安全管理体系监控程序.doc

水运SMS监控程序1目的 本程序规定了公司SMS（安全管理体系）监控的方法和要求，旨在及时掌握公司SMS的运行情况，确保船舶营运安全，有效运行安全管理体系。2适用范围 公司岸基地和船舶。3职责3.1 指定人员：负责从总体上对公司SMS的运行进行日常监控。3.2 SMS办公室：负责对SMS在岸基地各部门和船舶的运行情况进行日常监控。3.3 综合科：负责对船舶在岗培训和劳动保护的情况进行检查。3.4 船舶管理科：负责对船舶防污染和机器设备维护等情况进行检查及对有关船舶航行安全和货物操作方面的情况进行检查。3.5 船长：负责对SMS本船的运行情况进行日常监控。4 实施步骤4.1 指定人员应组织岸基地各部门每年对体系内的船舶进行检查至少一次；对体系内岸基各部门检查不少于一次。4.2 检查内容（1） 各类证书的有效性； （2） SMS文件及资料的有效性； （3） 船舶操作和管理是否与SMS的要求相一致； （4） 船舶能否得到岸基地足够的支持；（5） 船舶设备是否处于良好的技术状态；（6） 其他，对岸基的检查参照其岗位职责要求。4.3 检查前，岸基地各部门根据其所主办的文件和6.2的要求，编制监控检查表报指定人员审阅。参加检查的人员分别按此表对船舶实施检查。4.4 检查结束后，检查人员将存在的缺陷填入TF/SPR0401-01（SMS监控检查记录）,经双方签字认可后，被查和相关检查部门和SMS办公室各留存一份。4.5 船舶或相关部门接到SMS监控检查记录(TF/SPR0401-01)后在签署的期限内纠正，并将纠正情况报相关部门。属于船舶责任且船舶能够纠正的由船舶负责纠正。 需岸基地支持的由船舶按相关程序执行；属岸基地管理的不符合按SP0901执行。4.6 日常监控与检查4.6.1 SMS办公室每年对岸基地各部门进行体系活动抽查，并填写SMS监控检查记录(TF/SPR0401-01)；对发现不符合按SP0901执行。指定人员负责对SMS办进行体系活动监督检查。4.6.2 遇有特殊情况时应进行临时检查。5.7 船长日常监控5.7.1 船长日常监控分为现场监控与事后监控两种。5.7.2 现场监控（1） 现场监控系指监控者到操作现场实施监督；（2） 船长依据船舶值班要求进行检查；进行特殊操作时，船长可视情况进行现场监控；（3） 现场监控后，监控者应在操作记录上签名。5.7.3 事后监控（1） 事后监控系指船长通过对各种记录来检查是否已按文件的规定完成了应完成的工作或已完成的工作是否符合文件的规定；（2）船长应根据本船记录控制表进行检查，每年检查一遍相关的SMS记录，并在检查过后的记录上签名，注明检查日期，同时在记录控制表上作好记录；（3）凡文件规定需船长审批的记录，签名前应审核记录是否符合要求，如编制的计划是否符合文件要求，工作是否按计划进行。5.8 船长核查SMS具体要求的遵守情况5.8.1船长核查船舶、船员遵守体系文件的情况。船长根据体系文件要求，检查船舶遵守文件要求的情况。主要检查船舶证书是否符合主管部门要求，是否有效，船上SMS相关文件是否齐全；船舶是否有维修计划；关键设备、消防设施是否齐全有效；船员是否按培训计划要求参与培训活动；船员是否遵守文件规定和各项指令，是否履行岗位职责，是否及时认真记录船员日志；船舶是否按计划进行应急训练和演习；各种记录是否齐全等。核查结果与月或年度安全工资挂钩，奖惩分明，以激励船员遵守公司安全和环境保护方针。5.8.2 船长核查时间可采取定期和不定期进行，也可结合日常检查进行。可采用检查表的方式进行，发现不符合情况应组织纠正。5.8.3 船长负责船舶的复查。船舶复查每年至少一次，时间安排在公司内审活动前进行，如下列情况出现时，应适时进行：船长离船、船舶发生一般以上事故、险情或被滞留；船长认为必要时。船舶复查通常在SMS 有效性评价的基础上，结合SMS在船上运行情况，分析、审视、总结SMS文件的符合性、有效性、可操作性等方面存在的综合性问题，以书面形式向公司报告。内容主要包括：船员培训情况；强制性规则规定和建议适用的标准指南执行情况；主管机关安全检查情况；不符合规定情况、事故和险情处理情况；安全管理体系审核情况；安全管理体系运行有效性的评价；安全管理体系可操作性的评价；复查报告应详细描述船上SMS实施情况和必要的SMS纠正措施及改进建议。船舶复查结论作为公司有效性评价或管理复查的信息输入。5.9 监控检查要求5.9.1 检查人应在其检查过程中发现的各种不符合项，监控人应按相应的规定程 序及时处理，并跟踪监控和验证纠正的情况。6 相关记录6.1 /SPR0401-01 SMS监控检查表6.2 /SPR0401-02 SMS监控检查记录版号：2.0SMS 监 控 程 序共4页编号：/SP0401第3页SMS监控检查表编号： /SPR0401-01受审部门/船舶审核时间序号对应要素公约、规则、文件名称审 核 项 目备 注