对外贸易 复习资料精简版.doc

第三章 改革开放与外贸管理体制改革对外贸易管理体制是对外贸易的组织形式、机构设置、管理权限、经营分工和利益分配等方面的制度。（性质）它是经济体制的重要组成部分，是外贸战略与政策顺利实施的制度保证。（作用）先进的外贸体制有利于提高对外贸易水平、优化对外贸易结构、提高一国参与国际分工的程度。二、新中国的统制外贸体制的建立措施（一）建立由中央政府集中管制的外贸行政管理体系 建国后，没收、接替了国民政府和官僚资本的进出口企业，建立了国营外贸公司。 52年9月，内外贸分开管理，设立对外贸易部，领导全部外贸企业，实行单一指令性计划管理。 （成果）对外贸易部统一领导、统一管理、统一经营的高度集中的外贸体制形成。（二）对私营进出口企业采取逐步限制的措施1950年：私营进出口企业4600家，从业人员3.5万，资金总额1.3亿1951年：不得直接与苏联和东欧各国进行贸易。进口所需外汇需申请获得。53年下半年起，禁止使用外汇；进口需接受国营公司的委托；出口方面，国家对主要农副产品统购统销，私营商空间进一步缩小。 55年底，私营进出口额在全国总额中的比重下降为8%。（三）制定和实施全国统一的外贸管理制度50年12月:中华人民共和国对外贸易管理暂行条例. 保证了中央政府对外贸的统一领导和管理. 51年2月起,把已经建立的天津、青岛、上海、武汉、福州、广州等主要口岸的对外贸易管理局划归中央外贸部直接领导。（四）按商品经营分工的不同设立国营专业外贸公司 1953年，设立了14个外贸专业进出口公司，两个分别经营海运和陆运的外贸运输专业公司。 后来，各个外贸专业公司又进行了多次调整，在各地设立了分支公司。三、新中国实行统制贸易体制的原因政治原因：从旧中国到新中国，收权的必要。外交和安全原因：保持政治和经济的独立，突破封锁，追随社会主义阵营。经济原因：集中人、财、力，尽快恢复战争创伤、发展生产，促进国民经济重建和发展。时代背景：与当时社会环境相适应，对巩固新生政权、保持经济和政治的独立，起过一定的历史作用。一、传统社会主义经济制度的由来1、早期社会主义者对理想社会的追求1516年，托马斯.莫尔乌托邦；19世纪初，罗伯特.欧文“平行四边形社区”；空想社会主义者:圣西门傅立叶欧文主要特点:反市场;从道德义愤出发,空想中的理想社会2、马克思、恩格斯的科学社会主义（1）对市场制度推动社会生产力发展的历史功绩作出了实事求是的评价（共产党宣言）（2）反杜林论：社会变迁和政治变革的终极原因，应当从生产方式和交换方式的变革中去寻找。社会主义取代资本主义是源于资本主义社会中“社会化生产力同资本主义私人占有制度之间的矛（3）科学社会主义的要点是：在资本主义条件下，生产力日益社会化；产品日益社会化；因此，生产资料也必须日益社会化；资本主义生产资料私有制必将被社会公众共同占有财产的所有制所取代。他们将企业规模扩大与生产的社会化程度提高同时发生的情况出发，把生产社会化和单个企业的大型化看作同一件事，认为企业将合并为唯一的一个大企业，当这个企业的生产资料转归社会共同占有时，整个社会就变成一座在“自由人的联合体”共同控制下的大工厂评论 （1）对生产社会化要求产权社会化的科学推断，依然正确（2）但“生产社会化”并不等同于“企业大型化”（3）社会主义使整个社会变成一个“社会大工厂”，并且像资本主义社会的每一个工厂内部那样实行计划体制 的设想缺乏现实依据 3、列宁的革命前设想和苏俄的早期实践列宁用“国家”这一政治行政组织代替了马克思的“自由人的联合体”，将社会主义从书本上的理论变为了现实国家与革命全体公民成了国家的职员，整个社会将成为一个管理处，成为一个劳动平等、报酬平等的工厂共产主义ABC将战时共产主义的经济体制和经济政策作为社会主义经济制度的典型4、斯大林的行政社会主义模式的建立1924年，新经济政策使苏联的工农业生产得到大体恢复，但列宁去世，使新经济政策的存废问题被激烈争论。斯大林把列宁的“国家辛迪加”由一种理论模式变成了现实，确立了社会主义=占统治地位的国有制+计划经济的公式，将“国家所有制”和“由国家机关组织实施的计划经济”作为社会主义的最基本经济特征二、对集中计划体制的经济分析1、新古典经济学家对计划经济体制可行性的理论论证社会主义条件下的资源配置与资本主义条件下的资源配置本质相同，都是求解变量价格的方式2、二三十年代西方经济学界的“社会主义论战”兰格-哈耶克3、对计划经济的再认识计划经济的实质，是把整个社会组织成为单一的大工厂，由中央计划机关用行政手段配置资源。它能够有效运转的前提是（1）中央计划机关对全社会的一切经济活动拥有全部信息（2）全社会利益一体化，不存在相互分离的利益主体和不同的价值判断（3）优势是利用行政手段动员资本用到指定用途；劣势是过高的信息成本和缺乏激励导致的过低经济效率 第二节 计划经济下的对外贸易体制56年，中国基本完成了对包括私营进出口企业在内的私营工商业的社会主义改造，开始步入计划经济的轨道。