建筑合同管理 模块四 合同履约过程跟踪.doc

模块四 合同履约过程跟踪模块四 合同履约过程跟踪任务1 工程分包 任务2 工程价款的调整任务3 合同纠纷 任务4 工程索赔任务5 工程结算 任务1 工程分包一 工程分包的概念 工程分包只施工企业将所承包建设工程中的专业工程或劳务作业发包给其他建筑企业完成的活动.分包分为专业工程分包和劳务分包二 分包资质管理 第29条和第272条同时规定,禁止(总)承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位,这是维护建设市场秩序和保证建设工程质量的需要.(1) 专业承包资质 专业承包序列企业资质 设23个等级,60个资质 类别,其中常用类别有:地基与基础,建筑装饰装修,建筑幕墙,钢结构,机电设备安装,电梯安装,消防设施,建筑防水,防腐保温,园林古建筑,爆破与拆除,电信工程,管道工程等.(2) 劳务分包资质 劳务分包序列企业资质 设12个等级,13个资质 类别,其中常用类别有:木工作业,砌筑作业,抹灰作业,油漆作业,钢筋作业,混凝土作业,脚手架作业,模板作业,焊接作业,水暖安装作业等.如同时发生多类作业可划分为结构劳务作业,装修劳务作业,综合劳务作业等.(3) 总分包的连带责任 第29条规定,建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责;分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责(4)关于分包的法律禁止性规定建设工程质量管理条例第条明确规定，施工单位不得转包或违法分包工程违法分包： 根据建设工程质量管理条例的规定，违法分包指下列行为： 总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位，包括不具备资质条件和超越自身资质等级承揽业务两类情况 建筑工程承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的 施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的 分包单位将其承包的建设工程再分包转包： 指承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部工程转给他人或者将其承包的全部工程肢解后以分包的名义分别转给他人承包的行为挂靠： 是与违法分包和转包密切相关的另一种违法行为，主要指： 转让，出借资质证书或者以其他方式允许他人以本企业名义承揽工程的 项目管理机构的项目经理，技术负责人，项目核算负责人，质量管理人员，安全管理人员等不是本单位人员，与本单位无合法的人事或者劳动合同，工资福利以及社会保险关系的 建设单位的工程款直接进入项目管理机构财务的建设工程施工专业分包合同主要内容： 建设工程施工专业分包合同（示范文本）（GF2003-0213）规范了专业分包合同的主要内容劳务分包合同的主要内容： 建设工程施工专业分包合同（示范文本）（GF2003-0214）规范了劳务分包合同的主要内容 合同条件规定，没有取得业主的事先书面同意，承包商不得将合同或合同任何部件的好处转让给其开户的银行和投保的保险公司以外的任何第三者，否则可视为承包商严重违约，业主有权和他解除合同关系。 业主有权将部分工程项目的施工任务或涉及提供材料、设备、服务等工作内容发包给指定分包商实施。 指定分包商与承包商签订分包合同 承包商也可对某些项目进行分包，但是这种分包必须经过批准。 如果在订产合同的同时已列入，则意味着业主已经批准，如果在工程开工后再雇用分包商，则必须经过工程师事先同意，并且工程师有对分包商的批准权。1、工程分包应该经过批准 承包商不得将其承包的工程肢解后分包出去。 主体工程不允许分包。 除合同另有规定外，未经监理人同意，承包商不得将工程的任何部分包出去。 经监理人同意的分包工程不允许分包人再分包出去。 承包商应对其分包出去的工程以及分包人的任何工作和行为负全部责任。即使是监理人同意的部分分包工作，也不能免除承包商按合同应负的责任。 分包商应就其完成的工作成果向发包人承担连带责任。 监理人认为有必要时，承包商应向监理人提交分包合同副本。 不要求承包商征得监理人同意的事项除合同另有规定外，下列事项不要求承包商征得监理人同意。 按第12.1款的规定提供劳务。 采购符合合同规定标准的材料。 合同中已明确了分包人的工程分包。 （1）承包商在投标时提出的分包项目和建议的分包人，在签订合同同时已经发包人同意并列入合同文件，此系属于合同中已经明确了的工程分包，不需要再经监理人同意。但在合同实施过程中，承包商提出的分包要求时，则应经监理人同意后才能分包。 （2）若发包人不授权监理人批准分包的权力，应在专用条款第7.1款中明确规定。 （3）由于施工质量或进度不能满足合同要求等原因，发包人要求承包商把部分工程项目分包出去，并指定分包人，则应根据第11.2款的规定与承包商协商解决。 （4）若需要规定分包总金额的限额时，应在专用条款中作出补充规定。2、发包人指定分包人（1）发包人根据工程特殊情况欲指定分包人时，应在专用条款中写明分包工作内容和指定分包人的资质情况。 承包商可自行决定同意或拒绝发包人指定的分包人。 若承包商在投标时接受了发包人指定的分包人，则该指定分包人应与承包商的其他分包人一样被视为承包商雇用的分包人，由承包商与其签订分包合同，并对其工作和行为负全部责任。（2）在合同实施过程中，若发包人需要指定分包人时，应征得承包商的同意，此时发包人应负责协调承包商与分包人之间签订分包合同。 发包人应保证承包商不因此项分包而增加额外费用； 承包商则应负责该分包工作的管理与协调，并向指定分包人计取管理费；指定分包人应接受承包商的统一安排和监督。 由于指定分包人造成的与其分包工作有关而又属于承包商的安排和监督责任所无法控制的索赔、诉讼和损失赔偿均由指定分包人直接对发包人负责，发包人也应直接向指定分包人追索，承包商不对此承担责任。（1）一般情况下，发包人不应指定分包人，应由承包商根据自己选择分包人报发包人或监理人批准为宜，但在个别情况下，发包人在招标时认为指定分包人能保证某项特殊工艺及工程的质量和进度时，则可在专用条款中写明分包工作内容和指定分包人的资质情况。若承包商在投标时接受了发包人指定的分包人，则该分包人应与承包商的其他分包人一样被视为承包商雇用的分包人，由承包商与其签订分包合同，并对其工作和行为负全部责任。（2）在合同实施过程中，发包人在承包商尚未构成违约的情况下，出于更有效地保证某项工程的质量或进度的考虑，指定分包人完成承包商的部分工作时，应征得承包商同意。此时，应由指定分包人直接对发包人负责，发包人应负责补偿由于指定分包人而增加了承包商的额外费用，包括由于指定分包人造成的与其分包工作有关的一切索赔、诉讼和损失赔偿。 任务2 工程价款的调整1、物价波动引起的价格调整 建设工程施工工期一般比较长，在此期间的物价波动很难预测，一般均应在合同实施期间根据市场物价波动情况进行价格调整。 国内以往有较多采用文件证据法调价，此法操作繁琐，且易失实。因此，在社会主义的市场经济条件下，已没有必要由发包人负责采购，为避免在工程材料管理上的责任交叉和加强承包商的质量意识，合同条件规定由承包商负责工程材料的采购、验收、运输、保管以及按合同的技术条款的规定用于施工，承包商应对工程的施工质量负全部责任。 工程材料由承包商负责采购后，与此相配合的需要有一个合适的调价办法。采用公式法调价较易操作，虽然不能给出精确的差价补偿值，但若使用得当，可以得出实际差距价的近似值。 若确因工程的具体情况难于采用公式法调价时，应在专用条款中详细提出能予科学操作的调价办法。1、价格调整的差额计算：因人工、材料和设备等价格波动影响合同价格时，按以下公式计算差额，调整合同价格。P=P0（ABnFtnFon1）式中P需调整的价格差额；P0按第33.2款、第35.2款和第36.3款规定的付款证书中承包商应得到的已完成工程量的金额（不包括价格调整，不计保留金的扣留和支付以及预付款的支付和扣还；对第39条规定的变更，若已按现行价格计价的也不计在内）；A定值权重（即不调整部分的权重）；Bn各可调因子的变值权重（即可调整部分的权重），为各可调因子在合同估算价中所占的比例；Ftn各可调因子的现行价格指数，指与第33.2款、第35.2款和第36.3款规定的付款证书相关周期最后一天前42天的各可调因子的价格指数；Fon各可调因子的基本价格指数，指投标截止日前42天的各可调因子的价格指数。以上价格调整公式中的各可调因子、定值和变值权重，以及基本价格指数及其来源规定在投标辅助资料的价格指数和权重表内。价格指数应首先采用国家或省、自治区、直辖市的政府物价管理部门或统计部门提供的价格指数。若缺乏一述资料的，可采用上述部门提供的价格或双方商定的专业部门提供的价格指数或价格代替。2、暂时确定调整差额 在计算调整差额时得不到现行价格指数，可暂时用上一次的价格指数计算，并在以后的付款中再按实际的价格指数进行调整.3、权重的调整 由于变更导致原合同中的权重不合理时，监理人应与承包商和发包人进行协商后进行调整。4、其他的调价因素 除在专用条款中另有规定和合同各款规定的调价因素外，其他因素的物价波动均不另行调整。5、承包商工期延误后的价格调整 由于承包商的原因未能按合同中规定的完工日期内完工，则按原定完工日期后施工的工程，在按价格调整公式计算时应采用原定完工日期与实际完工日期的两个价格指数中的低者作为现行的价格指数。6、法规更改引起的价格调整 在投标截止日前的28天后，国家的法律、行政法规或国务院有关部门的规章和工程所在地的省、自治区、直辖市的地方法规和规章制度发生改变时，导致承包商在实施合同期间所需的工程费用发生增减时，应由监理人与发包人和承包商进行协商后确定需要调整的合同金额。 