13公司统计管理办法.doc

制度名称：统计管理办法制度编号：SHGQ0-03-ZJ-013-050301主管处室：综合计划处会签处室：发展计划处 财务部 财务处 工程处 企业管理处 供应销售部 编制人傅永泉 沈祖勇审核人黄月祥事业部会签人炼油事业部王思珏化工事业部周建明热电事业部王智勇聚氨酯事业部顾卫东精细化工事业部陆乔年审定人罗新富总法律顾问罗新富签发人江正洪 张 涌统计管理办法第一章 总则第一条 统计工作的基本任务是对国民经济和社会发展情况进行统计调查、统计分析，提供统计资料和统计咨询意见，实行统计监督。为了认真贯彻中华人民共和国统计法（以下简称统计法，充分发挥统计工作的积极作用，准确、及时、全面、系统地反映公司生产经营状况，为领导决策服务，特制定本办法。第二条 统计调查工作的开展，应以提高企业经济效益为中心，为上级部门了解情况、宏观调控、制定政策提供依据，对计划执行情况进行检查和监督。第三条 统计工作必须在各级行政负责人领导下进行，实行综合统计和专业统计相结合的工作方法。公司统计工作在业务上接受上海市统计局、集团（股份）公司统计部门的指导。第四条 统计人员要模范地遵守统计法，认真执行上级统计部门制定的各项规定，坚持实事求是，如实反映情况的原则，坚决抵制一切违反统计法的行为。统计人员依法独立行使统计调查、统计报告和统计监督的职权并受法律保护。第二章 机构与职责第五条 统计机构（一）建立公司、公司驻事业部统计岗、车间三级统计管理网络，实行综合统计和专业统计相结合的分工负责制。（二）综合计划处是公司统计的归口管理部门，负责组织和协调全公司的统计工作。（三）发展计划处是公司固定资产投资项目，包括设备零购与更新统计的负责部门。 （四）生产调度处是公司生产过程动态统计数据的负责部门。（五）供应销售事业部是公司供应销售统计数据的负责部门。（六）工程处负责公司所有固定资产投资新建项目和1000万以上独立固定资产投资扩建项目的基建统计工作。（七）公司其它专业职能管理部门负责本专业的业务统计工作。（八）公司驻事业部统计岗负责事业部的综合统计工作，其他专业部门应配备专（兼）职统计人员，根据公司主管部门的要求和本单位实际开展统计工作。（九）公司各事业部的相关部门、生产车间、储运车间、辅助车间负责综合统计与专业统计数据的一次采集、处理和传递，并按照本办法规定及上级主管部门的具体要求开展统计工作。第六条 统计工作在业务上实行统一领导、分级管理。在加强集中统一的同时，要充分发挥业务部门的积极性，共同做好统计工作。统计岗位人员应保持相对稳定，在调动统计人员时，应征求上级统计部门的意见，同时做好交接工作，保持统计工作正常进行。第七条 综合计划处职责（一）贯彻执行统计法律、法规及上级各项规章制度，制定公司统计管理办法；统一管理和协调全公司的统计工作。（二）设置统计指标体系、明确指标核算方法。（三）负责制定公司专项统计调查方法。（四）负责管理公司综合统计报表和统计数据，印发公司内部统计报表，建立和完善“统计信息处理系统”。（五）定期开展统计执法检查和统计工作、统计分析交流评比活动。（六）统一对外提供统计数据，定期公布公司主要技术经济指标完成情况。（七）汇总、整理综合生产统计报表，准确、及时执行上级下达的统计报表制度。（八）定期进行生产经营活动情况分析，并根据领导关心的热点和重点课题开展专题调查和分析研究，为领导提供参考资料和决策依据。（九）组织编制公司综合统计年报和一次性统计调查资料，进行同行业主要技术经济指标的收集和交流。（十）定期组织由各事业部统计负责人和综合统计人员参加的工作例会；会同人事、教育部门做好统计人员的持证上岗和业务培训工作。第八条 公司各处室专业统计职责（一）贯彻执行上级和公司统一制定的属于本部门业务范围内的各种规章制度和统计调查任务，编制和管理定期统计报表和统计数据。