国家对外贸公司实行指令性计划管理和统负盈亏、管理和经营趋于一体的高度集中的外贸体制正式形成并保持到1978年。一、计划经济时期对外贸易体制的主要内容1、在对外经营体制方面，实行国家外贸公司统一经营2、在对内经营体制方面，实行出口收购制和进口调拨制3、在管理体制方面，行政命令成为国家管理对外贸易的主要手段4、在外贸计划体制方面，实行对外贸易指令性计划5、在外贸财务体制方面，实行高度集中的外贸财务体制6、在外贸价格形成机制方面，对外贸易实行国家统一价格总之，改革开放前外贸体制的特点是：高度集中、国家统制、国家专营、统负盈亏、政企合一。二、计划经济时期我国对外贸易体制的利弊利：利于集中调度资源，扩大出口；利于统一安排进口，保证重点建设；利于加强与社会主义国家的经济合作，配合外交斗争，促进经济发展。弊不利于调动各方积极性；政企不分；财务由国家统收统支，影响经济效益的提高。三、计划经济后期，我国对外贸易体制的调整1、增辟江苏、浙江、河北三省为直接经营外贸的口岸2、除西藏外，内地其他省、自治区可以直接向港澳发运出口物资3、内地外贸专业分公司，经外贸专业总公司批准，也可以经营远洋贸易4、轻工业部、建筑材料工业部、农业机械工业部、石油化学工业部、冶金工业部等工业部们分别成立出口供应公司，负责对外交货或向外贸公司供货5、第一机械工业部成立产销结合的机械设备出口公司第三节 改革开放中的对外贸易体制一、改革开放1、对外开放含义：与闭关自守对应的范畴。指在独立自主、平等互利的前提下，积极发展与世界各国的贸易往来和各方面合作，以促进我国物质和精神文明的建设和发展。 2、主要内容：对外贸易、利用外资和引进技术及先进管理经验 3、步骤：重点开放沿海城市地区，逐步开放内地4、多层次对外开放格局的形成1）对外开放的背景：国际：国际形势走向缓和；世界经济一体化进程加快；亚洲“四小龙”等腾飞的借鉴意义国内：文革的破坏； 经济崩溃；人心思治； 十一届三中全会的决策2）经济特区的设立 A、设立 (1980、1988)B、影响：发展外向型经济的“排头兵” ；全国经济体制改革的“试验田” ；对外开放全面展开的“突破口” 3）沿海港口城市的开放 4）沿海经济开放区的开辟5）沿海经济开放地带的形成 6）上海浦东的开发和开放三大特征：全方位 多层次 宽领域5、逐级开放格局的形成： 经济特区沿海开放城市-沿海经济开发区-内地 6、对对外贸易的影响 对外贸易在我国经济发展中的地位与作用得到重新定位 ；开创并推动了我国外贸体制的改革 二、外贸体制改革的探索阶段（79-87）（一）调整中央对外贸易的领导机构79年7月：成立了中华人民共和国进出口管理委员会和外国投资管理委员会80年：将外贸部直属的海关管理局改为中华人民共和国海关总署，将外贸部直属的进出口商品检验局改为中华人民共和国进出口商品检验局82年3月：将原对外贸易部、对外经济联络部、国家进出口管理委员会、外国投资管理委员会合并，成立中华人民共和国对外经济贸易部，统一领导和管理对外贸易和经济合作工作（二）下放外贸经营权扩大广东、福建两省外贸公司自营出口的品种和权利；各地方经批准可以设立地方外贸公司，实行地方和中央双重领导，以地方为主；在三个直辖市设立了外贸总公司；陆续成立了一批经济技术开发公司，负责经营本地区的技术引进和开发新产品的出口业务；三资企业享有本企业产品出口和有关原材料进口的经营权。成立了一批部委进出口公司；成立了一批综合性贸易公司。外贸专业公司独家经营的垄断局面逐渐被打破。（三）开展工贸结合试点1、外贸公司与工业公司专业对口，实行四联合、四公开 2、工贸结合的公司3、全国性的工贸联合公司4、地方性的工贸联合公司5、跨地区、跨行业的大型企业集团（四）简化外贸计划内容1、缩小外贸计划管理的范围2、缩小指令性计划范围，实行指令性计划、指导性计划和市场调节相结合3、扩大指导性计划范围4、重视运用经济手段，发挥市场调节作用5、改变外贸计划全部由外贸专业总公司承担的局面（五）鼓励外贸进出口公司实行代理业务 进口代理制 出口代理制（六）外贸专业公司试行出口承包经营责任制 1987年对外贸专业总公司试行出口承包经营责任制.承包的内容是:出口总额出口商品换汇成本出口盈亏总额 三、外贸体制改革的深入阶段(88-90)改革的核心内容是通过建立和完善以汇率、税收等为主要杠杆的经济调节体系，推动外贸企业实行自负盈亏。（在国家补贴基础上全面推行承包经营）措施包括：（一） 全面推行对外贸易承包经营责任制各省、自治区、直辖市政府；各外贸专业总公司；各工贸总公司；分别向中央承包出口收汇、上缴外汇和经济效益指标，承包指标一定3年不变。地方分支机构与总公司财务脱钩，与地方财政挂钩，把承包落实到外贸经营企业和出口生产企业，盈亏由各承包单位自负1、放宽外汇管制。建立了外汇调剂市场，允许调剂价格实行有管理的浮动。2、中央政府部门下放部分权力。下放经营外贸企业的审批权，放宽沿海经济区吸收外资的审批权，减少配额和许可证分配权等。3、实行彻底的出口退税政策。