任务3 合同纠纷一 建设工程合同的履行准备工作1 人员和组织准备:成立项目经理部2 施工准备3 办理保险和保函4 资金的筹措5 学习合同文件建设工程施工合同履行过程中各方的职责1 业主的职责2 监理工程师的职责3 承包方的职责三 违约责任 违约责任指合同当事人违反合同约定应当承担的民事责任.违约责任是法律规定的强制性责任.1 承担违反施工合同民事责任的方式 当事人违反施工合同的,根据其违约的性质和违约程度,按中规定的继续履行,采取补救措施,支付违约金,赔偿损失,定金制裁五种方式中的一种或多种来承担民事责任.2 发包人违约行为 发包人不按时支付工程预付款 发包人不按合同约定支付工程款 发包人无正当理由支付工程竣工结算价款 发包人其他不履行合同义务或者不按合同约定履行义务的情况 合同约定由监理工程师完成的工作,监理工程师没有完成或者没有按时约定完成,给承包人造成损失的,也应当由发包人承担违约责任3 承包人违约行为 因承包人原因不能按协议书约定的竣工日期或监理工程师同意顺延的工期竣工 因承包人原因工程质量达不到协议约定的质量标准 其他承包人不履行合同义务或不按合同约定履行义务的情况4 担保方承担责任 合同双方为了全面履行合同,应互相提供以下担保: 发包人向承包人提供履约担保,按合同约定支付工程价款及履行合同约定的其他义务 承包人向发包人提供履行的担保,按合同约定履行自己的义务在建设工程施工合同中,一方违约后,另一方可按双方约定的担保条款,要求提供担保的第三方承担相应的责任二 建设工程施工中合同争议的解决 一、争议调解1、争议的提出 发包人和承包商或其中任一方对监理人作出的决定持有异议，又未能在监理人的协调下取得一致意见而形成争议，任一方均可以书面形式提请争议调解组解决，并抄报另一方。在争议尚未按第44.3款的规定获得解决之前，承包商仍然按监理人的批示认真施工。产生合同纠纷的阶段分类一、招投标至合同订立阶段产生的纠纷二、建设工程施工合同履行阶段产生的纠纷三、建设工程施工竣工阶段产生的纠纷2、争议调解组 发包人和承包商应在签订协议书后的天内，共同协商成立争议调解组，并由双方与争议调解组签订协议。 争议调解组由3（或5）名有合同管理和工程实践经验的专家组成，专家的聘请方法可由发包人和承包商共同协商确定，亦可以请政府主管部门人推荐或通过行业合同争议调解机构聘请,并经双方认可。 争议调解组成员应与合同双方均无利害关系。 争议调解组的各项费用由发包人和承包商平均分担。3、争议的评审（1）合同双方的争议，应先由主诉方向争议调解组提交一份详细的申诉报告，并附有必要的文件图纸和证明材料，主诉方还应将上述报告的一份副本同时提交给被诉方。（2）争议的被诉方收到申报诉报告副本后的28天内，亦应向争议调解组提交一份申辩报告，并附有必要的文件图纸和证明材料。被诉方亦应将上述报告的一份副本同时提交给主诉方.（3）争议调解组收到双方报告后的28天内,邀请双方代表和有关人员举行听证会，向双方调查和质询争议细节；若需要时，争议调解组可以提供进一步的补充材料，并邀请监理人代表参加听证会。（4）在听证会结束后28天内，争议调解组应在不受任何干扰的情况下，进行独立和公正的评审，提出由全体专家签名的评审意见提交发包人和承包商，并抄报监理人。（5）若发包人和承包商接受争议调解组的评审意见,则由监理人按争议调解组的评审意见拟定争议解决议定书，经争议双方签字后作为合同的补充文件，并遵照执行。（6）若发包人和承包商或其中一方不接受争议调解组的评审意见，并要求提交仲裁，则任一方均可在收到上述评审意见后的28天内将裁意向通知另一方，并抄报监理人。若在上述28天期限内双方均未提出仲裁意向，则争议调解组的评审意见为最终决定，双方均应遵照执行。 二、友好解决 发包人和承包商或其中任一方按争议的评审第（6）项的规定发出仲裁意向通知书后，争议双方还应共同作出努力直接进行友好磋商解决争议，也可请政府主管部门或行业合同争议调解机构调解以寻求友好解决。若在仲裁意向通知发出后42天内仍未能解决争议，则任何一方均有权提请仲裁。 三、仲裁或诉讼1、仲裁（1）发包人和承包商应在签订协议书的同时，共同协商确定本合同的仲裁范围和仲裁机构，并签订仲裁协议。（2）发包人和承包商未能在规定的期限内友好协商解决的争议，则在任一方均有权力将争论提交仲裁协议中规定的仲裁机构仲裁。（3）在仲裁期间，发包人和承包商均应暂按监理人就该争议作出的决定履行各自的职责，任何一方均不得以仲裁未果为借口拒绝或拖延按合同规定应进行的工作。说明： 按照中华人民共和国仲裁法规定，合同争议提交仲裁机构仲裁，双方当事人必须自愿，并应达成书面仲裁协议。没有书面仲裁协议的任何一方申请仲裁，仲裁机构均不予受理。合同双方应尽可能在签订合同前协商签订书面仲裁协议，书面仲裁协议的内容应包括：A、请求仲裁的意思表示。B、仲裁事项。C、选定仲裁委员会。 