（二）检查本部门分管的各项计划指标和管理目标的执行情况，定期编写统计分析报告。（三）收集、整理本部门的专业统计资料，建立专业统计数据库。（四）指导和解答本部门业务范围内各项指标统计口径和计算方法。（五）配合综合统计部门总结交流统计工作经验，开展本专业统计人员的业务培训。第九条 公司驻事业部统计岗职责（一）贯彻执行公司统计管理办法，负责管理所驻事业部的统计工作。（二）负责管理所驻事业部的各项统计报表和统计数据，建立、健全统计台帐和原始记录。（三）负责制定所驻事业部统计岗位责任制。（四）负责做好原材料、燃料动力、产品和半成品的统计、对帐与平衡，为所驻事业部的领导决策提供依据。（五）负责所驻事业部车间、部门核算人员的业务管理和指导；协调事业部内车间、部门之间互供料平衡、对帐和计量纠纷。（六）组织所驻事业部有关统计人员开展业务学习，做好评比考核工作。（七）定期组织所驻事业部统计质量检查活动。第十条 车间（部门）统计岗位职责（一）在公司驻事业部统计岗的指导下，开展所在车间（部门）的统计核算工作。（二）负责所在车间（部门）的各项统计报表和统计数据，建立、健全统计台帐和原始记录。（三）按公司驻事业部统计岗的规定时间，定期做好生产装置（部门）原材料、燃料动力、产品和半成品的对帐、平衡与核算工作。 （四）及时、准确、全面完成统计提升系统生产经营数据的采集、平衡和录入，为ERP系统提供物流信息。（五）定期对车间月结报等统计资料进行加工整理和统计分析，为所在车间（部门）和事业部的领导决策提供依据。（六）按上级要求参加统计业务培训，并做到持证上岗。第三章 统计基础工作第十一条 原始记录是按照规定的表式，对企业各项经济活动的具体内容进行统计调查的最初记录，是收集统计数据、填报统计报表的基础。（一）原始记录由公司驻事业部统计岗根据经济核算要求统一制定，各部门根据实际需要增加原始记录，必须经过公司驻事业部统计岗审批和编号，才能正式使用。（二）原始记录应按照报告月装订成册，由公司驻事业部统计岗妥善保存，保存期一般不得少于5年，重要的记录应当交档案馆保管。（三）原始记录应包括：1. 公司各类物资的采购、入库、消耗、库存。2. 原料和产品质量检验。3. 各类产品的产出、出厂、销售。4. 事业部之间各种物料、动力交接量等方面的详细记录。5. 车间之间的物料交接数据等。第十二条 统计台帐是各级统计岗位通过对重要的统计数据分门别类、加工整理所形成的统计资料。（一）统计台帐按照报告期限可以分为日台帐、月台帐和年台帐（历史资料）等；按照指标设置可以分为专业台帐和综合台帐。（二）统计台帐登记时，字迹要工整、清晰，便于久存和随时查寻。统计台帐由各单位保存，重要的台帐应当交档案馆保管。任何单位和个人不得篡改、隐匿或者在规定的保存期限内销毁统计台帐。第十三条 综合计划处和驻事业部统计岗可根据本管理办法编制相应统计操作指南，统计操作指南主要包括：统计指标解释、指标计算方法、统计报表目录、上报时限、核算程序等。（一）根据上级下发的指标解释、计算方法和报表目录编制统计年报和定期报表。（二）结合上级规定和企业实际情况，每年修订一次工业统计报表制度，报表制度主要包括报表目录、上报时间、指标名称、填报说明等。第四章 统计报表管理第十四条 为了保证统计资料的准确性、及时性，统计人员必须严格按照上级规定的统计调查范围、目录以及计算方法编制统计报表。第十五条 制定统计报表，应从实际出发，力求科学、适用、统一、简明，克服报表多、乱、差的弊病。凡能用典型调查或一次性调查了解情况的，不制发全面或定期报表。第十六条 公司制发的内部统计报表必须具有明确的调查目的、填报对象、填报内容、计算方法、上报时间和受表部门等说明，经公司综合计划处编号、批准后实施，并上报上海市统计局、集团（股份）公司备案。内部报表必须在报表右上角标明制表部门、报表编号、批准文号和有效期限，以便进行统一的报表管理。