（二）在轻工、工艺、服装行业实行自负盈亏试点（三）深化改革外贸机构各外贸专业总公司逐步转变职能，进行企业化经营。各分支机构逐步下放到地方成为独立的经济法人，进行自主经营。（四）外贸计划体制的改革1、总体计划以价值而非数量为标准2、各项承包指标成为最重要的指令性计划3、少数商品统一经营，多数商品分散经营（五）外贸管理体制的改革88年3月把集中于国家的地方进出口审批权，某些商品计划的审批权和大部分原外贸公司的人、财、物管理权下放到地方政府。各地方政府可以批准成立经营本地进出口业务的外贸企业。具备条件的大、中型生产企业可以自营本企业产品的出口和生产所需的进口业务。（六）外贸财务体制改革增盈资金在87年基础上扩大了使用范围，可将不超过25%的资金用于职工福利。对88-90年改革的评价：利：1地方开始对盈亏负责，减轻了中央财政负担；2明确了中央和地方的外汇分配关系，调动了各方面扩大出口的积极性；加快了外贸领域企业化改革；3促进了对外贸易的发展。弊：1、外贸企业没有完全实行自负盈亏2、不利于优化进口商品结构3、不利于优化产业结构4、没有建立一种完善的自我约束机制来约束企业的短期行为5、助长了国内物价的上涨 6、造成了地区和企业之间的不平等竞争7、外贸公司激增，造成了外贸经营秩序的混乱 四、外贸体制改革的完善阶段（91-93）（一）取消国家对外贸企业的亏损补贴，使外贸企业真正实现自负盈亏（二）改革外汇留成比例，加强对出口收汇的管理（三）完善对外贸易的宏观管理，保持政策的连续性和稳定性（四）进一步改革出口管理体制（五）加快进口管理体制改革 评价：优：比较成功。出口增长快；经济效益提高；经营秩序好转；出口商品结构优化。弊：1、并未完全自负盈亏 2、配套的政策措施尚未完全到位 3、承包额度存在主观随意性，缺乏科学标准 4、外汇分配制度仍然存在缺陷 5、汇率调整还没有到位 五、“入世”前中国外贸体制改革的新进展（94-01）（一）改革外汇管理体制，发挥汇率对外贸的重要调控作用94年1月1日起，实现汇率并轨，实行以市场供求为基础的、单一的、有管理的浮动汇率制，建立银行间外汇市场，改进汇率形成机制，保持合理的、相对稳定的人民币汇率；实行银行结汇、售汇制，取消外汇留成和上缴，人民币在经常项目下可有条件兑换；取消外汇收支的指令性计划。（二）减少对进出口方面的数量限制（三）运用法律、经济手段，完善对外贸易的宏观调控体系 1、加强外贸立法 2、采取必要的行政手段调节对外贸易 3、强化了经济调控手段（四）加强外贸经营的协调服务机制（五）放宽了生产企业经营外贸的审批标准（六）加快了外贸企业经营机制的转换 六、“入世”后我国外贸体制的改革（一）健全与完善对外贸易法律法规02年1月1日起，施行反倾销条例反补贴条例保障措施条例04年6月1日，修改后再次正式实施；02年1月1日起正式发布并执行进出口货物管理条例，三级法规体系形成04年4月6日修订对外贸易法，并于该年7月1日起施行（二）持续改革出口退税机制，保持外贸和经济持续健康发展 1、调整中央和地方出口退税分担比例 2、规范地方出口退税分担办法3、改进出口退税退库方式（三）深化改革外贸管理机构 03年3月25日，商务部正式成立，内外贸不再分割（四）深化改革外贸管理体制评价：1、政府管理职能有待改革和健全 2、部分政策规定与WTO 要求不符3、外贸结构依然存在缺陷 4、外贸企业竞争力依然有待加强5、协调与服务机制不完善外贸体制改革方向1、加快政府职能转变 2、进一步完善和健全法律法规体系3、运用多种经济手段促进外贸的可持续发展4、为增强企业的国际竞争力提供所需的制度条件 5、完善外贸协调服务机制第四章 有关我国外贸管理的基础知识 第一节 外贸政策一、外贸政策的概念、构成与一般目的政策：是对各国在一定时期内对进出口贸易实行管理所采用的全部法律、法令和行政规章的总称。构成：基本贸易政策；针对不同类别的进出口商品的管理政策；针对不同国家与地区的国别贸易政策目的：保护本国的市场和幼稚工业，扩大本国产品的出口市场，促进本国产业结构的调整和改善，积累资本，维护本国的对外政治和外交关系。二、各国的对外贸易政策类型1、倾向于贸易市场自由竞争的自由贸易政策倾向于取消商品与服务的进出口限制，取消为鼓励本国商品参与国内外竞争而设置的人为特权与优惠。贸易自由化是自由贸易政策努力的方向。2、倾向于保护国内市场的保护贸易政策倾向于采取各种措施限制进出口，保护本国厂商免遭国外厂商的竞争和冲击，对国内各种商品给予优惠和补贴。限制国内市场竞争，鼓励参与国外市场竞争3、介于前两者之间的协调性管理贸易政策 在一定范围内实行“主权让渡”，与贸易伙伴签定各种双边与多边规则，建立彼此约束的贸易政策框架与规范，在此范围内制定本国的贸易管理法规、法令与行政命令，加强对本国进出口的管理。