当合同争议经协商和调解后仍不能解决的,任一方均可提请仲裁机构仲裁.2、诉讼 发包人和承包商因本合同发生争议，未达成书面仲裁协议的，任一方均有权向人民法院起诉。说明 若合同双方已有书面仲裁协议，一方向人民法院起诉时，人民法院不予受理；而没有书面仲裁协议的，仲裁机构不予受理，只能向人民法院起诉。 此规定仅适用于合同双方在签订合同时未达成书面仲裁协议的，才能向人民法院起诉。案例【案情简介】浙江杭州某施工单位（以下简称施工单位）于2004年10月28日与浙江台州某建设单位（以下简称建设单位）签订建筑工程施工承包合同（以下简称合同）， 合同约定由施工单位承包建设单位冲压厂房等钢结构工程，合同总价为5950000元。 合同约定的开工日期为2004年11月10日。竣工日期合同约定的 2005年1月30日。工程于2004年12月8日开工建设，2005年3月20日工程完工并通过竣工验收。在施工过程中，由于天气影响无法正常施工，经建设单位审核同意顺延工期25天。2005年1月14、15、16日，因建设单位的原因连续停电3天。 建设单位已于2005年春节（ 2月9日）前后便开始安装生产设备并且在 3月20日生产设备基本安装完毕 。 工程竣工验收后，建设单位拖欠工程竣工款及质保金1190000元未付，并且提出工期违约及工程质量问题要求扣款。双方一直就工程欠款、工期和质量问题协商未果，从而导致纠纷。对策 施工单位委托律师代理，进行充分的证据收集等准备工作之后，于2006年9月向人民法院提起诉讼，要求被告建设单位支付原告施工单位工程款共计1190000元及违约金。2006年10月18日，被告向原告提起反诉要求支付工期逾期违约金16.2万元及工程维修费用30万元。 问题焦点： 建设单位拖欠工程竣工款及质保金1190000元未付，并且提出工期违约及工程质量问题要求扣款的理由是否成立？ 施工单位是否构成违约？面对纠纷施工单位提出起诉的理由是否成立，并如何处理？分析一、关于工期违约问题1、工期顺延的事实 由于反诉人不能按时交付工程施工所需的场地，致使无法按合同约定日期进场施工。 经反诉人同意将开工日期顺延至 2004年12月8日，顺延工期28天 ； 由于天气影响无法正常施工，经反诉人审核同意顺延工期25天。 因反诉人原因连续停电3天，按合同3.6条的规定应该顺延工期3天。 以上顺延工期总数有56天，竣工日期亦从合同约定的 2005年1月30日顺延至 2005年3月27日。2、反诉人主张以收到竣工资料之日作为竣工日期是错误的。 按合同第3.3条约定应以收到竣工资料之日2005年3月29日作为竣工日期，是对该条款的曲解。该条明确规定“甲方收悉后，先组织竣工资料审核，若随后的工程项目竣工验收合格，竣工资料签收日期则视为工程项目竣工期”。该条的主旨是为了避免反诉人肆意拖延竣工验收对被反诉人造成的不利影响，其适用的情况是“先提交竣工资料，后组织竣工验收”。而实际情况是，反诉人已先擅自提前使用该工程，后进行竣工验收，然后再要求被反诉人补充竣工资料的，这显然与合同第3.3条规定的情形不符。不能对合同第3.3条断章取义的理解。3、竣工日期应以竣工报告载明日期或工程提前使用日期为准。 反诉人已于2005年春节（ 2月9日）前后便开始安装生产设备并且在 3月20日生产设备基本安装完毕，说明此前反诉人已实际使用该工程。按照最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释第十四条第（三）项规定“建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用的，以转移占有建设工程之日为竣工日期”。并且竣工报告明确载明工程于 2005年3月20日竣工验收。因此，被反诉人完全有权主张工程竣工日期为 2005年3月20日。 综上，被反诉人并不存在工期违约的事实。二、关于工程质量维修费用问题1、反诉人证据并不能证明保修期内存在质量缺陷。 2、反诉人证据并不能证明质量缺陷的责任方为被反诉人。3、反诉人证据不能证明保修期内已通知被反诉人进行保修的事实。4、工程未经验收提前使用，承包人不承担质量责任。审理结果 人民法院最终驳回建设单位全部反诉请求。 通过诉讼充分维护了施工单位的合法权益。 任务4 工程索赔一、工程索赔的概念 工程索赔是工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出索赔要求的行为。在实际工作中，“索赔”是双向的，我国建设工程施工合同示范文本中的索赔就是双向的，既包括承包人向发包人索赔，也包括发包人向承包人索赔。但在实际工程实践中，发包人索赔数量较小，而且处理方便，可以通过冲账、扣拨工程款、扣保证金等实现对承包人索赔；而承包人对发包人的索赔则比较困难一些。通常情况下，索赔是指承包人（施工单位）在合同实施过程中，对非自身原因造成的工期延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求。 （二）索赔的处理原则1、索赔必须以合同为依据根据我国有关规定，合同文件能互相解释、互为说明，除合同另有约定以外，其组成和解释顺序如下：（1）本合同协议书（2）中标通知书（3）投标书及其附件（4）本合同专用条款（5）本合同通用条款（6）标准、规范及有关技术文件（7）图纸（8）工程量清单（9）工程报价单或预算书2、必须注意资料的积累积累一切可能涉及索赔论证的资料，同施工企业、建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应当做好文字记录，并争取会议参加者签字，作为正式文档资料，做到处理索赔时以事实和数据为依据。3、及时、合理地处理索赔索赔发生后，必须依据合同的准则及时地对索赔进行处理。4、加强索赔的前瞻性，有效避免过多索赔事件的发生。工程师项目实施过程中，应对可能引起的索赔有所预测，及时采取补救措施，避免过多的索赔事件的发生。二、索赔的分类索赔可以从不同的角度、以不同的标准进行分类。（一）按索赔发生的原因分类如施工准备、进度控制、质量控制及管理等原因引起的索赔，这种分类能明确指出每一项索赔的根源所在，使业主和工程师便于审核分析。（二）按索赔的目的分类可分为工期索赔和费用索赔两种：（1）工期索赔，就是要求业主延长施工时间，使原规定的工程竣工日期顺延，从而避免了违约罚金的发生。（2）费用索赔：就是要求业主补偿费用损失，进而调整合同价款。（三）按索赔的有关当事人分类（1）承包商同业主之间的索赔（2）总承包商同分包商的索赔（3）承包商同供应商之间的索赔（4）承包商向保险公司、运输公司的索赔等等。（四）按索赔的对象分类可分为索赔和反索赔两种：（1）索赔是承包商向业主提出的索赔；（2）反索赔主要是指业主向承包商提出的索赔。（五）按索赔的业务性质分类：可分为工程索赔和商务索赔两种：（1） 工程索赔： 是指涉及到工程项目建设中施工条件或施工技术、施工范围等变化引起的索赔，一般发生频率高，索赔费用大。（2）商务索赔： 是指实施工程项目过程中的物采购、运输、保管等方面活动引起的索赔事项。由于供、运输公司等物资数量上的短缺、质量上不符合要求，运输损失或不能按期交货的原因，给承包商造成经济损失时，承包商向供货商、运输商等提出索赔要求；反之，当承包商不按合同规定付款时，则供货商或运输公司向承包商提出索赔等。（六）按合同状态分类（1）正常施工索赔（2）工程停、缓建索赔（3）解除合同索赔（七）按索赔处理方式和处理时间不同分类（1）单项索赔（2）总索赔（八）依据索赔依据范围分类（1）合同内索赔 （2）合同外索赔 （3）道义索赔从以上对施工索赔的定义可以说明以下几点：（1）、索赔是一种合法的正当权利要求，不是无理争利。它是依据合同和法律的规定，向承担责任主索回不应该由自己承担的损失，是合理合法的。（2)索赔是双向的 合同的双方都可向对方提出索赔要求，被索赔方可以对索赔提出异议，阻止对方的不合理的索赔要求。 (3)索赔的依据是签订的合同和有关法律法规和规章 索赔成功的主要依据是合同和法律及与此有关的证据。没有合同和法律依据，没有依据合同和法律提出的各种证据，索赔不能成立。（4）施工索赔的目的 在工程施工中，索赔的目的是补偿索赔方在工期和经济的损失。在工程施工中为什么会经常发生索赔？（索赔起因）据国外资料统计，施工索赔无论在数量或金额上，都稳步增长。如美国有人统计了政府管理的22项工程，发生施工索赔的次数达427次，平均每项工程索赔约20次，索赔金额约占总合同额的6%左右，索赔成功率93%。 施工索赔发生的原因大致有以下四个方面。1、建筑过程的难度和复杂性增大，导致合同内容变更 随着社会的发展，出现了越来越多的新技术、新工艺，业主对项目建设的质量和功能要求越来越高，越来越完美。因而使设计难度不断增大，另一方面施工过程也变得更加复杂。设计难度加大，要求设计人员在设计图纸，规范使用方面不出差错。尽善尽美是不可能的，因而往往在施工过程中随时发现问题，随时解决，因而需要进行设计变更，这就会导致施工费用的变化。2、合同文件（包括技术规范）前后矛盾和用词不严谨 一般在合同协议书中列出的合同文件，如果发现某几个文件的解释和说明有矛盾可按合同文件的优先顺序，排在前面的文件的解释说明更具有权威性，但也还是会有出现矛盾而产生索赔。另外用词不严谨，导致双方对合同条款的不同理解，也会引起工程索赔。3、发包人或工程师违约 发包人违约主要表现在不按规定提供施工场地、材料、设备，不按时支付工程款；工程师违约主要表现在因不能及时解决问题、工作失误、苛刻检查等原因，造成对正常施工的干扰。4、第三方原因 由于与工程有关的与发包人签订或约定的第三方（包括材料供应商、设备供应商、分包商、交通运输部门等）所发生问题，造成对工期或费用的影响，也可以是索赔的起因。5、建筑业经济效益的影响 索赔与建筑业经济效益低下有关。在投标报价中，承包商常采用“靠低标争标。