（产业经济学专业论文）中小企业技术创新中介服务体系的构建及运行.pdf

中小企业技术创新中介服务体系的构建及运行 摘要 中小企业在我国经济发展中有着重要的地位和作用，其技术创新能力特别 是自主创新能力直接关系到国家整体创新能力的提高。而我国中小企业的技术 创新能力严重不足，与其在经济发展中的重要地位极不相称，中小企业发展亟 需外部组织提供有力的支持。所以发展和完善面向中小企业的技术创新中介服 务体系，是提升中小企业技术创新能力的关键。本文首先分析了中小企业在经 济发展和技术创新中的作用以及中小技术创新的障碍因素，阐述了中小企业技 术创新中介服务体系存在的理论基础( 如交易成本理论) 、产业定位和功能作用； 其次，介绍了几个发达国家的中小企业技术创新中介服务体系，并得出了几点 有益启示：再次，构建了由五个子系统构成的中小企业技术创新中介服务体系， 即技术孵化与技术导入服务体系、科技咨询与评估服务体系、信息与设备资源 共享服务体系、风险投资与融资服务体系、成果转让与技术交易服务体系，重 点对生产力促进中心、企业孵化器、技术市场进行了分析；最后，探讨了中介 服务体系的“五化”运行模式，并提出了几点促进技术创新中介服务组织发展 的政策建议。 关键词：中小企业技术创新中介服务体系运行模式政策建议 b u i l d i n ga n do p e r a t i n go fi n t e r m e d i a r ys e r v i c es y s t e mf o r t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fs m a l la n dm e d i u m s i z e d e n t e r p r i s e s a b s t r a c t s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s ( s m e s ) p l a yi m p o r t a n tr o l e si nc u r r e n t c h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h ei m p r o v e m e n to fn a t i o n so v e r a l la b i l i t i e so f i n n o v a t i o na r ei m p a c t e db ys m e s a b i l i t i e so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，e s p e c i a l l y i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n h o w e v e r ，t h ec h i n e s es m e sa r et o ow e a ki nt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na b i l i t i e st ob a l a n c ew i t ht h er o l e st h e yp l a yi nt h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n t t h e r e f o r e ，p o w e r f u ls u p p o r ts e r v i c e sa r en e e d e d ，a n dt h ek e yp o i n to f t h ee n h a n c e m e n ti st oi m p r o v ei n t e r m e d i a r ys e r v i c e ss y s t e mf o rt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o no fs m e s f i r s t l y , t h i sp a p e ra n a l y s e st h ei m p o r t a n c eo ft h es m e si n e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n do b s t a c l eo fs m e si n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t h e ne x p a t i a t e s t h et h e o r yb a s e ( d e a l i n gc o s t t h e o r y ) ， i n d u s t r yo r i e n t a t i o na n df u n c t i o no fi n t e r m e d i a r ys e r v i c e ss y s t e mf o rt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o no fs m e s ；s e c o n d l y ，t h i sp