交通基本建设试验检测机构.doc

附件三交通基本建设试验检测机构能力等级认定实施细则第一条 为规范交通基本建设试验检测机构能力等级认定，根据交通基本建设工程试验检测管理办法，制定本实施细则。第二条 检测机构试验检测能力等级认定程序分为资料受理、初审和现场评审3个阶段。第三条 资料受理：质监机构收到申报资料时应进行符合性审查，申报资料齐备、规范的，予以受理；不符合的，应及时退还申报资料，并说明理由。第四条 资料初审：质监机构对受理后的申报资料，应在10个工作日内完成初审。资料初审重点包括以下方面：（一）申报机构是否具备能承担相应法律责任的地位；（二）申报的项目和范围是否与所申报等级标准相符；（三）采用的试验检测标准和规范是否现行有效；（四）机构设置和人员配备是否合理，人员是否符合等级标准要求；（五）检测环境条件是否符合等级标准要求；（六）仪器设备的配备是否齐全，检定和校准是否按规定进行；（七）质量体系文件是否具有可操作性；（八）从事试验检测项目的能力证明文件（包括所有项的典型报告、业绩证明等）。初审结果分为符合、基本符合和不符合。对于符合的应进行现场评审；对于基本符合的，质监机构应通知申报机构在5个工作日内澄清，澄清后符合的进行现场评审；对于不符合的，质监机构应及时退还申报资料，并说明理由。第五条 现场评审前的准备质监机构应组建评审专家组（简称评审组），实行专家现场评审制。质监机构可派员参加评审活动。评审专家为质监机构建立的试验检测专家库中的在册人员，由3人以上单数组成，实行利害关系回避原则，独立、公正地开展评审工作。评审组组长负责拟定现场评审计划、组织现场评审，并负责在评审工作结束后向质监机构提交现场评审报告。第六条 现场评审现场评审是评审组对检测机构申报材料与实际状况的符合性、质量保证体系、试验检测能力等的全面核查，确认是否达到所申报等级标准的要求，提出能否通过等级认定的建议。第七条 现场评审程序和内容:（一）评审组预备会评审组预备会在正式现场评审前由评审组长主持，评审专家参加。会议内容：强调现场评审原则；通报资料初审情况和评审计划；明确现场评审要求；确认评审要点和计划分工，明确日程安排；初步议定现场操作考核试验项目。（二）首次会议首次会议为正式现场评审的第一个环节，参加人为评审组和申报机构。评审组听取申报机构的基本情况汇报，通报评审的方式与方法，宣布现场操作考核的试验项目等。（三）现场总体考察现场总体考察的目的是从宏观上评价试验室总体状况，为有针对性的开展专项考核做好准备。评审组可按照试验检测工作流程查看试验室，核查试验检测设备仪器。重点观察在资料初审时发现的疑点和问题；试验室总体布局、环境、设备管理状况等情况；有特殊要求项目；可能存在的薄弱环节等。（四）分组专项考核按现场评审计划分工，评审组成员分别进行专项考核，分：档案及内业资料组、现场符合性检查组和现场操作考核组。1档案及内业资料组通过档案和内业资料的查阅考核申报机构的业绩、检测能力、管理的规范性和人员状况。查阅内容包括：（1）仪器设备档案：购货凭证、使用记录、维修记录、检定/校准证书；（2）检测人员证书；（3）所有强制性试验检测项目的原始记录和试验检测报告；（4）试验检测项目适用的标准、规范现行有效性；（5）质量保证体系文件；（6）收样、留样和盲样运转记录。2现场符合性检查组通过现场符合性检查，考核检测机构实际状况是否与所申报材料的内容一致，是否满足等级标准的要求。符合性检查的内容：（1）逐项检查仪器设备的运行使用状况，与申报资料是否符合；（2）样品的管理是否符合要求。3现场操作考核组通过现场操作考核检测人员能否正确、规范、准确、熟练地完成试验检测项目，从而评定申报机构所具有的实际试验检测能力。选择现场操作试验项目原则上应覆盖申报机构所申报的试验检测项目，能体现申报机构试验检测水平。申报机构应在现场操作考核前，做好所有室内试验检测项目的准备工作。现场操作考核方式：（1）现场试验操作：评审专家按试验检测工作流程观看所试验项目的操作过程；（2）现场提问及问卷考核通过提问及问卷考核，有针对性地对申报机构的业务能力、试验检测的规范性、质量保证体系运行的有效性进行考核。