三、对各国制定贸易政策影响较大的主要因素1、国家经济实力的强弱以及生产力发展的实际情况2、国家的经济发展战略选择3、国家在国际经济、政治、外交舞台上所处的地位四、重要的保护贸易理论1、重商主义 经营特权、关税限制消费品进口，鼓励生产资料进口、制定强制性航运法规等2、李斯特的国家保护主义 财富的生产能力比财富本身更重要；各国的经济发展都要经历五个阶段，不同发展阶段的国家应该采取不同的贸易政策；借助国家力量实现保护贸易将加快一国工业发展进程3、凯恩斯的国际贸易理论 贸易顺差有利，逆差有害； 国际贸易具有国民收入调节作用，可在一定程度上发挥调节宏观经济均衡的作用。4、 战略贸易政策 政府以协调国家利益为中心，以政府干预为主导，以磋商谈判为手段，对本国进出口贸易和全球贸易关系进行全面干预、协调和管理第二节 我国制定和实施外贸政策组织机构体系 入世承诺：1、由唯一的中央政府机构制定贸易政策，贸易政策在全部国土范围内实施2、保证贸易政策的透明度3、建立独立于行政实施机构的贸易政策申述机构，使国内外贸易商遭受不符合WTO规则与中国相应承诺的贸易政策时，得到有效及时的处理4、接受每年一次的过渡性贸易政策审议 贸易政策制定与执行机构分三种性质1、立法与执法机构2、行政管理机构3、半官方或民间协调机构 对外贸易管理机构及职能 对外贸易管理机构是进行对外贸易行政管理的国家经济管理机关。对外贸易行政管理是指国家经济管理机关凭借行政组织权力，采取发布命令、制定指令性计划及实施措施、规定制度程序等形式，按照自上而下的组织系统对对外贸易经济活动进行直接调控的一种手段。 一、涉及对外贸易管理的国务院直属机构（一）商务部（MINISTRY OF COMMERCE）1、中央人民政府贸易部 (1949年I1月-1952年8月)2、中央人民政府对外贸易部 (1952年8月-1982年3月)3、对外经济贸易部(1982年3月-1993年34、对外贸易经济合作部 (1993年3月-2003年3月) 5、商务部 (2003年3月目前)商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门。主要职能是:拟定国内外贸易和国际经济合作的发展战略、方针、政策，起草国内外贸易、国际经济合作和外商投资的法律法规，制定实施细则、规章;负责组织协调反倾销、反补贴、保障措施及其他与进出口公平贸易相关的工作。(二)海关总署(CUSTOMS)中华人民共和国海关在组织机构上分为3个层次：第一层次是海关总署；第二层次是广东分署，天津、上海2个特派员办事处，41个直属海关和2所海关学校；第三层次是各直属海关下辖的562个隶属海关机构。海关总署是中国海关的领导机关，是中华人民共和国国务院下属的正部级直属机构，统一管理全国海关。海关总署与对外贸易相关的职能是:研究拟定关税征管条例及实施细则，组织实施进出口关税及其他税费的征收管理，依法执行反倾销，反补贴措施。编制国家进出口贸易统计，发布国家进出口贸易统计信息。统一负责打击走私工作，组织查处走私案件，组织实施海关缉私等等。(三)国家外汇管理局（STATE ADMINISTRATION OF FOREIGN EXCHANGE）国家外汇管理局是对外汇的汇兑和国际收支进行管理的职能部门。职能:1、设计、推行符合国际惯例的国际收支统计体系，编制国际收支平衡表。2、分析研究外汇收支和国际收支状况，研究人民币在资本项目下的可兑换。3、监督管理外汇市场的运作秩序，起草外汇行政管理规章，向央行提供制定汇率政策的意见和建议。4、依法检查境内机构执行外汇管理法规的情况，处罚违法违规行为。5、按规定经营管理国家外汇储备等。(四)国家质量监督检验检疫总局简称国家质检总局,是中华人民共和国国务院主管全国质量、计量、出入境商品检验、出入境卫生检疫、出入境动植物检疫、进出口食品安全和认证认可、标准化等工作，并行使行政执法职能的直属机构。它是2001年国务院把国家质量技术监督局与国家出入境检验检疫局合并的。 主要职责有:拟定出入境检验检疫综合业务规章制度;负责口岸出人境检验检疫业务管理;负责商品普惠制原产地证和一般原产地证的签证管理。组织实施出入境卫生检疫、传染病监测和卫生监督工作;管理国外疫情的收集、分析、整理，提供信息指导和咨询服务。组织实施进出口商品法定检验和监督管理等等。 (五)国家发展和改革委员会简称发改委，作为国务院的组成部门，是综合研究拟定经济和社会发展政策，进行总量平衡，指导总体经济体制改革的宏观调控部门。 其主要职能有:拟定并组织实施国民经济和社会发展战略、长期规划、年度计划、产业政策和价格政策；监测和调节国民经济运行；搞好经济总量平衡；优化重大经济结构；安排国家重大建设项目；指导和推进经济体制改革。(六)国家税务总局国家税务总局为国务院主管全国税收工作的直属机构，与对外贸易相关的职能主要是对进口征收国内税的管理和对出口退税的管理。(七)国家工商行政管理总局是国务院主管市场监督管理和行政执法工作的直属机构。 与对外贸易相关的方面有:对外商投资企业的注册与管理、商标的注册和保护以及进口商品的国内流通等。(八)国家知识产权局国家知识产权局是国务院主管专利工作和统筹协调涉外知识产权事宜的直属机构，负责拟定知识产权法律法规并监督执行。 