a p e rp r e s e n t si n t e r m e d i a r ys e r v i c e ss y s t e mf o r t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fs m e so fs e v e r a ld e v e l o p e dc o u n t r i e s ，a n de d u c e ss o m e b e n e f i tr e v e l a t i o n ；t h i r d l y ，t h ep a p e rt r i e st ob u i l daf r a m e w o r ko fi n t e r m e d i a r y s e r v i c e ss y s t e mf o rt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fs m e sw h i c hc o n s i s t so ff i v e s u b s y s t e m s ，i n c l u d i n gt e c h n o l o g yi n c u b m i n ga n di n t r o d u c i n gs y s t e m ，i n f o r m a t i o n a n de q u i p m e n tr e s o u r c es h a r i n gs y s t e m ，v e n t u r ei n v e s t m e n ta n df i n a n c i n gs y s t e m ， p r o d u c t i o nt r a n s f e r r i n g a n dt e c h n o l o g y d e a l i n gs y s t e m ，a n de m p h a s i z e o n d e m o n s t r a t i o na n a l y s i so fp r o d u c t i v i t yp r o m o t i n gc e n t e le n t e r p r i s ei n c u b a t o ra n d t e c h n o l o g ym a r k e t ；l a s t l y ，t h i sp a p e rd i s c u s s e st h e f i v et r e n d s o p e r a t i n gm o d eo f i n t e r m e d i a r y s e r v i c e s s y s t e m ，a n d s u b m i t ss o m e p o l i c ys u g g e s t i o n s a b o u t p r o m o t i n gt h ei n t e r m e d i a r ys e r v i c e so r g a n i z a t i o no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n k e y w o r d s ：s m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i n t e r m e d i a r ys e r v i c es y s t e m ，o p e r a t i n gm o d e ，p o l i c ys u g g e s t i o n 致谢 文章的顺利完稿，首先要感谢我的导师王章豹研究员。在这段求学过程中， 深深地感受了导师渊博的学术知识及敏锐的学术洞察力。从选题到构思直至完 稿都离不开他高屋建瓴、耐心诚恳的指导。他严谨的治学态度，勤奋的钻研精 神给我树立了榜样，他渊博的知识与独特的见解给我的学习以指导与启迪。在 此向他表示深深的谢意。师恩难忘，师情永驻! 在此，我谨对合肥工业大学人文经济学院老师在我课程学习、论文选题、 撰写过程中给予的关怀和帮助表示衷心的感谢。 感谢三年来和我一起学习的同学们，特别是吴庆庆、赵庚、郑谦、朱锦秀 在学习生活等各方面给予我大力支持与无私的帮助。这段学习生活，我与他们 结下了深厚情谊。 最后要感谢我的家人，感谢他们多年来一直给予我精神上的鼓励和生活上 的关心，使我顺利完成了学业。 感谢所有帮助过我的人们。 作者：吴晓妹 2 0 0 6 年5 月 1 1 研究的背景和意义 第一章引言 科技竞争是当今世界综合国力竞争的焦点，而自主创新能力是国家竞争力 的核心，是强国富民的重要基础。胡锦涛总书记多次强调指出，要坚持把提高 科技自主创新能力摆在全部科技工作的突出位置，作为推动产业结构调整和提 高国家竞争力的中心环节。温家宝总理在今年政府工作报告中也把自主创 新能力提到了一个前所未有的高度。为增强自主创新能力，努力建设创新型国 家，今年1 月，国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 年) 正式 颁布，随后中共中央、国务院又做出了关于实施科技规划纲要增强自主创新 能力的决定。