工程资料管理标准(2008).doc

绿城房产集团工程资料管理标准 （试行稿） 一、总则 目的 为进一步完善绿城房产集团所建项目工程资料管理标准，使工程文件资料管理做到规范化、制度化，根据国家、地方建设工程文件归档整理规范和标准，结合绿城房产集团项目的具体实施情况，特编制绿城房产集团工程资料管理标准（试行稿）。 适用范围 本标准适用于公司所有开发项目。 修订和解释 本标准由集团公司总工程师办公室负责解释和修订，自2007年3月28日起实施。 二、归档文件范围： 建设工程文件是指从立项开始到竣工验收工程建设全过程中所有相关的文件、技术资料、质量记录。具体范围如下： 前期文件资料： 1.计划、立项报告及批复文件； 2.可行性研究报告及项目、环境评估、投资许可证； 3规划、环保、消防、人防、交通、园林、市政、卫生、白蚁、防雷、管综等部门审查意见及批复文件； 4.建筑定位勘设红线图、征地（用地呈报、用地许可证、用地批准书等过程文件）、划拨出让建设用地文件、拆迁安置文件（意见、协议、方案等）； 5.建设项目列入年度计划的申报、批复文件或年度计划项目表； 6.规划选址意见书、工程规划许可证及附图附件、建设用地规划许可证及附图附件、土地使用证； 7.宗（征）地测量、灰线报验材料（含定位、0.00检测）； 8.施工许可证； 9.地名使用批准书； 10.规划会审纪要、初步会审纪要； 11.人防工程质监手续、建筑工程质监手续、建筑工程安监手续； 12.涉外销售审批； 13.预售许可证； 14.施工图审查文件及审批意见。 土建技术档案资料： 1.开工报告、竣工报告； 2.施工现场质量管理检查记录； 3.施工组织设计； 4.图纸会审记录； 5.技术交底记录； 6.设计及工程洽商记录； 7.地质勘察报告； 8.定位测量记录； 9.地基与基础处理记录； 10.沉降观测记录； 11.混凝土浇捣令； 12.技术复核记录； 13.工程质量事故调查处理记录； 14.施工日志、新材料新工艺施工记录； 15.混凝土施工日记； 16.招投标文件，建设工程施工、监理、勘察、设计等合同、补充协议； 17.工程质量保修书； 18.工程预（结）算书； 19.地基验槽记录； 20.工程隐蔽验收记录； 21.地基基础、主体结构检验及抽样检测资料、中间结构验收记录； 22.土壤试验、打（试）桩记录； 23.地下室防水效果检查记录； 24.建筑物垂直度、标高、全高测量记录； 25.屋面淋水试验记录。 工程质量保证资料的收集和整理，应包括原材料、构配件、器具及设备等的质量证明和进场材料试验报告等，这些资料全面反映了施工全过程中质量的保证和控制情况，应盖章确认。应归档的各专业工程质量保证资料包括以下内容： 1.土建工程： 钢材出厂合格证、试验报告； 焊接试（检）验报告、焊条（剂）合格证； 水泥出厂合格证及试验报告； 砖出厂合格证及试验报告； 砂、石合格证或试验报告； 防水材料合格证及试验报告； 预制构件、预拌混凝土合格证； 装饰材料合格证、进场检试验记录； 混凝土试块（抗压、抗渗）试验报告； 砂浆试块试验报告； 桩基测试报告； 门窗三性试验检测报告； 外墙干挂材料施工检测报告、抗拔试验报告； 防水工程抗渗试验记录。 2.建筑给排水及采暖工程： 材料、设备出厂合格证； 管道、设备强度、焊口检查和严密性试验记录； 系统清洗记录； 排水管灌水、通水、通球试验记录； 卫生洁具盛水试验记录； 锅炉、烘炉等设备试运转记录等； 暖气管道、散热器压力试验； 卫生器具满水试验记录； 设备基础验收记录； 隐蔽工程验收记录。 3.建筑电气工程： 主要电气设备、材料合格证； 电气设备调试记录； 绝缘、接地电阻测试记录； 通电、照明全负荷试验记录、大型灯具牢固性试验记录； 线路、插座、开关接地检查记录； 隐蔽工程验收记录。 4.