二、半官方与民间贸易组织1、中华人民共和国国际贸易促进委员会成立于1952年2月。下属的“中国国际商会仲裁院”是以仲裁的方式，独立、公正地解决经济贸易争议的常设商务仲裁机构。2、国际商会中国国家委员会是国际商会在中国的委员会。它通过各种方法和途径促进会员国经贸业务的发展3、中华人民共和国进出口商会是经政府批准，由从事进出口贸易的各类型企业依法联合成立的、行使行业协调、为企业服务的自律性组织。 协调功能、服务功能4、 各种行业协会是经政府批准，依法成立的各种非赢利性专门企业协调组织，主要从事行业经济信息研究与咨询、协调生产活动，在组织行业产品反倾销诉讼、应对反倾销申诉等方面发挥积极作用。第三节 外贸法与中国对外贸易总原则一、外贸法的颁布与修订外贸法修订的主要内容（1）对外贸易经营者的范围扩大到个人（2）取消了对货物和技术进出口经营权的审批，只要求进行备案登记（3）增加了国家可以对部分货物的进出口实行国营贸易管理的内容（4）对部分自由进出口的货物实行进出口自动许可管理（5）增加了“与对外贸易有关的知识产权保护”一章（6）补充、修改和完善了有关法律责任的规定此外，还增加了维护进出口经营秩序，扶持和促进中小企业开展对外贸易，建立公共信息服务体系以及对外贸易调查、对外贸易救济等内容。二、有效实施外贸法的配套法规1、有关进出口贸易管理的一般政策中华人民共和国货物进出口管理条例；出口商品配额管理办法；货物自动进口许可管理办法；禁止进口货物目录；以及相应的实施细则2、针对特定商品进口进行管理的相关规定天然橡胶进口配额管理暂行办法；农产品进口关税配额管理暂行办法；机电产品自动进口许可管理实施细则；纺织品被动配额管理办法等三、我国对外贸易总原则1、国家实行统一的对外贸易制度，鼓励发展对外贸易的原则2、国家维护公平的、自由的对外贸易秩序的原则3、平等互利、互惠对等的原则第四节 对对外贸易经营者的管理 2004年7月1日，根据加入WTO承诺，我国应于04年全面放开外贸经营权。外贸经营由审批改为备案登记制。一、对外贸易经营者的资格管理(一)对外贸易经营资格对外贸易经营者，是指依法办理工商登记或者其他执业手续，依照本法和其他有关法律、行政法规的规定从事对外贸易经营活动的法人、其他组织或者个人。 1从事货物进出口或者技术进出口的对外贸易经营者，应当向国务院对外贸易主管部门或者其委托的机构办理备案登记;但是，法律、行政法规和国务院对外贸易主管部门规定不需要备案登记的除2从事国际服务贸易，应当遵守本法和其他有关法律、行政法规的规定。从事对外工程承包或者对外劳务合作的单位，应当具备相应的资质或者资格。具体办法由国务院规定。(二)对外贸易经营范围对外贸易经营者的经营范围，是国家允许对外贸易经营者从事进出口经营活动的商品类别和经营方式，也是获得对外贸易经营许可的重要条件。 对经营范围的限制主要限于国营贸易货物，实行国营贸易管理货物的进出口业务只能由经授权的企业经营，但国家也允许部分数量的国营贸易管理货物的进出口业务由非授权企业经营。(三)对外贸易经营者备案登记管理1、备案登记管理机关 商务部是全国对外贸易经营者备案登记工作的主管部门。对外贸易经营者备案登记工作实行全国联网和属地化管理。2、对外贸易经营者备案登记程序(1)领取对外贸易经营者备案登记表，可以通过商务部政府网站下载，或到所在地备案登记机关领取登记表。备案登记机关在收到申请起的5个工作日内办理备案登记。 (2)填写登记表。(3)向备案登记机关提交如下备案登记材料，如：登记表、营业执照复印件;组织机构代码证书复印件等等。 （4）外资批准证书复印件、独资者须出具资金信用证明文件； （5）申请者拿盖章后的登记表30日内到当地海关、检验检疫、外汇、税务等部门办理手续，逾期失效。二、 对拥有外贸经营资质的经营者的管理（1）对外贸易经营者应保证遵守相关法律法规（2）从事国家实行配额、许可证管理商品的进出口业务的，应依据法律和有关规定申请办理配额、许可证，应按规定加入进出口商会，应服从年审制度和外贸企业代码管理（3）国家对进出口企业实行经营资格年审制度和进出口企业代码管理制度。代码管理与外贸资格年审管理配合进行。年审在每年1月1日-4月30日进行（4）被撤销外贸经营许可的企业，3年内不得重新办理资格登记或审核 （5）未年审企业，视为放弃资格，1年内不得重新办理三、进出口货物国营贸易管理和指定经营管理制度1我国对某些重要的、大宗的货物进出口限定经营者，实行国营贸易管理和指定经营管理制度2中国对粮食、棉花、植物油、食糖、原油、成品油、化肥和烟草等8大类关系到国计民生的大宗商品的进口实行国营贸易管理。 3对茶、大米、玉米、大豆、钨矿砂、仲钨酸铵、钨制品、煤炭、原油、成品油、丝、未漂白丝、棉花、棉纱线、棉机织物、锑矿砂、氧化锑、锑制品、白银等商品的出口实行国营贸易管理。第五章、中国对外贸易发展战略第一节 对外贸易战略的内涵 一、贸易战略的基本涵义 指一国或地区通过国际分工方式和程度的选择，影响国内资源配置和竞争效率的一整套贸易制度及政策体系。 