靠索赔取盈利”的策略，而业主也常由于建筑成本的不断增加，预算常处于紧张状态。因此，合同双方都不愿承担义务或作出让步。所以工程施工索赔与建筑成本的增长及建筑业经济效益低下有一定的联系。6、项目及管理模式的变化 在建筑市场中，工程建设项目采用招投标制。有总包、分包、指定分包、劳务承包，设备材料供应承包等。这些单位会在整个项目的建设中发生经济方面、技术方面、工作方面的联系和影响。在工程实施过程中，管理上的失误往往是难免的。若一方失误，不仅会对自己造成损失，也会连累与此有关系的单位。特别是如果处于关键路线上的工程的延期，会对整个工作产生连锁反应。对此若不能采取有效措施及时解决，可能会产生一系列重大索赔。特别是采用边勘测边设计边施工的建设管理模式尤为明显。7、政策、法规的变化 由于与工程造价有关的政策、法规具有很强的时间性、地域性，所以国家及各地相关管理部门都会出台相关的政策、法规，有些是强制执行的，而且会随着市场、技术的变化而经常变化，所以造成工期与费用的变化，成为索赔的重要起因。三、我国有关索赔程序和时限的规定我国建设工程施工合同文本有关规定中对索赔的程序和时间要求都有明确而严格的限定，主要包括：（1）甲方未能按合同的约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由甲方承担责任的其他情况，造成工期延误或向乙方延期支付合同价款及乙方的其他经济损失，乙方可按以下程序以书面形式向甲方索赔：A、索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；B、发出索赔意向通知后28天，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；C、工程师在收到乙方送交的索赔报告和有关资料后和有关资料后，于28天内给予答复，或要求乙方进一步补充索赔理由和证据。D、工程师在收到乙方送交的索赔报告和有关资料后，28天内未答复或对乙方作进一步要求，视为该项索赔已经认可；E、当该索赔事件持续进行时，乙方应当阶段性地向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与C、D规定相同。（2）乙方未能按合同约定履行自发的各项义务或发生错误给甲方造成损失，甲方也按以上各条款确定的时限向乙方提出索赔。四、索赔证据1、对索赔证据的要求（1）真实性。索赔证据必须是在实施合同过程中确实存在和发生的，必须完全反应实际情况，能经得隹推敲。（2）全面性。所提出的证据应当能说明事件的全过程。索赔报告涉及的索赔理由、事件过程、影响、索赔值等应有相应的证据，不能零乱和支离破碎。（3）关联性。索赔的证据应当能够互相说明，相互具有关联性，不能互相矛盾。（4）及时性。索赔证据的取得及提出应当及时。（5）具有法律证明效力。一般要求证据必须是书面文件，有关记录、协议、纪要必须是双方签署的；工程中的重大事件、特殊情况的记录、统计必须由工程师签证认可。2、索赔证据的种类（1）招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等。（2）工程各有关技术交底记录、变更图纸、变更施工指令等。（3）工程各项经业主或监理工程师签认的签证。（4）工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等。（5）工程各项会议纪要。（6）施工计划及现场实施情况记录。（7）施工日报及工长工作日志、备忘录。（8）工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录。（9）工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期。（10）工程预付款、进度款拨付的数额有及日期记录。（11）工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及时期记录。（12）工程有关施工部位的照片及录像等。（13）工程现场气候记录。有关天气的温度、风力、雨雪等。（14）工程验收报告及各项技术鉴定报告等。（15）工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据。（16）工程会计核算资料。（17）国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定。什么是合同内索赔？合同内索赔是指索赔所涉及的内容可以在合同条款中找到依据，并可根据合同规定明确划分责任。一般情况下，合同风索赔的处理和解决顺利一些。什么是合同外索赔？合同外索赔是指索赔的内容和权利难以在合同条款中找到依据，但可以从合同引申含义和合同适用法律或政府颁发的有关法规中找到索赔的依据。编写索赔报告应注意什么问题？