事业部制发内部报表时，按上述规定办理，但只需报公司综合计划处备案。 第十七条 基本统计报表由公司综合计划处统一管理，每年第四季度修订下一年度的统计报表制度，经公司主管经理批准后统一颁发执行。根据统计法规定，凡不符合国家规定的统计调查表，有关单位有权拒绝填报。第十八条 公司统计报表公司统计报表由五个部分组成：（一）国家统计局、上海市统计局和政府主管部门制发并经同级统计部门批准的统计报表。（二）集团（股份）公司制发并经国家统计局备案的统计报表。（三）系统外单位制发并经统计局批准的统计报表。（四）公司、事业部各专业管理部门通过业务渠道发往基层，经同级综合统计部门同意并统一编号的统计报表。（五）公司综合统计部门统一制发并经上一级统计部门备案的统计报表。第十九条 集团（股份）公司和上海市统计局下发的统计报表均由公司负责上报。为了满足华东和上海市电网统一管理的需要，允许热电事业部生产运行报表对外（电力系统）报送，但应同时抄报公司有关管理部门。第二十条 为了确保统计报表的准确、及时填报，事业部各部门、车间要由专职的统计人员（或专门指定的兼职人员）填报，凡对公司报送的各类统计报表，必须由各事业部的主管经理审核签字，并加盖事业部章，方能上报。第二十一条 综合统计部门保管的各种基本统计报表，应定期归入文书档案。第五章 统计数据管理第二十二条 加强统计数据管理，防止数出多门。公司基本统计数据，由综合计划处统一管理；事业部的基本统计数据，由公司驻事业部统计岗统一管理；各专业统计部门的统计数据，由本部门统计人员统一管理。各专业部门在向上级主管部门报送统计报表时，应抄送综合统计部门一份。重要的统计数据，以综合统计部门的数据为准。第二十三条 统计数据和统计资料保密管理应按照公司保密制度和本办法的规定执行。外单位来事业部交流、需要抄录提供的统计数据时，必须经主管部门的领导同意；索取事业部综合资料或历史资料时，要经主管经理批准同意，方能提供。第二十四条 统计数据在传递过程中，要确保凭证齐全、流转折算清楚。凡需通过加工计算的，都要有计算依据。任何一项统计数据，必须做到原始记录、统计台帐和统计报表的数据一致性。第二十五条 根据上级部门规定，统计数据报出以后，一般不作修改。如发现有错，可以调整下一报告期的累计数（当月允许出负数）。发生重大错误必须更正的，需专题报告，请示上级主管部门，按国家统计局专门规定办理。第二十六条 如果发现统计数据有疑问时，应及时向分管部门反映，任何人不能随意更改统计数字。核实更改工作，必须由分管部门负责，并按规定的手续更正。第二十七条 事业部各项统计指标的数据必须口径统一，决不允许数出多门。有关公司、事业部基本情况的数据资料，以统计管理部门统计的数据为准；各专业部门分管的数据，以专业部门统计的数据为准。发现数据口径不一致，数出多门，由公司驻事业部统计岗负责核对、调查、统一数据的口径。第二十八条 综合计划处及公司驻事业部的统计岗要定期印发统计资料，作为各部门使用统计数据的依据。第二十九条 为了保证统计数据的正确性，必须从计量、原始记录、过录汇总和统计报表等一系列的收集、整理、加工过程中，进行严格的数据质量检查。统计数据质量检查，由“经常性检查”和“突击性检查”相结合。（一）经常性检查由公司驻事业部统计岗结合日常各项工作开展，随时进行审核检查。1. 班组、工段的原始记录数据质量，应由各部门、车间的专（兼）职统计员负责检查。2. 各部门、车间供事业部内部使用的各种统计数据（报表）应由本部门、车间负责人负责检查审核。3. 事业部上报的统计报表和统计数据，由部门负责人审核后，报主管经理审阅并签名盖章。 （二）突击性检查由公司综合计划处或事业部统计负责人定期组织进行，采取自查、互查和抽查相结合的方法。