中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要 也把“加强自主创新能力建设”以及“强化企业技术创新的主体地位”摆在了 重要位置。 企业是技术创新的主体，没有企业自主创新能力的增强，就没有国家竞争 力的提高。而中小企业是企业的主体，中小企业的技术创新能力特别是自主创 新能力直接关系到国家整体技术创新能力的提高。由于中小企业在技术创新方 面具有机制灵活、自主创新动力足、模仿能力强、创新创业效率高、将新技术 推向市场速度快等特点，故其在推动科技进步中发挥了重要的作用。正因为中 小企业在国民经济中占有越来越重要的地位，中小企业也只有坚持技术创新， 不断开发新技术和具有自主知识产权的新产品，才能在日趋激烈的国内外市场 竞争中求得生存和发展。但中小企业不像大企业那样拥有资金雄厚、技术密集、 人才汇聚和装备先进的优势，其技术创新活动存在重重障碍，如缺乏人才、缺 乏资金、缺乏技术源等，这些中小企业自身无法解决的问题直接关系到其技术 创新能力的提高。中小企业要进行技术创新，必须借助于整个社会的科技资源 和社会化中介服务体系的强力支撑。建立完善的中小企业技术创新中介服务体 系，是加速科技成果转化、推动中小企业技术创新的重要保证。因此，本学位 论文确定了这一重要选题。 1 2 国内外研究概况 中介服务组织在各个国家提法不一，但各国都将其作为国家创新体系中的 重要组成部分加以研究。国家创新系统的研究，始于弗里曼1 9 8 7 年出版的关 于日本的技术政策与经济实绩一书。1 9 9 7 年世界经济合作与发展组织( o e c d ) 公布的国家创新系统研究报告中，强调了中介机构在各创新主体间的熏要 桥梁作用。萨克森宁等人在对硅谷的研究中，也强调了中介服务的重要作用。 n a n c yt g a l l i n i 研究了信息不对称下的技术转移问题，提出了设立中介服务 组织的重要性。可见，中介服务组织作为国家创新系统中的重要构成要素，是 国外学术界研究的重要内容。 而我国对国家创新系统的理论研究始于1 9 9 6 年，理论架构还在进一步的探 索之中。以下介绍一些国内目前的一部分研究成果，中学武在科技创新环境 中社会中介机构的作用建设一文中认为当前更适合中国国情的中介新概念是 “中介方根据所掌握的知识、信息和经验，根据委托方的要求提出可操作性的 方案，并与技术提供方一起，参与过程操作，在取得利益后共同分享。”有作者 提出我国技术中介业应建立起集“信息集散一技术评价一市场预测一决策支持一专 家咨询一用户服务”六个子系统为一体的全方位服务模式，并详细论述了构成这 六个子系统的功能。和金生在研究我国技术中介服务体系过程中，分析了技术 中介在国家技术创新系统中的作用，以技术转化的不同阶段对技术中介机构的 需求为依据，将技术中介分为交易平台型、创新孵化型、转移代理型、技术扩 散型四种，进而分析了四种中介机构所提供服务的特点与技术转化的关系。张 景安在高新技术创业服务中心是中小企业成长的摇篮一文中认为高新技术 创业服务中心是近年来我国中介服务机构中最为有效的一种形式。柳卸林在2 1 世纪的中国技术创新系统一文中提出了国家创新系统的概念，并详细解绍了 我国创新中介服务体系的含义、现状以及发展对策。 虽然国内学者在中小企业和中小企业技术创新方面的众多研究领域取得了 丰硕成果，但有关促进中小企业技术创新的中介服务方面的理论研究行文甚少， 往往只是国家技术创新系统中的一小部分，更没有充分认识到发展中介服务组 织对降低交易成本、促进中小企业技术创新的重要意义。对中小企业技术创新 中介服务体系的研究还留有很多空白，如中介服务体系概念没有明确的定义， 中介服务体系的构架尚不清晰，我国技术创新的中介服务体系模式和运行机制 尚未确定等。总的看来，有关中介服务组织方面的研究，还只是零星的、不系 统的，远远不能适应市场经济发展的要求。 1 3 主要研究内容、研究方法、创新点 主要研究内容除第一章引言外，正文内容分为五个部分：第二章分析了中 小企业在经济发展和技术创新中的作用以及中小企业技术创新的障碍因素；第 三章阐述了中小企业技术创新中介服务体系及其发展的理论依据( 包括交易成 本理论、国家创新系统理论) 、产业定位和功能作用；第四章介绍了几个发达国 2 家的中小企业技术创新中介服务体系，并得出了几点有益启示；第五章构建了 由五个子系统构成的中小企业技术创新中介服务体系，即技术孵化与技术导入 服务体系、科技咨询与评估服务体系、信息与设备资源共享服务体系、风险投 资与融资服务体系、成果转让与技术交易服务体系，重点对生产力促进中心、 企业孵化器、技术市场进行了实证分析；第六章探讨了中介服务体系的“五化” 运行模式，即经营主体多元化，组织结构网络化，服务内容多样化、品牌化， 运行管理规范化，人才队伍专业化，最后提出了几点促进技术创新中介服务组 织发展的政策建议。 本课题综合运用技术创新理论、组织理论、产业政策理论、系统论以及文 献追踪、中外比较法、案例研究法等理论和方法，对中小企业技术创新服务体 系构建与运行问题，进行了较为深入的研究。 本学位论文的创新之处在于：构建了由五个子系统构成的中介服务体系， 提出了中小企业技术创新中介服务体系的“五化”运行模式。部分相关研究内 容已在合肥工业大学学报( 社会科学版) 2 0 0 5 年第六期和将在中文核心期 刊科技进步与对策上发表。 