索赔报告是承包人向工程师提交的一份要求业主给予理赔的正式报告。索赔报告一般由三部分组成：第一部分说明信 第二部分索赔报告的正文。第三部分计算过程和证明材料。第一部分说明信 简要说出索赔的原因，索赔的费用金额和工期延误，以及随函所附报告文件、证明材料的文件目录。第二部分索赔报告的正文 包括题目、事件、索赔的法律或合同依据，因果分析的材料，费用损失和工期延误的总情况。这部份材料应该清楚而详细第三部分计算过程和证明材料 这部分材料与前面两部分特别是第二部分材料互相补充和说明，以取得索赔的成功。五、索赔费用的计算方法（一）索赔费用的组成 人工费可 （1）直接费 材料费 施工机械费索 保证金 保险费 工程师食宿设施赔 工地管理费 承包商人员食宿设施 监理费 代理费的 （2）间接费 交通设施费 其他 办公费费 总部管理费 通信费 旅差费 职工福利费用 （3）利润（二）费用索赔的计算方法1、分项法该方法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别计算索赔值的一种方法。计算通常分三步：（1）分析每个或每类索赔事件影响的费用项目，不得有遗漏。这些费用项目通常应与合同报价中的费用项目一致。（2）计算每一个费用项目受索赔事件影响的数值，通过与合同价中的费用值进行比较，即或得到该项费用的索赔值；（3）将各项费用项目的索赔值汇总，得到总费用索赔值。2、总费用法 当发生多次索赔事件后，重算出该工程的实际总费用，再从这个实际总费用中减去投标报价时的估算总费用，计算出索赔金额。索赔金额=实际总费用投标报价估算总费用3、修正总费用法 修正总费用法是对总费用法的改进，即在总费用计算的原则上，去掉一点不合理的因素，使其更合理。 索赔金额=某项工程调整后的实际总费用该项工程的报价费用（三）工期索赔的计算方法1、网络分析法 即通过分析索赔事件发生前后的网络计算，对比前后两种工期计算结果，算出索赔值。2、对比分析法 在实际工程中，干扰事件常常仅影响某些单项工程、单位工程，或分部分项工程的工期，要分析它们对总工期的影响，可以采用较简单的对比分析法。常用的计算公式有两种：（1）总工期索赔=受干扰部分的工程合同价/整个工程合同总价原合同工期（2）总工期索赔=额外或新增加工程量价格/原合同总价原合同工期例1：某工程项目中，业主推迟办公楼工程基础设计图纸的标准，使该单项工程延期10周。该单项工程合同价为480万元，而整个工程价为2400万元，承包商提出的工期索赔为多少？解:总工期索赔=(受干扰部分的工程合同价/整个工程合同总价)原合同工期 =480240010=2周答: 承包商提出的工期索赔为2周例2：某工程合同总价为800万元，合同总工期为28个月。现发包方增加额外工程价值为40万元，问承包商提出的工期索赔是多少？解：总工期索赔=额外或新增加工程量价格/原合同总价原合同工期 =4080028=1.4月答: 承包商提出的工期索赔是1.4月。索赔费用怎么确定？（1）费用索赔的确定原则： 费用索赔均以赔偿实际损失为原则，实际损失可作为费用索赔值。实际损失包括直接损失和间接损失两部分。（2）费用索赔的计算方法。 通常采用总费用法和分项法等方法计算。（3）费用索赔项目。 总体上应包括人工费、材料费、机械设备费、工地管理费、分包费、保险费和利息附加费、总部管理费用等。索赔证据有哪些种类 索赔证据的种类主要有以下几方面：1、招标文件、工程合同及附件、发包人认可的施工组织设计、工程施工图纸、技术规范等。2、工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等。3、工程各项经发包人或者工程师签认的签证。4、工程各项会议记要。5、施工计划及现场实施情况记录。6、施工日报及工长工作日志、备忘录。13、工程会计核算资料。14、工程各项往来的信件、指令、信函、通知、答复等。15、工程停电、停水和干扰事件影响的日期和恢复箝的日期。16、工程预付款、进度款的拨付和数额及日期记录。17、国家、省、市有关影响工程造价、工期的各种文件、规定等。承包商向发包方索赔的程序（1）索赔意向通知 索赔事件发生后的28天内，承包商应通知监理工程师，表明索赔意向，争取支持。（2）提交索赔报告 承包商在索赔事件发生后，要立即搜集证据，寻找合同依据，进行责任分析，计算索赔金额和延长工期，最后形成索赔报告，在发出索赔意向通知后28天内报送监理工程师，抄送建设单位。（3）索赔处理 监理工程师在接到索赔报告和有关资料后28天内给予答复，或要求承包商进一步补充索赔理由和证据，监理工程师在28天内未予答复或未对承包商作进一步要求，应视为该项索赔已经批准。承包商索赔程序一般包括哪些内容？ 承包商在索赔报告提交后，还应每隔一段时间主动向监理工程师了解情况并督促其快速处理，并根据所提的意见随时提供补充资料，为监理工程师处理索赔提供帮助、支持与合作。