最新创业板上市操作流程及上市条件.doc

创业板上市流程及上市条件(根据本人实际操作创业板上市工作经验整理,供有兴趣者参考一. 上市流程1. 组建机构:组建企业上市工作小组,确定小组成员及工作分工2. 选聘中介:保荐机构(券商 、会计师事务所、律师事务所、评估师事务所等(分工协 作3. 企业改制:设立股份有限公司(改制 确定改制方案引进战略投资者董事会、股东会改制决议创立大会:股款缴足后 30日内召开(选举董事、独立董事、监事第一次董事会(选举董事长、董秘 ,第一次监事会申请设立登记股份有限公司(创立大会后 30日内4. 上市辅导将改制情况及上市意向报当地证监会派出机构(证管办备案信息披露 (地方媒体刊登,公告举报电话和通讯地址 券商履行辅导程序 授课 20小时、 6次以上 证监会派出机构验收5. 上市申报:上市申请文件制作、报送(材料报送 公司董事会、股东大会:审议通过发行方案、募集资金投向、项目可行性报告等 中介机构:分别完成各自审核程序,出具相关鉴证报告保荐机构:完成内核程序,出具保荐意见书企业:递交创业板上市申报材料证监会:在 5日内对申报材料给予反馈(受理、不予受理、补充修正【 证监会正式受理到创业板上会,至少需要 3个月时间 】6. 初审 (证监会相关职能部门 (初审 征求发行人注册地省级政府意见,投资项目还需征求当地发改委意见面谈沟通、专项核查、举报核查、出具反馈意见(初审报告【 初审时间不计算在行政许可的规定期限 3个月内 】7. 意见回复:落实、反馈初审提出问题和意见积极配合,逐一回复,如实澄清中介机构分别对反馈意见出具相关报告。8. 信息预披露申请文件受理后、上会前,发行人应将招股说明书(申报稿在中国证监会网站预 先披露9. 发审委审核 (过会 专家库专家审核企业陈述、答辩10. 等候核准 :(发审委核准预计需要 2-3周时间已核准:等候证监会根据市场情况出具准予公开上市发行批文未核准:自证监会作出不予核准之日起 6个月后,发行人可再次提出发行申请 11. 批准发行 :自取得证监会准予公开上市发行批文之日起 6个月内上市发行。批准后、发行前,如有重大事项,应暂缓或暂停发行,并报告证监会、公开披露 12. 信息披露 :在证监会指定的报刊、网址、网站公告披露招股说明书全文13. 市场推广:在中介机构协助下路演、询价、定价准备投资价值研究报告向特定机构投资者询价,确定发行价格(询价结束后,提供有效报价的询价对象不足 20家的,应当中止发行向公众投资者进行推介14. 公开发行 :网下和网上申购。 (认购、发行 15. 资金到账 :发行人应按规定建立募集资金专项存储制度,将募集资金存放于董事会决定 的专项账户16. 挂牌上市 :深交所敲钟仪式(上市交易 17. 情况反馈 :承销商在证券上市后 10日内向证监会报备承销总结报告18. 持续督导 :承销商在企业上市后持续对该企业进行三年督导二. 基本条件(该条件根据本人经验杜撰,和政策规定无关1. 企业至少持续经营三年,主营业务突出,管理团队稳定,有良好发展前景;2. 主营收入和利润不依赖有重大不确定性的客户或关联方,净利润主要来自主营业务;3. 近三年主营业务收入和净利润年均增长速度不低于 30%;4. 最近三年持续盈利,净利率 10%以上;5. 最近一年的主营业务收入不少于 2亿元,净利润不低于 2000万元;6. 所从事的行业符合国家产业政策,企业在本行业有一定的地位和知名度;7. 企业近三年没有被政府主管部门处罚,包括税务、工商、劳动人事、环保等;8. 企业法人、总经理没有任何违法、犯罪等不良记录(要记得按时还款哦 ;9. 公司资产产权清晰,无担保、诉讼、仲裁等重大或有事项,无重大偿债风险;10. 企业和企业高管没有官司缠身;11. 企业内部管理规范,会计核准符合准则要求,财务数据无水分;12. 现金流持续、稳定,自有资金充足(上市有成本,没钱就别玩,小心把自己玩残了 13. 无重大关联交易,如内部销售、股东借款、资产占用、挪用资金、相互担保等。结论:公司产品优势+市场优势+资金+资质 =高成长业绩管理规范+主营突出+团队优秀+高成长业