第二章中小企业与技术创新 “中小企业现象”已经得到各国政府、理论界、企业界和其他各界的普遍 关注。在不同的国家或同一个国家的不同发展阶段，中小企业在国民经济和技 术创新中都有着非常重要的地位和作用，但中小企业在技术创新过程中还面临 着种种障碍因素。 2 1 中小企业和技术创新的基本概念 2 i 1 中小企业的界定标准和定义 中小企业是一个较为含混的概念，一般来说很难给出一个规范统一和适应 所有行业的概念。各国由于经济发展阶段和发展水平的不同，都是根据自己的 实际情况确定中小企业的概念，所以中小企业的概念并不是统一的。 1 中小企业的界定标准 确定中小企业规模标准时，需要注意两点：一是中小企业的实际规模与行 业有关，不同行业的中小企业规模不同，因此中小企业的规模标准应能充分反 映每个行业的特点。二是中小企业规模标准是相对的。一方面是时间的相对性， 虽然可以用一些客观的标准来确定企业规模，如就业人数、资本额、收入等， 但是随着时间和经济发展水平的变化，企业规模会发生变化，进而中小企业的 规模标准也会相应发生变化。另一方面，只有把一个行业中的企业进行相互比 较时，才能更精确的确定中小企业的规模。因此，在很多情况下，相对性比一 些客观规模指标更为科学。 综合以上各种因素，各国界定中小企业规模的标准一般有两种：第一种是 客观性标准，包括：就业人数、销售额、资本金额、新增价值、产品数量与价 值、利润、净货币价值、新增资本投资额等，其中最常用的是就业人数和销售 额。欧盟常用的中小企业指标是雇员少于2 5 0 名；法国常用的指标是5 0 0 人以 下。第二种是相对性标准，即以行业中的相对份额指标为标淮，不管一个行业 中企业实际规模的大小、只确定一个企业数目的百分比例。凡在该百分比例以 内的较小企业均为中小企业。 2 中小企业的定义 对中小企业的定义可以从定性和定量两个方面划分，例如，美国文献中常 用的一个定义：中小企业是指某一行业中的这样一部分特定企业，他们在本行 业总收入中的百分比份额是维持本行业竞争所必需的。这个定义是定性的。在 制造业和批发业，5 0 0 人以下的企业，在零售业和服务业，三年平均营业额为 3 5 0 万美元以下的企业为中小企业。这个定义则是定量的。 我国对中小企业规模的界定，从新中国成立以来，随着我国经济情况的变 化，至今已有六次变化。根据最新的企业规模划分标准，中小企业是指年销售 收入和资产总额均在5 亿元以下的企业。这个定义指的是工业企业，并不包括 农业和服务业等其他类型的企业。 总之，各国对中小企业的定义各不相同，而且划分标准也视历史时期和具 体行业而异。如果按就业人数标准划分，在多数国家，中小企业是指5 0 0 人以 下的企业，小企业指5 0 至1 0 0 人班下的企业。详见表2 1 所示 表2 - 1 若干国家较多采用的中小企业划分标准 国家企业类型从业人员人数营业金额年资产金额 美国小型企业 5 0 0 加拿大 小型企业制造业： 1 0 0 5 0 0 万加元 其他行业； 5 0 中型企业制造业：1 0 1 4 9 95 0 0 2 0 0 0万 其他行业：5 卜4 9 9 加元 英国小型企业 制造业 2 0 0 建筑、采矿业 2 5 零售业 4 5 万英镑 批发业 1 7 0 万英镑 服务业 4 5 万英镑 公路运输业 拥有汽车5 辆 法国手工业企业 9 中小企业1 0 0 - 4 9 9 1 亿法郎 意大利手工业 9 中小企业 1 0 5 0 0 日本中小企业资本金额：日元 工业、矿业、运输 业、建筑业： 3 0 0 1 亿 批发业： i 0 0 3 0 0 0 万 零售业： 5 0 5 0 韩国中小企业 制造业、采矿业、 运输业 3 0 0 建筑业 2 0 0 商业及其他服务业 2 0 资料来源：唐菊裳：国外中小企业，第6 6 6 8 页，北京，中国计划出版社。 2 1 2 技术创新的概念 自“创新”概念由熊彼特于2 0 世纪初在经济发展理论一书中首先提出 来之后，一直受到各国政府和学者的关注。伊诺思在其石油加工业中的发明 与刨新一文中，首次直接明确地对技术创新作了如下定义：“技术创新是几 种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入保证组织建立、制定 计划、招用工人和开辟市场等。”英国著名学者、技术创新大师弗里曼在工 业创新经济学修订本中明确指出。技术创新就是指新产品、新过程、新系统 和新服务的首次商业性转化。缪尔塞将技术创新定义为：技术创新是以其构思 新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。“3 国外学者所提出的技术 创新概念非常多，至今仍未形成严格统一的技术创新定义。 2 0 世纪8 0 年代末以来，我国学者也对此进行了深入研究，且颇有建树。 我国技术创新学大师傅家骥认为，技术创新是企业家抓住市场的潜在赢利机会， 以获得商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更 高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产晶、新的生产( 工艺) 方法， 开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业新的组织，它是 包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。