作用：它一方面体现为政府对贸易发展的总体设想；另一方面体现为政府通过对贸易的干预，影响或改变经济的发展（特别是产业发展的）方向。二、贸易战略的类型1、世界银行分类：外向型贸易战略；内向型贸易战略2、经济学家分类：出口导向战略、进口替代战略、平衡型战略（1）进口替代战略 进口替代战略又称为内向型的发展战略，主要是通过建立和发展本国的工业，是相对进口工业制成品的替代，以达到削减进口、节约外汇，发展本国工业和减少对国外经济依附等目的。 进口替代战略一般分为两个阶段：第一阶段主要是建立和发展一般的最终消费品工业； 第二阶段是在对消费品的进口替代发展到一定程度以后，集中力量建立和发展生产资本品、中间产品的工业 进口替代战略的做法： 高筑壁垒限制进口；优惠本国政策；高估本国货币汇率（2）出口导向战略 又称为外向型的发展战略，主要是通过扩大制成品的出口，加强工业基础，促进整个经济的工业化，实施该战略的国家都把国际市场作为一国经济活动的中心，把促进工业制成品的出口作为一国经济发展的核心。出口导向战略一般分为两种，一种是依靠初级产品来推动经济增长的“初级产品”出口导向战略，另一种是依靠制成品出口来带动经济增长的“次级产品”出口导向战略。出口导向战略的做法：减少贸易壁垒，实施自由贸易；采取特殊优惠政策；货币对外贬值（3）混合发展战略主要是对进口替代战略和出口导向战略的结合。该战略强调既不过分保护进口也不过分鼓励出口，对进出口采取一种中性的政策。对于这种战略的实施主要有三种观点：a.综合运用两种战略的优势，实施双层次的、重点有序的综合发展战略。b.平衡交叉运用两种战略。c.进口替代战略以国内市场为主要目标，出口导向战略以国际市场为主要目标，交替使用。三、中国贸易发展战略的约束条件（一）国内条件1、经济发展水平决定了要进一步发展进出口，尤其是保持出口贸易的适度增长2、世界市场的容量、规模决定了出口的超常发展难以为继3、扩大国内消费，推动经济增长已经成为现阶段我国经济发展的中心任务之一（二）国际条件 一是国际经济贸易的发展环境；二是多边贸易体制的通行规则1、中国宏观经济管理体系与WTO体制要求的差距2、“入世”对中国贸易发展战略的具体约束（1）关税大幅度削减 （2）工业品非关税壁垒几乎全部取消（3）出口鼓励政策将受到严重削弱和阻碍第二节 中国对外贸易战略的理论探讨一、比较优势战略 1、战略目标：以提升要素禀赋结构为目标 2、立论基础：一国的产业机构取决于要素禀赋 3、产业选择：提供一些可能的机会供企业家选择 4、贸易政策：中性二、内撑外开战略： 以国际比较优势为依据，以国内市场为支撑，以适度保护为辅助，全面对外开放的外贸战略1、战略目标：保证现有比较优势的发挥，促进新比较优势的产生2、立论基础：利用国内的比较优势，利用国外的有利条件3、产业政策：大力发展优势产业，把劣势产业推向国际竞争，选定部分产业作为幼稚产业加以保护4、贸易政策：对经过严格选择的幼稚产业实行适度、短期的保护政策三、有管理的贸易自由化战略 平衡自由贸易与政府干预矛盾的新外贸战略1、战略目标：制造业基地高技术产业基地2、立论基础：动态比较利益的获取3、产业政策：按技术密集度分类4、贸易政策：大多数产业实行自由贸易，少数产业实行低保护和温和的出口鼓励政第三节 中国对外贸易总体和具体战略 中国对外贸易的总体战略大体上历经了三个阶段：1改革开放前的进口替代战略；2有限开放时期的混合发展战略（1978年1992年）；3全面开放时期的“大经贸”战略。一、中国对外贸易的总体战略-大经贸战略 于1994年5月明确提出的（一）大经贸战略的基本含义：大经贸战略就是实行以进出口贸易为基础。商品、资金、技术。劳务合作与交流相互渗透。协调发展，外经贸、生产、科技、金融等部门共同参与的经贸发展战略。（二）大经贸战略的基本内容：大开放；大融合；功能大转变（三）大经贸战略构想的现实意义1、有利于国内外市场的统一，促进部门、地区之间专业化的协作和联合2、有利于产业结构调整和技术进步3、有利于打破界限，推动各类企业在微观层次上的联合二、中国对外贸易具体战略 出口市场多元化战略1、实施背景： 出口市场过分集中于发达国家：（1）不利于我国实行全方位的对外开放政策，不利于我国有效地同西方国家在政治上、经济上开展必要的斗争，容易受制于人。（2）不利于我国持续、稳定地发展出口贸易。（3）不利于我国加强同第三世界国家的团结和合作。（4）不利于我国在利用国际分工和参与国际竞争中争取有利地位。（5）不利于我国冲破贸易保护正义和区城性经济集团排他性的影响。 2、出口市场多元化战略的含义 出口市场战略是对我国出口贸易的市场格局做出的战略性安排。即根据国际政治经济条件的变化，充分发挥我国的优势，有重点、有计划地逐步建立起我国出口市场合理的多元化的总体格局。3、内容：1）深度开发西方发达国家2）稳定和扩大东南亚市场3）重点开拓亚、非、拉等第三世界国家市场4）发展同独联体、东欧国家的贸易 以质取胜战略1、实施背景出口商品质量信誉不强，合格率不高，出口合同履约率低；从整体上看出口商品档次低，包装差，质量管理工作薄弱 2、以质取胜战略的内涵 1991年初提出实施以质取胜战略，必须牢固树立“质量第一、信誉第一和质量是效益的核心的观念。