（三）检查方法1. “逻辑方法”检查：一般是从直观上对数据内容的合理性、指标间的统一协调性和数据的高低升降突变等方面进行检查。 2. “计算方法”检查：是从计算口径、方法、范围、单位等方面是否符合规定进行检查。（四）检查要求1. 对检查中所发现的数据错误，必须在下月的累计数据中予以调整。2. 事业部各部门之间应定期进行互核互查，必须做到：同一指标的原始记录、统计台账、统计报表数据一致。 3. 统计数据质量检查后，应及时进行专题总结，对发生的数据质量差错，必须分析原因，提出解决问题的方法；如发现因统计核算、业务核算和会计核算不协调而造成同一指标的指标值不一致的情况，由事业部统计负责人协调统一。（五）统计数据质量列入统计人员日常的考核内容。第六章 统计资料管理第三十条 统计资料保密管理（一）秘密级范围 1. 公司、事业部年、月度综合统计资料。 2. 公司、事业部综合和专业统计信息系统资料库。 3. 由档案部门全卷存档的工业统计年报。（二）内部资料范围 1. 综合计划处和公司驻事业部统计岗定期编制的综合统计月报。 2. 公司、事业部各专业部门编制的各种专业综合月报表。 3. 事业部各部门、车间历年来月度和年度的统计资料汇编（包括台账、手册）。 4. 事业部各部门、车间日常原始资料汇集台账。（三）确定密级的权限和对外提供的审批权限1. 确定密级权限（1）秘密级、内部资料由公司驻事业部统计岗有关人员提出，经事业部保密委员会批准。（2）秘密以上级由公司驻事业部统计岗提出，事业部保密委员会讨论同意后上报公司保密委员会批准。2. 对外提供的权限 （1）秘密级统计数据和统计资料应经统计管理部门登记备案并报经理审批同意后，方能对外提供。 （2）内部资料由各部门负责人同意，并经统计管理部门登记备案后，方能对外提供。（3）生产车间及其他基层车间一般不直接对外提供统计资料。（四）统计资料管理1. 统计资料应指定专（兼）职人员保管，严格执行收发、登记、签收制度，定期进行清点、核对、归档。2. 属秘密级的统计资料，未经批准，不准携带外出。3. 因工作需要对外提供发表各种统计数据和统计资料，应经综合统计部门核实，主管经理批准同意方能发表。未经审核自行发表的，由发表者对造成的后果和损失负责。4. 外单位需要了解统计数据和统计资料时，须持有介绍信、工作证、身份证，经办人员应按规定，办理审批手续，提供部门要做好相应的登记。5. 一律不准通过电话对任何单位提供统计数据和统计资料（日常电话日报不包括范围内）。6. 任何个人一律不能将本企业（包括企业内部掌握的国内兄弟单位）各种经济统计数据和统计资料用于私人对外的咨询应用服务、技术介绍等活动，一经发现按违反保密制度规定处理。第三十一条 统计资料保管（一）事业部基础统计资料档案管理在档案部门的指导下，按档案法和统计法的具体规定执行。（二）统计资料按“永久”、“长期”和“短期”三类立卷归档。1. 永久保存的统计资料范围（1）列入秘密以上级统计资料。（2）各种全国性、全市性组织的重点调查、典型调查及普查的统计资料。（3）重大的统计科研究成果资料。2. 长期保存的统计资料范围（1）列入内部资料范围的统计资料。（2）公司和事业部组织的各种统计调查报告和调查资料。（3）公司级以上的统计科学研究成果资料。3. 短期保存的统计资料范围（1）各部门、车间内部用的统计报表、统计资料。（2）各部门的日报表、日信息资料。（三）统计资料归档后的保存年限1. 永久保存资料：无限期。2. 长期保存资料：15年50年。3. 短期保存资料：15年以内。（四）统计资料超过保存期限，按保密委员会的规定处理。 （五）统计资料的归档、调用按档案部门的规定办理。（六）统计人员工作调动，必须按规定移交的统计资料目录（包括台账、手册、报表、分析等）办理交接手续，统计和档案管理部门负责监督、检查交接的工作情况，以确保公司、事业部统计资料的连续性、完整性和安全性。