吴贵生认为，技术创 新是指由技术的新构想，经过研究开发或技术组合，到获得实际应用，并产生 经济、社会效益的商业化全过程的活动。1 。1 9 9 9 年8 月，在中共中央、国务 院关于加强技术创新，发展高科技。实现产业化的决定中，党中央、国务院 明确提出了技术创新的内涵：技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、 新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发新的产品， 提供新的服务，占据市场并实现市场价值。 2 2 中小企业在经济发展和技术创新中的作用 第二次世界大战以后，资本主义国家的私人垄断资本急剧膨胀，国家的各 项政策也倾向于大企业，中小企业的生存空间越来越小，因此，有些经济学家 断言，中小企业会无法生存下去。而事实上，中小企业不仅没有消失，反而在 各个国家蓬勃发展，对国民经济的贡献也越来越大。 1 傅家骥技术创新学 m 北京：清华大学出版社，1 9 9 8 ：1 3 2 吴贵生。技术戗新管理【m ，北京t 清华大学出版社，2 0 0 2 ；2 6 2 2 1 中小企业在经济发展中的作用 近年来中小企业在全世界范围内一直稳步增长，对国民经济的贡献也在不 断增加。中小企业不仅在企业数量上具有不可超越的优势，它还提供了大量的 就业机会，创造了相当部分的国民财富。各国的相关数据显示，中小企业的大 量存在降低了失业率，抑制了贫富差距的扩大，使社会购买力维持在一定的水 平上，从而缓解了一系列的社会矛盾。 表2 - 2 各国中小企业在国民经济中的地位( 单位：) 国家 企业数就业人数增加值 美国 9 96 04 0 英国 9 94 64 2 德国 9 9 66 85 2 4 法国9 96 66 6 意大利 9 5 5 0 澳大剥亚 9 4 。54 43 4 。2 比利时 8 55 2 日本9 9 1 85 1 3 韩国 9 96 9 4 7 巴西9 8 56 02 1 阿根廷9 0 6 0 5 0 注；日本的产值比例数是按销售额计算的。 资料来源：国家计委宏观经济研究院，2 0 0 0 3 随着全球各国经济联系程度的加深，中小企业在国际贸易中的作用也在不 断增强。中小企业生产一些具有自身特点的产品进行出口，即直接出口；另外， 它们还通过向大企业提供大量的零部件和劳务，促进大企业出口，即间接出口。 在我国的出口总额中，中小企业约占6 0 ，我国出口的许多大宗商品，如服装、 手工业品、五金工具等劳动密集型产品，以及一些高新技术产品，主要是由中 小企业提供的。 中小企业的经营者集决策、经营、管理等多种角色于一身，在市场的磨练 下，一步步成长，中小企业的环境更能锻炼经营者，培育出优秀的企业家。中 小企业发展壮大的过程，同时也是企业家的成长过程。国际上一些知名的企业 家，例如经营之神松下幸之助，汽车大王福特，化学大王杜邦都是从中小企业 中成长起来的。 除此之外，中小企业在国民经济中的重要地位和作用还可列举很多。如推 动大企业发展、促进落后地区的经济振兴、满足人们多元化的需求、活跃市场 经济等，所以搞好中小企业是由其在国民经济中的地位和作用决定的。 2 2 2 中小企业极大地促进了技术创新 一些传统的观念认为，中小企业往往是落后生产方式的代表。但是事实恰 恰相反，中小企业却是技术创新的重要源泉，不仅在技术创新数量方面并且在质 的方面丝毫不亚于大企业。许多重大技术成果，如：个人电脑、录音机、彩色胶 卷、光扫描器、d n a 指纹技术等均是由中小企业开发成功的。据统计，8 0 年代 以后，美国中小企业完成了大约7 0 5 以上的创新，美国小企业管理局曾收集2 0 世纪对美国和世界有过巨大影响的6 5 项发明和创新，发现它们大多数都由小企 业或个人创造的，其中包括直升飞机、个人计算机、复印机等。1 9 9 5 年，德国 中小企业申请并注册了2 3 的专利。日本内阁会议通过的1 9 9 8 年日本中小企 业白皮书称日本技术创新的5 5 是由中小企业完成的。中小企业技术创新的 效率也往往高于大企业，美国许多研究表明，小企业每一美元研究费用创造的 创新数量是最大企业的2 4 倍，小企业技术创新到产品投入市场所需的时间也少 于大企业，小企业平均为2 z 2 年，而大企业为3 0 5 年。随着科技革命的深入， 中小企业在创新方面的优势越来越明显，集中表现在推动高新技术迅速的发展 上，世界上许多著名的高新技术企业都是由中小企业发展而来，如微软、康柏、 苹果等企业。英国s p r u 数据库显示：不仅小企业的创新份额比其研发支出所占 的份额多，他们的创新份额也比其雇员所占的份额多”1 。 我国中小企业在技术刨新中也发挥了重要的作用。目前，我国中小企业拥 有6 6 的专利，完成了7 4 的技术创新，高新技术企业中绝大部分是中小企业， 并显示出了强大的生命力。中小企业极大地推动了科技革命和整个社会技术的 发展，提高了劳动生产率和经济竞争力。 2 3 中小企业技术创新的障碍因素分析 中小企业虽然对国民经济和技术创新具有重要作用，但与大企业相比，其 在技术、信息、人才等方面存在诸多障碍和劣势，需要中介服务体系提供有力 的支持。中小企业由于自身条件与外界环境的限制，其技术创新面临着种种障 碍。 