现场提问应考核被考核人所承担的本职工作。（五）评审小组内部交流会参加人员为评审组成员，由评审组组长主持。会议根据评审组成员各自考核的情况进行评议，按照交通基本建设试验检测机构现场评分表的内容进行评分，形成现场评审报告。（六）末次会议参加人员为评审组成员和申报机构，由评审组组长主持。会议内容：反馈现场评审总体评价，指出申报机构需改进之处。第八条 评审组向质监机构上报的现场评审报告包括：（一）有组长签字的现场考核评审意见（二）每位评审专家的“交通基本建设检测机构等级评分表”以及平均分数表（三）现场操作考核项目一览表和典型试验检测报告2份（四）评审组人员签字及联系方式评审组组长负责将资料整理齐备连同电子稿一并上报质监机构，质监机构据此确定认定结果。第九条 认定结果向社会公示7天。按照交通基本建设工程试验检测管理办法的规定核发等级认定书。第十条 等级认定书有效期为5年，检测机构应在到期3个月前向相应质监机构提出复查换证申请。换证审查的重点是审查检测机构取得等级认定书后，人员、仪器设备、试验检测项目、试验检测场所的变动情况，试验检测工作的开展情况，质量管理体系文件的执行情况，违规与投诉情况等。（一）质监机构对受理后的申报资料，应在20个工作日完成审查换证工作。（二）换证认定结果分为符合、基本符合和不符合。对于认为符合的核发新的等级认定书；对于认为基本符合的，质监机构应通知申报机构在5个工作日内澄清。必要时，质监机构应组织专家（一般不多于3人）进行现场评审。现场评审是对申报材料中发现的疑问作进一步核实，确认是否符合。对于不符合，质监机构应当责令其在六个月内进行整改，整改期内不得承担试验检测工作。整改期满仍不能达到规定条件的，由质监机构对其予以降低认定等级或撤销等级认定。（三）换证审查结果向社会公示7天。第十一条 检测机构拟定增加检测项目时，待其条件具备后，可向相应质监机构申报增项。二级及以下检测机构增项，所增项目及参数超出本办法规定的二级业务范围，属于公路工程综合一级、专项和水运工程一级业务范围时，需由相关省站报请质监总站审查同意，从质监总站专家库中抽取专家参加增项活动，质监总站对增项活动进行监督抽查。申报增项的程序和等级申报、认定程序相同，重点检查新开展项目的检测能力、环境条件、人员操作水平等。申报增项一般应在复查换证前提出，以便增项认定和换证认定同时进行。对于比较简单项目的增项认定，由质监机构根据申报资料进行书面确认，即可开展工作，待换证认定时一并进行复查。第十二条 评审专家的管理（一）质监总站负责建立和管理全国试验检测专家信息数据库，定期更新试验检测专家信息，组织培训和考核。（二）省站负责建立和管理本行政区域内试验检测专家信息数据库，定期更新试验检测专家信息，组织培训和考核，并向质监总站备案。（三）评审专家的责任和义务1服从安排，认真执行现场评审任务；2客观、公正地开展评审工作，对所承担评审任务的真实性负责；3评审专家应为申报机构保密,包括技术机密和评审情况；4在现场评审中，有权保留自己的意见，并可直接向质监机构报告。（三）评审专家应具备的基本条件:1熟悉试验检测工作，具有相关专业高级以上技术职称；2具有五年以上从事试验检测或者管理工作的经验；3具有较强的组织能力、观察能力、分析能力、语言表达能力和组织文字材料的能力；4熟悉等级认定程序，身体健康。附表一交通基本建设试验检测机构能力等级认定申 报 书申报机构名称： （章）申报等级/换证： 申报日期： 年 月 日中华人民共和国交通部制填 表 须 知一、本表统一采用A4尺寸纸张，内容必须打印，检测机构对填表内容的真实、可靠性负责。二、本表可复印，填写的内容受表格限制时，可按本表格格式增加附页，但须连同正页编第 页，共 页。三、“所属法人机构”指的是检测机构不是独立法人其所属的法人机构。若为独立法人的此项不填。四、本申报书所选“”内打“”。五、检测机构主要负责人简历栏：分别填写检测机构行政、技术和质量负责人简历。