第七章 统计核算第三十二条 根据集团（股份）公司的统一规定，报告期的产品产量应为报告期截止时，经检验合格并办理入库手续的产品数量。产品产量等于该产品的商品量与自用量之和。第三十三条 统计核算报告期的截止时间为月（年）末最后一天上午8时；热电事业部和上海市电力系统同步，为月（年）末最后一天24时。 第三十四条 产成品实际出厂数量以储运部门开具的出厂计量单为计算依据，统计“出厂量”和“销售量”。第三十五条 为了做到帐卡物资金四相符，产成品出库的名称应当同入库的名称严格保持一致。不论何种原因，造成出库和入库产成品名称不一致时，都应由事业部市场部打报告，征得事业部主管经理同意后，方可办理出库手续。 第三十六条 事业部之间的物料交接量，原则上以供方依据计量部门确定的计量仪表的计量数据开具出库单，供收双方据此办理出入库手续。 供收双方物料交接中所发生的量差由计量部门组织核定。有的量差在当月解决不了，则当月的双方交接数量，以供方仪表计量的数据为准；计量部门应在次月中旬前将确定的数据反馈给出（入）库单位，供、收双方在下月统计数据中同时予以调整。第三十七条 当产品对外销售发生由我方负责的数量纠纷时（一般为我方欠量超出计量允许误差时），应在确认纠纷责任当月的“出厂量”和“销售量”中予以扣除。当发生由我方负责的质量纠纷时，在纠纷责任确认的当月，如果这部分数量仍作合格品处理（包括降级处理），则统计时不改变原来己统计的出厂量；如果这部分数量作为不合格品处理，则统计时要将此量从当月的合格品量（包括产品产量）中扣除，计入“不合格品”中。这部分不合格品不论在哪一个环节上发生，一律由技术部门追究相应部门的质量事故责任。第三十八条 每旬、月、年结算日的上午8时为各事业部计量、统计人员的盘库时间。生产运行部应在盘库时点前二小时（在不影响生产的前提下）尽量使液体成品库处于静止状态，以保证盘库工作的顺利进行；统计截止时点正在装车（船）的物料数量，一律作为库存统计；各事业部旬、月报中的库存量，一律以实际盘库得到的数据上报，不得以任何理由推算、估算。第三十九条 事业部市场部要做好在外代储的产成品库房的管理工作，代储物料库存要定期报综合计划处。第四十条 各事业部在货发出以后应及时对“产成品出库计量单”进行“系统”的账务处理。“产成品出库计量单”的数量以计量部门标定后的过衡计量器具计量为准。第四十一条 出口产品以“商检计量单”为出库量的统计依据。出口单位要及时将“商检计量单”反馈给事业部，发货单位据此修正原“产品出库计量单”并通知有关部门作相应修改。第八章 统计分析第四十二条 各级统计部门和统计人员必须经常了解有关生产经营、技术、经济等业务活动状况，把握其发展变化趋势，及时开展综合或专题统计分析工作。第四十三条 各级综合统计部门必须按月撰写专题统计分析报告，按季撰写综合统计分析报告；各级专业统计部门必须按季撰写专业统计分析报告。统计分析报告要及时报送上级统计部门。第四十四条 各级统计部门和统计人员要积极认真的做好统计预测工作，使统计工作在生产经营活动中真正起到辅助决策作用。第四十五条 统计分析推选的两种类型（一）定期的用来检查各项指标计划完成进度的分析。（二）不定期的针对企业生产、经营活动需要进行的专题分析。第四十六条 公司每年组织一次统计论文和统计分析评比活动，并从中选择质量较好的文章向集团（股份）公司推荐，参加集团（股份）公司年度优秀统计论文和统计分析的评选。第九章 统计业务控制第四十七条 根据集团（股份）公司关于统计业务控制的要求，明确公司和事业部的统计负责人，负责人由分管计划工作的副经理担任。第四十八条 统计人员要经过培训，持证上岗，并按上海市统计局规定的年限进行再培训和验证。第四十九条 完善计量手段、建立健全原始记录、统计台帐，提高原生性数据的准确性，为经济核算提供依据。第五十条 定期开