【3 b st e t h e r ，i j s m i t h ，at t h w a i t e s ，s m a l l e re n t e r p r i s e sa n di n n o v a t i o ni nt h eu k ：t h es p r ui n n o v a t i o n s d a t a b a s er e v i s t c d 1 。r e s e a r c hp o l i c y ，1 9 9 7 ，( 2 ) 。 8 2 3 1 缺乏技术人才 现代企业的竞争本质上是人才的竞争，人力资源是企业各种资源中最具能 动性的一种，但中小企业大多工资和福利待遇水平较低，缺乏对人才的吸引力， 人才流失严重，引进人才十分困难。中小企业往往没有科学有效的人才引进、 培育和利用机制，造成了中小企业技术人才匮乏。由于自身开发能力有限，不 少中小企业不得不借助外来技术，通过技术转移的方式获得技术成果，但仍有 相当一部分中小企业缺乏基本的技术人才，这使得中小企业在技术转移过程中 面临更多的困难，即使在政府部门或有关组织提供一定技术支持的情况下，一 些中小企业仍然因为缺少能理解和接受这些技术的人员，而不能有效利用这些 提供的技术。另外，中小企业不仅技术人员数量少，并且每个技术人员往往从 事多方面的工作，使得他们在技术的深度方面难以与大公司的同类人员相匹敌。 据北京市的一项调查显示，当地中小企业职工的文化素质不容乐观：中专以下 6 i 5 9 ，中专占2 3 9 2 ，大专和本科占i 3 7 0 ，研究生占0 7 9 。据韩国中小 企业协同组合中央会的中小企业实态调查报告书的统计数据，1 9 9 1 年，韩 国中小企业技术人员缺1 4 8 9 6 ，技术工人缺8 ，7 ，其他人员缺7 ，3 ，并且企业 规模越小，人员缺乏的情况愈加严重。今后随着产业升级，技术人员缺乏的问 题将日趋严重。”。 2 3 2 缺乏信息 缺乏信息、技术搜索成本较高也是中小企业技术创新的主要障碍特别在 那些基础设施建设比较落后的国家和地区，这一问题表现的尤为突出。中小企 业往往只注重对供求信息的获取，而对技术信息和管理信息的收集力不从心。 观念落后也是些中小企业信息化建设中遇到的最大障碍，他们认为信息化建 设投入大而收益期却很长，不愿拿出资金搞信息化建设。另外，中小企业自身 很难拿出大笔资金建设企业信息化，改造原有模式和培训人员。信息化管理水 平太低是中小企业信息化建设中遇到的又一障碍，很多企业在财务、管理的规 范化运作方面有很大欠缺，工作习惯、思维方式和管理模式还处于比较初级的 水平。专业人才的缺乏也是信息化建设中的大问题，懂专业、懂外语又精通 计算机的人才少之又少，中小企业很难吸收到这样的人才。在信息产品方面， 专门针对中小企业的信息化解决方案还比较少，并且价格高，技术业过于复杂， 产品成熟度和产品质量有待于提高，尤其是针对特定行业量身定做的方案很少。 另外，现有法律法规不完善，计算机和网络犯罪缺乏有效的法律和技术防范手 【4 镣剑蜂，朴姬福韩国中小企业m 北京：东方出版杜，1 9 9 6 ：4 5 9 段，使企业谈网色变。中小企业信息化缺乏统一规划和相应的技术标准，对中 小企业信息化的快速、健康发展极为不利。 以上这些原因阻碍了中小企业信息化进程的加快，在很大程度上影响了企 业的技术创新，进而制约了中小企业的持续和稳定发展。 2 3 3 缺乏创新资金 缺乏资金是制约中小企业技术创新的一个“瓶颈”因素，造成这种现象的 原因很多，既包括通过市场融资非常困难，也包括政府的支持力度不够，在政 府的支持中包括政府直接的资金支持不足和政府采取的间接扶持手段不够。 市场资金来源不足是最根本的。中小企业市场融资包括两种基本方式：直 接融资和间接融资。直接融资主要包括发行股票和公司债券，间接融资主要包 括从银行和其他金融机构借贷等。中小企业无论是采取直接融资方式，还是采 用间接融资方式，都会遇到种种困难，并且中小企业融资的成本要比大企业高 得多。我国金融机构服务对象大多是国有大企业，对私营中小企业放贷非常少， 另外，中小企业上市的“门槛”也非常高，一般的中小企业很难上市融资。其 结果导致很多中小企业在创业时难以从资本市场或金融机构获得充足的资金， 只能靠自我积累，或者是向亲戚、朋友、同学借款，甚至借高利贷，融资渠道 比较单一，融资数量有限且成本较高。 据有关的调查资料表明，中小企业往往承担更大的资金成本和风险。一些 以技术为主的中小企业要承担比一般企业多得多的借贷成本，一方面是单纯的 技术开发需要较长期的投资，在技术的商业过程中可能存在的风险比较大；另 一方面以技术开发为主的中小企业的财产主要以知识产权和无形资产为主，缺 乏合适的抵押资产。据欧盟的统计，与大企业相比，欧盟中小企业获得贷款的 难度较大，并且要负担比大企业高2 一5 的利息。美国中小企业的借款成本也 高于大企业，中小企业从银行贷款的利率比银行的基本利率高出2 3 个百分点。 另外，政府对中小企业支持力度不够。中小企业从政府获得的扶植其技术 创新活动的资金极为有限，无论是绝对量还是相对量。中小企业从政府所获得 的支持与中小企业的奉献份额在很多方面是不相称的。在美国，中小企业占g d p 的份额约在5 0 左右，而其所获得的政府资金支持仅为3 0 左右；即使是近些年 政府推出了一系列专门用于支持中小企业技术创新的各种计划，由于资金有限， 只有少数的中小企业能获得经费支持。 