通风与空调工程： 材料、设备出厂合格证及检试验记录； 制冷、空调水管道强度试验、严密性试验记录； 制冷设备运行调试记录； 通风、空调系统调试记录； 通风、空调系统试运行记录； 风量、温度测试记录； 洁净室洁净度测试记录； 空调调试报告； 制冷系统检验、试验记录； 隐蔽工程验收记录。 5.电梯安装工程： 电梯及附件、材料合格证； 设备出厂合格证书及开箱检验记录； 接地、绝缘电阻测试记录； 负荷试验、安全装置检查记录； 电梯运行记录； 电梯安全装置检测报告； 劳动、技术监督部门验收报告； 空、满、超载运行记录； 调整、试验报告等； 隐蔽工程验收记录。 6.建筑智能化工程： 材料、设备出厂合格证书技术文件及进场检（试）验报告； 系统功能测定及设备调试记录； 系统技术、操作和维护手册、培训记录； 系统检测报告及运行记录； 系统电源及接地检测报告； 隐蔽工程验收记录。 工程检验评定资料的收集和管理，应按现行建设工程质量标准对单位工程、分部工程、分项工程及室外工程的规定执行。应归档的工程检验评定资料包括以下内容： 1.分项工程质量验收记录； 2.分部（子分部）工程工程质量验收记录； 3.单位工程竣工质量验收记录； 4.质量控制资料检查记录； 5.安全和功能检验资料核查及抽查记录； 6.观感质量综合检查记录等。 工程竣工图： 1所有竣工图应加盖竣工章。 竣工章尺寸为：5080； 竣工章的基本内容应包括：“竣工图”字样、施工单位、编制人、审核人、技术负责人、编制日期、监理单位、现场监理、总监。 竣工章示例如下： 竣工图 施工单位 编制人 审核人 技术负责人 编制日期 监理单位 总监 现场监理 2竣工图的要求： 没有变更的竣工图，由承包人在原施工图上加盖“竣工图”章标志作为竣工图； 在施工中虽有一般性设计变更，但能将原施工图加以修改补充作为竣工图的，可不重新绘制，由承包人在原施工图上注明修改部分，附以设计变更通知单和施工说明，加盖“竣工章”作为竣工图； 结构形式改变、工艺改变、平面布置改变、项目改变以及其他重大改变，变更范围超过地方标准的需由责任单位重新绘制竣工图，施工单位负责在新图上加盖“竣工章”作为竣工图。 竣工验收文件： 1.工程竣工总结； 2.竣工验收记录； 3.成本文件； 4.声像、缩微、电子档案。 监理资料： 监理规划、监理细则、监理月报和会议纪要中有关质量问题、进度和质量控制、设计变更、洽商费用签认、竣工决算审核意见、监理通知、监理评估报告等。 ISO9000资料： ISO9000资料包括在工程营造过程中，按照ISO9000质量管理体系文件要求所形成的各种质量记录。 1.工程准备阶段： 监理规划、监理细则审批表 图纸评审记录表 图纸会审纪要 供方考察报告 施工进度计划审批表 施工组织设计（施工方案）审批表 2.工程施工阶段： 设计工作会签表 工程变更单 工程变更审批单 工程联系单 文件审批单 供方评价表 合格供方名册 设备进场验收记录 采购计划表 合格供方外采购物资申请表 监理月报回复单 工程管理部通知单 工程对口检查记录表 工程例会纪要 分部工程质量评定表 单位工程质量预评表 各施工管理记录 文件发放清单 收文登记表 在用有效文件清单 3.工程竣工阶段： 住宅检查验收记录表 商铺检查验收记录表 工程质量预评汇总表 作废失效文件销毁审批单 4ISO9000资料随ISO9000质量管理体系文件的变化而变化。 三、归档文件的质量要求 归档的工程文件应为原件，其内容必须真实、准确，与工程实际相符。工程文件应字迹清楚、图样清晰，不得采用圆珠笔或其它易于褪色的墨水书写和绘制，且图表整洁，签字盖章手续完备。 归档的工程文件要求收集完整、整理系统，编有卷内目录和移交目录；对于档案的形成过程和完整、准确状况要有简要说明；要有立卷人的签字等。 工程文件中文字材料幅面尺寸规格为A4幅面。不同幅面的工程图纸应统一折叠成A4幅面，图标栏露在外面。