提醒广大投资者更新身份信息，提醒注意营业部短信和咨询服务，使营业部创业板投资者教育工作进行的灵活新颖，也提升了营业部客户服务质量，受到投资者的一致好评。三、 在开展创业板投资者教育过程中遇到的情况、问题在进行创业板投资者教育的过程中遇到的问题主要有：1、大部分客户个人资料没有更新，预留通讯方式已变更，无法直接联系客户。2、部分客户对创业板开通过程中的调查工作存在疑问，对营业部的风险评估工作不理解，认为个人隐私不能向证券公司透露。3、在早期的宣传接触工作当中，由于各券商及媒体对创业板投资风险的过分强调，导致部分客户对创业板投资存在认识偏激，有畏惧心理，甚至不敢开户等现象。4、由于交易所对创业板交易的细则一直未明文公告，导致部分投资者存在观望心理，希望弄清楚具体交易规则后再开户交易。四、 对创业板投资者教育工作的建议结合以上情况，我部认为，投资者教育是一项长期的工作，它对提升营业部服务质量、加强营业部与客户互动有很大的帮助。类似创业板这种新业务品种，对证券市场的影响是巨大的，营业部在本次创业板投资者教育活动中获益菲浅，希望公司能将其他营业部的优秀经验共享，我部非常希望了解我们与其他营业部的差距，学习其他部门的优秀经验。 在本次创业板投资者教育宣传工作中，还是有非常多的客户对创业板投资有浓厚的兴趣，我们希望公司研发部门能加强在创业板股票中的研发力量，以便于营业部更好的为客户提供咨询服务。二九年九月二十八附件：韶山路营业部创业板投资者教育图片工行南门口支行创业板投资者教育