2 3 4 缺乏技术源 除少数高新技术企业外，大多数中小企业是依靠资源优势和原始资本积累 1 0 以及采取技术引进和技术模仿方式发展起来的，或依赖于大企业为之进行配套 生产作为生存条件，属于粗放型经济增长方式。大多数中小企业都挤在市场容 量和竞争力有限的传统产业中靠生产低技术含量的初级加工品和一般产品进行 低效率、低价格竞争和模仿性创新，依靠自主创新发展新产品、创办新企业、 进军新产业的动力和能力不足。有人曾对浙江省5 0 余家小企业的技术创新进行 了调查，发现8 6 的小企业的技术创新是模仿创新，1 4 是改进创新，没有一家 中小企业进行全新创新。另外，大多数中小企业限于自身条件的限制，也难以 与高等院校、科研机构建立长期、稳定的合作创新关系，也造成了企业创新技 术源不足。 2 3 5 缺乏抵御风险的能力 中小企业技术创新虽然比大企业有更高的投资回报率，但也面临着更高的 技术创新风险。这些风险既有技术方面的原因，也有市场方面的原因。第一， 在技术方面，中小企业由于自身条件的限制，往往只能进行单一技术的开发活 动，很难同时进行多种技术的开发，以便相互补充，降低风险，所以对中小企 业来说，一种技术开发的失败，则意味着整个技术开发的失败。而且由于中小 企业相对缺乏优秀的技术人才或无法得到政府和其他机构在技术发展方向上的 有效指引，也容易造成重复开发和研发方向的偏差，导致技术创新活动的失败； 第二，由于中小企业受到将技术成果商业化能力的限制，即使中小企业在技术 开发方面已经获得成功，如果在商业化过程中遇到资金短缺和缺乏开发市场的 经验等障碍，也很难将技术成果大规模推向市场，实现技术开发的投资回报； 第三，由于中小企业与大企业相比在工资福利等方面处于相对劣势，很难保证 研究开发人员的稳定性，容易导致研发人员的流失，造成研发项目的失败以及 知识产权的外流，这也是中小企业技术创新风险较大的一个原因 第四，一般 情况下，消费者和企业往往依靠中小企业去涉足和探索那些潜在或刚刚显现出 来的市场，而这些市场的风险和不确定性通常是较大的。综上所述，由于中小 企业技术创新存在市场和技术的风险性和不确定性，以及大量中小企业的并存， 使得中小企业长期处于高水平的直接竞争中，从而大大增加了中小企业技术创 新的风险。 2 3 6 缺乏良好的外部环境 我国自加入w t o 以后，政府越来越重视对知识产权的保护。尽管出台了多 种保护知识产权的法律，知识产权被盗的现象仍时有发生。一旦中小企业的知 识产权被盗，发明者就会丧失从创新投资中获取收益的机会，增加技术创新的 风险，这降低了中小企业增加研究开发投入和参与技术创新活动的积极性。据 统计，美国工业界由于知识产权被盗而受到的税收损失每年约为6 0 0 亿美元， 其中有很大一部分落到中小企业头上。除了与大企业面临相同的问题外，中小 企业知识产权保护还面临着两个特有的困难：一是中小企业没有大企业那样多 用专利注册来保护其发明刨造，这并不是因为中小企业不想保护自己的发明刨 造，而是现有专利制度的缺陷和复杂的程序，使中小企业难以承担申请专利所 需要的较高费用，较多的人力和时间并担心技术秘密的泄露等；二是中小企业 难以承担知识产权纠纷所需的巨额诉讼费用，所以中小企业往往通过加速产品 的更新换代来实现对自己技术的保护。 虽然政府对中小企业技术创新的支持和引导是非常有必要的，但政府过多 的管理条款和限制也给中小企业带来了一定的负担。中小企业不像大企业有专 门的人员负责政府各部门所要求的各种表格、报告、统计等工作，一个小企业 要完成上述工作，花费的相对成本要比大企业高几十倍甚至几十倍。德国的一 项研究显示，中小企业平均用于每个员工的行政费用是大企业的2 0 倍。另外， 小企业如果想得到政府计划的支持，往往需要准备一些冗长而又专业化的申请 报告或建议书等，这些工作对大企业来说也许并不难，但对中小企业来说则非 常难，有时还需要花钱借助外部的力量来做这些工作。 除了上述不利因素之外，阻碍中小企业技术创新的因素还有很多，包括经 济规模的限制，不利的政策机制法律体系等等，这些因素限制了中小企业的技 术创新，影响了中小企业的健康持续发展。 1 2 第三章中小企业技术创新中介服务体系及其发展的主要理论 依据 交易成本理论、国家创新系统理论是中介服组织发展的主要理论基础，强 调了市场经济中的中介服务组织的功能和作用，有助于我们认识中介服务组织 在促进中小企业技术创新中的重要作用。 3 i 中小企业技术创新中介服务组织的基本概念 “中介”在牛津现代高级英汉辞典中有两种解释：一是居间的人或物、中间 人；二是媒介、方法等。经济学中的中介主要是指在市场经济活动中，在需方 和供方之间起沟通、联系、促进交易的个人、组织及其服务活动。 中介组织指的是专门为各类社会主体提供中介服务的组织、机构。他们是 联系政府、企业和社会的桥梁与纽带，是保证现代市场经济能够运转的支持系 统，其功能在于为交易双方提供中介服务，以便降低交易成本。中介组织涵盖 面十分广泛，它不仅包括各种法律、财务服务机构，如会计师事务所、审计师 事务所、律师事务所，各类信息、咨询服务机构，市场监督鉴证机构以及自律 性行业组织等，也包括各种市场交易中介组织，主要是指各种经纪商、典当行、 拍卖行、职业介绍所、人才交流中心等组织 中小企业技术创新中介服务组织是指为中小企业技术创新提供技术、信息、 人才、管理等方面服务的社会化组织。