移交给当地的城建档案馆（室）的资料，必须与其制作的卷盒统一，组卷成册。 工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧性大、耐久性强的纸张。图纸一般采用蓝图。 照片（含底片）和声像材料，要求图像清晰，声音清楚，解说与画面同步，照片与声像材料的文字说明准确精炼；电子档案（软盘、光盘等）应符合国家有关标准。 四、工程文件的组卷 组卷就是把一组有联系的文件，以卷、册、袋、盒等形式组合在一起，使它能够表达一个相对独立的概念，以便于保管、保密和利用。 一个工程项目由多个单位工程组成时，工程文件按单位工程组卷；开发公司自留的ISO9000质量记录，在标段内单位工程较少的情况和别墅项目，可按照标段组卷。 前期文件资料按单项、期数组卷。 施工技术资料、质保资料及检验评定资料按单位工程、分部工程、专业阶段等组卷。 监理单位资料按单位工程、分部工程、专业阶段等组卷。 竣工图按单位工程、专业等组卷。 竣工验收文件按单位工程、专业等组卷。 ISO9000质量记录按单位工程、文件名称组卷。 五、工程文件的排列 卷内文件排列 1.设计文件的排列。设计文件都有编号，可以按照原有编号顺序排列。如果一个卷内有两个以上专业的设计文件，则可以先分专业，然后各按原有编号排列。 2.各种原始记录。原始记录一般可按形成的先后顺序排列。如果一个卷内有多种记录，或者一种记录反映不同的工序或部位，则应先分清记录的种类或记录所反映的不通工序和部位，然后再按形成的先后次序排列。 3.各种文字报告。要求印本在前，定稿在后。如果卷内有多份文件而且是反映同一问题的，一般应当本单位的文件在前，与之有紧密联系的外单位来文在后；时间早的在前，时间晚的在后。如果卷内文件反映的问题不同，一般还要先把问题分清楚，然后再按其他次序排列。 卷的排列。所谓卷的排列，就是以卷为单位的次序排列。工程文件可以按照项目、单位工程、文件名称进行排列。 六、工程文件的编目 卷内文件的编目。卷内文件编目是对卷内文件的标引、著录和组织卷内目录的过程。这项工作的具体流程是：编页号 填写卷内文件目录 填写备考表。 1.编页号。对卷内文件逐一编号，以固定卷内文件的排列顺序和统计卷内文件数量。页号一般编在文件右下角；图样、照片等编在其背面。 2.编制卷内文件目录。这种目录以文件为单位著录，具体项目格式为： 序号 文件编号 责任者 文件题名日期 页次 备注 （注：上述格式并不是统一标准，可根据实际需要增、删。已经编有目录的、成套的图样或文件，应尽可能利用原有目录。） 3.填写备考表。备考表的作用是：介绍和说明卷内的有关情况，如档案的完整程度、修改补充情况等，以便于在利用和鉴定档案时参考；供组卷人和审卷人签署姓名和日期。供日后登记鉴定、并卷、部分交接等变动情况。备考表每卷附一份。 具体格式为： 盒内文件情况说明 整理人： 检查人： 年 月 日 （长宽297210） 编制案卷目录。工程档案的案卷目录是以卷为单位登记编制的。 1.档案号。档案号是工程档案经过分类、组卷之后，对每个案卷给定的代号。它以卷为单位编制，通常包括全宗号、分类代号和案卷顺序号三部分组成，案卷顺序号统一使用阿拉伯数字。 如：13GW001 案卷顺序号 组团代号 项目代号 公司全宗号 2.分类目录 档案号 归档日期 案卷题名 张数 密级 编制单位 备注 七、其它要求 成套图纸自成一卷的，按原目录代替卷内目录。 工程档案按三套归档，工程竣工后一套移交城建档案馆（具体移交手续按当地档案馆要求执行），一套移交给物业公司，一套由项目公司保管，项目公司注销后移交集团公司综管部保管，移交项目公司的一套应符合绿城集团工程竣工档案移交书的要求。 设计、施工、监理等单位向公司移交档案时应编制移交清单，双方签字盖章后方可交接。 施工技术资料、质保资料、检验评定资料及竣工图等有关施工单位的工程资料由施工单位进行整理经监理审