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科斯定理 Coasetheorem 案例 假定一个工厂周围有5户居民户 工厂的烟囱排放的烟尘因为使居民晒在户外的衣物受到污染而使每户损失75美元 5户居民总共损失375美元 解决此问题的办法有三种 一是在工厂的烟囱上安装一个防尘罩 费用为150美元 二是每户有一台除尘机 除尘机价格为50元 总费用是250美元 第三种是每户居民户有75美元的损失补偿 补偿方是工厂或者是居民户自身 假定5户居民户之间 以及居民户与工厂之间达到某种约定的成本为零 即交易成本为零 在这种情况下 如果法律规定工厂享有排污权 这就是一种产权规定 那么 居民户会选择每户出资30美元去共同购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上 因为相对于每户拿出50元钱买除尘机 或者自认了75美元的损失来说 这是一种最经济的办法 如果法律规定居民户享有清洁权 这也是一种产权规定 那么 工厂也会选择出资150美元购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上 因为相对于出资250美元给每户居民户配备一个除尘机 或者拿出375美元给每户居民户赔偿75美元的损失 购买防尘罩也是最经济的办法 因此 在交易成本为零时 无论法律是规定工厂享有排污权 还是相反的规定即居民户享有清洁权 最后解决烟尘污染衣物导致375美元损失的成本都是最低的 即150美元 这样的解决办法效率最高 通过以上例子就说明 在交易成本为零时 无论产权如何规定 资源配置的效率总能达到最优 这就是 科斯定理 罗纳德 哈里 科斯 RonaldH Coase 1991年诺贝尔经济学奖的获得者 他的文献对经济史的研究增加了新推动力 一门新的科学 法律经济学 在经济学和法学的交叉地带应运而生 瑞典皇家科学委员会 科斯定理 科斯定理较为通俗的解释是 在交易费用为零和对产权充分界定并加以实施的条件下 外部性因素不会引起资源的不当配置 因为在此场合 当事人 外部性因素的生产者和消费者 将受一种市场里的驱使去就互惠互利的交易进行谈判 也就是说 是外部性因素内部化 主要由三部分组成 科斯第一定理 科斯第一定理的内容是 如果交易费用为零 不管产权初始如何安排 当事人之间的谈判都会导致那些财富最大化的安排 即市场机制会自动达到帕雷托最优 如果科斯第一定理成立 那么它所揭示的经济现象就是 在大千世界中 任何经济活动的效益总是最好的 任何工作的效率都是最高的 任何原始形成的产权制度安排总是最有效的 因为任何交易的费用都是零 人们自然会在内在利益的驱动下 自动实现经济资源的最优配置 因而 产权制度没有必要存在 更谈不上产权制度的优劣 帕雷托最优 帕累托最优是指资源分配的一种理想状态 假定固有的一群人和可分配的资源 从一种分配状态到另一种状态的变化中 在没有使任何人境况变坏的前提下 使得至少一个人变得更好 这就是帕累托改进或帕累托最优化 帕累托最优的状态就是不可能再有更多的帕累托改进的余地 换句话说 帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法 帕累托最优是公平与效率的 理想王国 科斯第二定理 科斯第二定理通常被称为科斯定理的反定理 其基本含义是 在交易费用大于零的世界里 不同的权利界定 会带来不同效率的资源配置 也就是说 交易是有成本的 在不同的产权制度下 交易的成本可能是不同的 因而 资源配置的效率可能也不同 所以 为了优化资源配置 产权制度的选择是必要的 科斯第三定理 科斯第三定理描述了产权制度的选择方法 主要包括四个方面 第一 如果不同产权制度下的交易成本相等 那么 产权制度的选择就取决于制度本身成本的高低 第二 某一种产权制度如果非建不可 而对这种制度不同的设计和实施方式及方法有着不同的成本 则这种成本也应该考虑 第三 如果设计和实施某项制度所花费的成本比实施该制度所获得的收益还大 则这项制度没有必要建立 第四 即便现存的制度不合理 然而 如果建立一项新制度的成本无穷大 或新制度的建立所带来的收益小于其成本 则一项制度的变革是没有必要的 科斯定理的精华 科斯定理的精华在于发现了交易费用及其与产权安排的关系 提出了交易费用对制度安排的影响 为人们在经济生活中作出关于产权安排的决策提供了有效的方法 根据交易费用理论的观点 市场机制的运行是有成本的 制度的使用是有成本的 制度安排是有成本的 制度安排的变更也是有成本的 一切制度安排的产生及其变更都离不开交易费用的影响 交易费用理论不仅是研究经济学的有效工具 也可以解释其他领域很多经济现象 甚至解释人们日常生活中的许多现象 科斯定理的前提条件 科斯定理的两个前提条件 明确产权和交易成本科斯定理的两个前提条件各有所指 但并不是完全独立 没有联系 最根本的是明确产权对减少交易成本的决定性作用 产权不明确 后果就是扯皮永远扯不清楚 意味着交易成本无穷大 任何交易都做不成 而产权界定得清楚 即使存在交易成本 人们在一方面可以通过交易来解决各种问题 另一方面还可以有效地选择最有利的交易方式 使交易成本最小化 科斯定理的不足 科斯定理中的零交易费用的假定本身就不存在 不现实 科斯自己也承认这一点 在 社会成本问题 中他写到 迄今所阐述的观点都假定交易费用是不存在的 当然 这是很不现实的假定 真实的工作常常是成本很高的 而任何一定比率的成本都足以使许多在无需成本的定价制度中可以进行的交易化为泡影 科斯定理存在着一定程度的循环论证 科斯