主要包括生产力促进中心、企业孵化器、 技术市场等组织。 中小企业技术创新中介服务体系则是由各种中介服务组织构成的有机系 统。中小企业技术创新中介服务体系主要包括三方面内容：一是为实现技术创新 的科技成果产业化提供技术服务，即对科技成果做出进一步修改和完善的工程 化、中试和设计等方面的服务；二是为解决中小企业技术创新过程中出现的各 类问题提供信息和咨询诊断服务；三是为中小企业技术创新提供场所、设备等 硬件服务“1 。中介服务体系是联系产、学、研、官的桥梁和纽带，对促进科研 机构、中小企业和市场之间的知识流动和技术转移起着关键性作用。 5 徐禄平，方杰国内外技术创新服务体系 m 北京：新华出敝社，2 0 0 2 。i l ：5 - 6 1 3 3 2 技术创新中介服务组织发展的主要理论依据 3 2 1 交易成本理论 新古典经济理论中有一个重要的假设：经济行为人对有关的商品交易信息 完全，交易成本为零。新古典经济理论狭隘地以资本聚集和生产成本来解释经 济现象，假定制度是外部既定的因素，对整个经济生活的协调与组织依靠那只 “看不见的手”来不受干预地发生作用，这样市场运作被假定为完全无摩擦的 过程，假定人们在交易成本为零的条件下完成交易，并且人们为达成交易而搜 寻信息的费用也不存在。但是在现实的市场经济条件下，这些费用不仅存在， 并且有时会高到使交易无法达成。新古典经济理论对经济运行的解释与现实之 间的产生了严重的不和谐。约翰丁沃莱斯和诺思1 9 8 6 年的实证研究表明， 1 9 7 0 年美国国民生产总值的4 5 被消耗于交易因素。哺3 张五常则估计交易费用 在中国香港地区占国民生产总值的8 0 。 1 9 3 7 年，罗纳德科斯教授首先突破了新古典经济学的狭隘观点，在企 业的性质一文中开始用交易成本说明企业存在的原因以及企业组织成本与市 场交易成本的相互替代关系，把交易成本看作是企业和市场运作的成本，指出 交易成本是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的 费用。科斯的交易成本理论被其后的经济学家称为“科斯定理”。威廉姆森对交 易费用理论进行了进一步地发展和完善，构筑了比较完善的交易费用理论体系。 他形象地将交易费用比喻为物理学中的摩擦力，他把交易费用分为两部分：一是 事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用： 二是签订契约后，为解决契约本身所存在的问题、从改变契约条款到退出契约 所花费的费用。阿罗提出了一个更具有一般性的交易费用的概念，他指出“交 易费用是经济制度运行的成本”。马修斯1 9 8 6 年又从产权让渡的角度，对交易 成本做出如下定义：“交易成本是事先准备协约和事后监督、维护协约的费用总 和。”可见，交易费用是在信息不完全条件下，让渡对资产的所有权过程中产生 的费用，包括谈判、签订、监督执行( 索赔) 和维护交易契约的费用。 科斯的交易成本理论解释了为什么一些经济活动在企业内部进行，另一些 却通过市场来组织，科斯认为，在给定企业存在的前提下，对于某一经济活动， 当用市场来组织时所花费的交易成本大于企业组织生产所花费的管理成本时， 就用企业去组织，反之，就用市场。交易成本的高低已经成为影响企业组织形 式和生产方式选择的重要因素。 中国工商行政管理学会1 9 9 8 年出版的市场中介组织研究一书中开始用 6 卢现祥西方制度经济学 蜘北京：中国发展出版社。1 9 9 6 ：8 1 4 交易成本理论来解释中介组织存在的必要性，认为市场经济条件下随着专业化 和社会分工的日益深化，大规模生产在降低成本的同时，也大大增加了交易费 用，而中介组织的存在可以降低交易成本，使得交易活动得以顺利进行。 交易成本的高低也决定着企业创新方式的选择。为了降低技术创新运作成 本和风险，当用市场来组织创新时所花费的交易成本小于企业组织生产所花费 的管理成本时，企业就会选择市场去组织创新。这是因为企业在技术创新过程 中，技术、信息等的交流过程不是一个简单的直线交流，一个创新供应者会同 时和多个潜在采用者进行交流，而同一个采用者也可以与多个供应者发生交流。 如果每个企业在浩如烟海的信息汪洋里，单靠自己去完成搜寻、识别，工作量 和成本都非常高，并且在鱼目混珠、真假难辨的市场上，风险也大，难以形成 合作博弈，无疑大大增加了企业的交易成本。许多企业在技术创新过程中的某 一环节，或某些方面力不从心，或某类资源缺乏，均需要中介组织，综合社会 高度分工而产生的众多比较优势( 体现为核心能力) ，互补互动。总之中介组织 的服务可以极大地满足企业降低交易成本的需求，是企业技术创新的重要保障。 中小企业势单力簿，仅靠自己的能力开发所需的多种技术和新产品( 当然 核心技术应立足于自主刨新) 往往显得力不从心，或者需要付出高昂的代价， 如果通过中介服务组织从外部引进技术或者合作开发新技术，往往能达到事半 功倍和降低交易成本的效果。 3 2 2 国家创新系统理论 国家创新系统这个概念是由英国经济学家克里斯托弗弗里曼在1 9 8 7 年首 先提出来的。弗里曼将国家创新系统定义为“公私部门的机构组成网络，它们 的活动和相互作用促成、引进、修改和扩散各种新技术”。他对于国家创新系统 中的四个因素特别关注。这