六、本申报书适用等级认定、增项和换证的申报。一、试验检测机构综合情况机构名称机构性质社团法人 事业法人 企业法人 其他联系地址邮编联系电话传真E-mail所属法人机构名称所属法人机构性质社团法人 事业法人 企业法人 其他联系地址邮编联系电话传真E-mail法定代表人电话手机营业执照开户银行及帐号人员情况持试验检测人员证书总人数持试验检测工程师证书人数相关专业高级职称人数试验检测用房总面积（m3）行政、技术和质量负责人姓名性别出生日期职务职称专业从事试验检测年限检测人员证书编号申报类型认定 增项 换证 等级类型公路工程综合一级 二级 三级专项 桥梁隧道工程 交通工程水运工程材料一级 二级 三级结构一级 二级技术监督部门认证/认可情况（认证/认可部门/时间/证号）45二、申报试验检测业务范围表 第 页 共 页序号试验检测项目采用的试验检测方法和标准（名称/编号）所用主要仪器设备名称设备编号主要操作人员备注三、组织机构框图注：1.独立法人的画出本试验检测机构内、外（行政或业务指导）部关系;2.非独立法人的画出本试验检测机构在母体法人中所处位置、所有（人事、财务、后勤保障）二级机构及内、外部关系；3.直接关系用实线连接，间接关系用虚线连接。四、试验检测机构主要负责人简历姓名性别出生日期照 片学历职称从事试验检测工作年限毕业院校、专业、时间工作单位、部门、职务业务专长本人主要工作经历和试验检测业绩 本人签名：注：主要负责人指法定代表人、技术负责人、质量负责人。五、在岗人员一览表序号姓名性别出生年月岗位职务、任职部门学历和专业职称检测人员证书编号从事试验检测年限六、试验检测仪器设备一览表设备编号设备名称型号规格生产厂家购置日期单价（元）量程准确度检定/校准周期检定/校准单位最近检定/校准日期保管人备注七、核查意见主管单位意见：（公章）年 月 日质量监督机构审查意见：（公章）年 月 日认定结果：（公章）年 月 日备注：附表二交通基本建设试验检测机构能力等级现 场 评 审 报 告机构名称： 报告编号： 评审组长： 评审时间： 中华人民共和国交通部制填 表 须 知一、本表统一采用A4尺寸纸张，内容必须打印，评审专家组对填表内容的真实、可靠性负责。二、本表可复印，填写的内容受表格限制时，可按本表格格式增加附页，但须连同正页编第 页，共 页。三、本现场评审报告所选“”内打“”。四、本现场评审报告适用等级认定、增项和换证的申报。一、交通基本建设试验检测机构现场考核评审意见检测机构名称现场评审意见一、评审发现的问题及需改进之处二、结论及建议评审组长评审日期评审组成员二、交通基本建设试验检测机构现场评分表类别考 核 项 目规定分评 分 标 准评 分人员5分相关专业高级职称人数3分低于规定人数时,按实有人数与规定人数比率与规定分相乘得分* 技术负责人2分按能力等级标准，第1、3项不符合每项扣1分试验检测设备15分仪器设备15分非强制性仪器设备每缺(损)1台(套)扣0.5分管理情况30分环境状况6分1.试验室总体布局合理；2.仪器设备摆放位置合理、整齐；3. 环境整洁干净；4. 环境条件是否满足检测要求；每项未达到扣1.5分档案管理3分1. 档案分类清晰、管理规范、查询方便；2.相关标准收集齐全每1项不满足要求扣1.5分试验记录、报告8分1.报告中出现错误每1处扣1分2.原始纪录更改不规范每1处扣1分3.签字不齐每1处扣1分发现伪造报告，取消参评资格仪器设备管理7分1.有专人负责仪器设备管理；2.使用记录、仪器设备档案齐全；3.各类标识齐全；4.外观清洁；5.仪器设备按规定检定第5项每1台仪器未检定扣1分，其余每项未达到扣1分*样品管理6分1. 样品标识；2.样品保管；3.样品流转；4.盲样管理每1项不满足要求扣1.5分水平测试35分实际操作35分1.操作规范性；2.操作熟练性；3.使用标准的准确性，每发现1项不满足要求扣2分；4指定项目每1项不能完成扣2分工 作业 绩 15分工作业绩15分1.曾因试验检测失误造成损失或引发纠纷，每1起扣3分；2.强制性项目未开展，每少一单项扣