监理工程师（建设单位）接到索赔报告后，应立即认真阅读和评审，对不合理、证据不足之处提出反驳和质疑，监理工程师将根据自己掌握的资料和处理索赔的工作经验就以下问题提出质疑。发包方索赔程序一般包括的内容1、索赔事件不属于建设单位和监理工程师的责任，而是第三方的责任。2、事实和合同依据不足。3、承包商未能遵守意向通知的要求。4、合同中的开脱责任条款已经免除了建设单位补偿的责任。5、索赔是由不可抗力引起的，承包商没有划分和证明双方责任的大小。6、承包商没有采取措施避免或减少损失。7、承包商必须提供进一步的证据。8、损失计算夸大。9、承包商以前已明示或暗示放弃了此次索赔的要求等等。索赔程序一般包括哪些内容？ 在评审过程中，承包商对监理工程师提出的各种质疑应作出圆满的答复。经过监理工程师对索赔报告的评审，与承包商进行较充分的讨论后，监理工程师应提出对索赔处理的初步意见，并参加发包人和承包商之间进行的索赔谈判，通过谈判，作出索赔的最后决定。 如果索赔在发包人和承包商之间不能通过谈判解决，可由中间人调解解决，或进而仲载、诉讼解决。 在什么情况下费用索赔还应包括利润？什么情况下不包括利润？ 监理工程师在处理由于工程变更而引起的费用索赔时，应注意绝大部分的费用索赔只给予补偿，不包括利润，仅在下面的几种情况才包括利润：（1）对于因工程变更而增加的工程项目，如果监理工程师确定的变更工和费率确实不合理，或没有确定变更工程费率，则监理工程师应给予承包人补偿。根据合同条款，监理工程师在确定变更工程价款时，使用的是“费率”和“价格”这两个词时，应该包括利润。（2）对于因工程变更而取消的工程，如果承包人已经做了部分工程，质量也达到规范要求，而发包人未给予支付，并且监理工程师在变更指令中也未考虑这部分费用，则应给予补偿。根据（1）中相关理由，这部分的费用索赔应包括利润。在一般的情况下，这部分的索赔费用可以按工程量清单中原项目的单价或承包人出示的正式票据作为付款凭证来进行计算。（3）对于因工程量变更而取消某些工程项目，可能产生的承包人的设备进出场费等的附加费用，监理工程师应结合合同中的有关技术规范中的具体规定给予处理。一般说来，除了合同中正式列出，对这部分取消工程有具体的工艺要求，合同附表中列明为此种工艺而准备的设备和人工，并且设备和人工已经进入工地，并且不能在其他工程项目上工作，才考虑这部分的费用索赔，但不包括利润，即因工程变更取消的某些工程项目而产生的承包人的设备进出场费等可以进行费用索赔但不应计算利润，如果工程变更由承包人提出，则不考虑此种费用索赔。（4）其他并非承包人自身的原因而引起的费用索赔，经监理工程师确认的确是承包人事先 无法预料到的或矛盾，或者在执行监理工程师指示时所产生的附加费用，应该给予支付。但使用的是“费用”一词而不是“合同价格”这个词，因此，根据合同定义，这部分费用索赔的不包括利润。索赔有哪些技巧？要及时发现索赔机会（1）一个有经验的承包商，在投标报价时就应考虑将来可能要发生索赔的问题，要仔细研究招投标文件中合同条款和规范。仔细查勘施工现场，探索可能索赔的机会，在报价时要考虑索赔的需要。在进行单价分析时，应列入生产效率，把工程成本与投入资源的效率结合起来。这样，在施工过程中论证索赔原因时，可引用效率降低来论证索赔的根据。 要论证效率降低，承包商应做好施工记录，记录好每天使用的设备工时、材料和人工数量、完成施工工程琢施工中遇到的问题。（2）商签好合同协议。在商签合同过程中，承包商应邓明显把重大风险转嫁给承包商的合同条件得出修改要求，对其达成修改的协议应以“谈判纪要”的形式写出，作为该合同文件的有效组成部分。特别要对业主开脱责任的条款要特别注意，如：合同中不列索赔条款；延期付款无时限，无利息；没有调价公式；业主认为对某部分工程不够满意，即有权决定扣减工程款；业主对不可预见的工程施工条件不承担责任等等。如果这些问题在签订合同协议时不谈判清楚，承包商就很难有索赔机会。（3）对口头变更指令要得到确认。监理工程师常常乐于用口头指令变更，如果承包商不对监理工程师的口头指令予以书面确认，就进行变更工程的施工，此后，有的监理工程师矢口否认，拒绝承包商的索赔要求，使承包商有苦难言。（4）及时发出索赔通知书。一般合同规定，索赔事件发生后一定时间内，承包商必须送出“索赔通知书”，过期无效。（5）索赔事件认证要充足。承包合同通常规定，承包商发出“索赔通知书”后，每隔一定时间（28天）应报送一次证据资料，在索赔事件结束后的28天内报送总结性的索赔计算及索赔论证，提交索赔报告。索赔报告一定要令人信服，经得起推敲。（6）索赔计价方法和款额要适当。索赔计算时采用“附加成本法”容易被对方接受，因为这种方法只计算索赔事件引起的计划外的附加开支，计价项目具体，使经济索赔能较快得到解决。另外索赔计价不能过高，要价过高容易让对方发生反感，使索赔失败。另外还有可能让业主准备周密的反索赔计划，以高额的反索赔对付高额的索赔，使索赔工作更加复杂化。（7）力争单项索赔，避免一揽子索赔。单项索赔事件简单，容易解决，