必须正确认识并处理好质量和数量、效益和速度、内在质量与外观质量、样品质量和批量质量，以及质量和档次等方面的关系，把出口商品本身的质量同国际市场的需要有机结合起来。（1）提高出口商品的质量和信誉。（2）优化出口商品结构优。（3）创名牌出口商品。3、以质取胜战略的措施（1）强化质量控制的立法与执法 （2）提高产品科技含量 （3）推行与国际标准接轨的质量管理体系（4）实施名牌战略（5）加强全面质量管理 科技兴贸战略1、实施背景（1）国际高技术产品贸易呈加速发展趋势（2）高技术产品出口成为促进经济发展的重要因素 世界技术贸易中发达国家占80%，而美、英、德、法、日五国又占发达国家技术贸易额的90%以上，仅美国就占了世界技术贸易额的1/3以上。（3）技术性贸易壁垒对国际贸易的影响越来越大；技术法规和标准 卫生检验标准；商品包装和标签的规定2、科技兴贸战略的内涵 科技兴贸战略从商品生产和交换角度看，包括两个方面内容：一是大力推动高新技术产品出口；二是运用高新技术成果改造传统出口产业，提高传统出口产品的技术含量和附加值 “走出去”战略 1、内涵：1999年江泽民提出又称国际化经营战略，是指中国企业充分利用国内外“两个市场、两种资源”，通过对外直接投资、对外工程承包、对外劳务合作等形式积极参与国际竞争与合作，实现我国经济可持续发展的现代化强国战略。2、战略意义：走出去是发展我国外向型经济的必由之路 走出去是中国参与经济全球化的重要条件 走出去是我国企业参与国际市场竞争的重要条件 走出去是我国企业发展壮大后国际扩张的必然选择第四节 WTO 与中国外贸发展战略一、对外贸易发展的总体战略思想：继续保持对外贸易的稳定增长二、对外贸易发展战略调整的原则1、符合WTO 的贸易政策规范 2、维护国家发展的长期利益3、注意产业政策与贸易政策的配合 4、提高境内外加工贸易的水平和质量三、中国对外贸易发展战略的选择1、指导思想的转变2、贸易政策的调整3、重点优先发展中技术产业的产业政策4、走出去与 引进来 并重5、强化经济政策的公平性6、强调竞争政策的有效性第六章我国货物进出口的行政管理贸易行政管理措施：指政府设置并实施的影响货物自由出入关境的各种措施。管理类型：禁止进出口；限制进出口；自由进出口管理方式：配额管理；进出口许可管理；对部分商品实行国营贸易和指定经营第一节我国货物进出口行政管理的政策依据一、外贸法关于货物进出口管理的规定（1）限制或禁止货物、技术进出口的原因：为维护国家安全、社会公共利益或者公共道德；为保护人、动物、植物的生命或者健康，保护环境；为实施与黄金或白银进出口有关的措施；国内供应短缺或者为有效保护可能枯竭的自然资源；输往国家或者地区的市场容量有限；出口经营秩序出现混乱；为建立或者加快建立国内特定产业；为保障国家国际金融地位和国际收支平衡的；依据法律、行政法规的相关规定的；根据我国 缔结或者参加的国际条约、协定的规定的（2）限制或者禁止的方法：对外贸易主管部门会同国务院其他有关部门制定、调整并公布限制或者禁止进出口的货物、技术目录；经国务院批准，在外贸法第16条和第17条规定的范围内，可以临时决定限制或者禁止不在目录内的特定货物或者技术的进出口；对限制进出口的货物，实行配额、许可证等方式管理，对限制进出口的技术，实行许可证管理，对部分进口货物实行关税配额管理 对货物进出口行政管理的具体方法：A 属于数量限制的进出口商品，实行配额管理。（配额、关税配额、主动、被动配额、有偿、无偿使用）B 不属于数量限制的进出口商品，实行许可证管理。（限制类和非限制类商品进出口许可证）C所有实施行政管理措施的货物，均以目录方式公布并管理二、入世时涉及货物进出口行政管理的主要承诺1非关税措施方面。按照议定书附件“国营贸易产品（出口）（进口）”“指定经营产品”和“非关税措施取消时间表”约束并逐步取消非关税壁垒2政府采购方面。中央和地方各级政府主体以及专门从事商业活动以外的公共实体，将以透明方式从事采购，并按照最惠国待遇原则向所有WTO成员供应商提供参与采购的平等机会；此类采购行为只适用于已公布且公众易于获取的法律、法规和普遍适用的司法决定、行政决定及其程序；中国在入世后即成为WTO政府采购协议观察员，一旦条件具备，即可开始加入谈判3贸易行政管理措施实施方面。1）地方政府不拥有制定任何影响贸易的非关税措施的权限；2）建立永久性咨询机构，使中外贸易商容易获取已经公布并实施的所有影响贸易的非关税措施的管理信息；3）建立独立于执行机构的申诉机构，在中外贸易商遭遇不符合WTO规则的行政管理时能够有效解决争端。第二节 货物进出口的行政管理政策商务部-中华人民共和国货物进出口管理条例 中华人民共和国货物进出口管理条例实施细则一、货物进口管理政策 禁止进口管理； 限制进口管理；自由进口管理；国营贸易与指定经营管理（一）禁止进口货物的管理属于外贸法第17条规定情形之一的货物，或其他法律、行政法规明确规定禁止进口、或根据我国所缔结或者参加的国际条约、协定的规定需要禁止进口的货物，不得进口。禁止进口的货物目录由国务院外经贸主管部门会同国务院有关部门制定、调整并公布，通常是每年公布一次，该目录可在商务部网站查取。（二）限制进口货物的管理 属于外贸法第16条第（一）（四）（五）（六）（七）项规定情形之一的货物，或者其他法律、行政法规规定限制进口的货物，实行限制进口管理。限制进口的货物目录每年公布一次，在实施前21天，或在紧急情况下不迟于实施之日公布。有数量限制的限制进口货物，实行配额管理。其他限制进口货物，实行许可证管理制度。1、进口配额管理 绝对配额、 关税配额我国以配额方式实行数量限制管理的进口商品分两大类：一般商品和机电产品（1）一般商品进口配额主要是少数国内人民生活和现代化建设所必需的、关系到国计民生的大宗资源性商品。如：原油、成品油、羊毛、粮食、化肥、农药等实行配额管理的一般进口商品目录由商务部会同有关部门制定并公布；下一年度进口配额总量在每年7月31日前公布；配额申请人在每年8月1日至8月31日提出申请，配额在每年10月31日前分配；进口年度配额总量进行调整的，在实施前21天予以公布。配额按照对所有申请统一办理的方式分配。进口配额管理部门自规定的申请期限截止之日起60天内作出是否发放配额的决定。配额分配需考虑下列因素：a申请人的进口实绩；b以往分配的配额是否得到充分使用；c申请人的生产能力、经营规模、销售状况；d新的进口经营者的申请情况；e申请配额的数量情况；f需要考虑的其他因素 配额证实行一关一证，一批一证，不得重复使用。 “一般商品配额证明”有效期为3个月，经申请可延期3个月。 企业依据“一般商品配额证明”申领相应的进口许可证。若在有效期内未申领许可证，其进口配额作废。 未使用完的年度配额，配额持有人在当年9月1日前将其交还；未按期交还并且在当年年底前未使用完的，在下一年度则要扣减相应的配额（2）机电产品进口配额国家对尚需进口，但进口过量又会损害国内相关产业发展，严重影响进口结构以及国内产业结构调整，危及外汇收支平衡的机电产品实行进口配额管理。商务部设立的机电产品进出口办公室指导各级政府的相应机构在每年第三季度对该年度进口方案情况进行检查调研，依据需要对下年度进口配额进行安排。凡进口属于配额管理的机电产品，进口方必须填写机电产品进口申请表，提供相关文件和情况说明，并上报本地区机电产品进出口管理机构，由其转报商务部机电产品进出口办公室审批并获取机电产品进出口配额证明，凭配额证明领取相应进口许可证。海关凭进口许可证放行。机电产品进口配额的有效期为6个月，有正当理由经申请可延期一次，延长期限为3个月，过期作废。（3）关税配额实行关税配额管理的进口货物目录，由商务部会同农业部制定、调整并公布。每年9月15日至10月14日公布下一年度的关税配额总量。配额申请人在每年10月15日至30日向进口配额管理部门提出关税配额的申请。关税配额按照对所有申请统一办理的方式分配，进口配额管理部门在每年12月31日前作出是否发放配额的决定。配额持有者凭进口关税配额证明，向海关办理关税配额内货物的报关验放手续。未使用完其持有的年度配额，在当年9月15日前交还进口配额管理部门；未按期交还并且在当年年底前未使用完的，在下一年度对其扣减相应的配额。2、进口许可管理包括有关许可证的申请、审查、颁发、使用、效力、撤销和废止等各方面的法律规定，具有严格、简便、效果直接显著等特点。WTO进口许可程序协定的主要原则：（1）一般原则。透明度原则、程序简便原则、宽大原则和用汇平等原则（2）自动进口许可证程序的非限制原则（3）非自动进口许可证程序纪律约束原则我国实行进口许可证管理的商品从性质上分为三类： 生产资料和原材料性商品；机电仪器类商品；其他商品。主要目的：为了平衡进出口贸易；为了保护特定的产业；为了更好地分配进口资源。由商务部授权的配额许可证事务局统一管理。许可证管理部门需在收到申请之日起30天内决定是否许可，对符合申请的，发证机关在3-10个工作日内发证。凭进口许可证，进口经营者向海关办理报关验放手续进口许可证实行一关一证管理。一般情况为一批一证，非一批一证的，可多次报关使用，但不超过12次。发证机关应在批准文件规定的有效期内签发；当年有效，特殊情况需跨年度使用的， 最长期限不得超过次年的3月31日；应在有效期内使用，预期自行失效，海关不予放行。 配额与许可证的区别：（1）数量控制与非数量控制（2）配额需换领许可证（3）配额需提前公布数量；许可证并不公布数量，只列商品名（三）自由进口货物的管理进口不受限制，均给予许可。有时基于检测货物进口情况的需要，对部分属于自由进口的货物实行自动进口许可管理。实现自动进口许可管理的货物目录，在实施前21天公布。主管部门在收到申领自动许可证的申请后，立即发放自动进口许可证明。（四）国营贸易与指定经营管理实行国营贸易管理和指定经营