开福区政府项目投资项目管理办法最新.doc

第一篇 开福区政府基本建设规程第一章 总 则第一条 进一步为加强我区基本建设项目投资管理，规范基本建设投资办事程序，保证工程质量和建设进度，提高投资效益，根据长沙市政府投资项目管理办法（试行）及相关法律、法规结合我区投资项目管理的实际情况制定本规程。第二条 本规程适用范围：政府安排财政性资金由区属项目主管单位、临时建设单位及区级下属企事业单位实施或者委托代建的基本建设项目。所指财政性基本建设项目资金包括：1、财政预算内基本建设项目资金；2、财政预算内其他各项支出中用于基本建设项目资金；3、纳入财政预算管理的专项基金中用于基本建设项目资金；4、财政预算外资金中用于基本建设项目资金；5、融资性资金； 6、其他财政性基本建设项目资金；7、其他用于区域建设并由财政今后回购的基本建设项目资金。第三条 本规程所指的基本建设工程包括：房建工程、装饰装修工程、市政道路工程、电力工程、水利工程、园林工程等专业及相关配套项目的新建、改扩、扩建、维护改造的工程。第四条 管理原则：在区政府的统一领导下，实行项目主管单位与部门负责相结合的原则；区级各项目主管单位及项目建设单位必须遵守国家和地方的有关法律、法规和政策，严格执行有关部门和本管理规程规定的建设工程办事程序，严抓工程质量和办事效率，合理使用资金，保质保量完成各项工程建设任务。第五条 政府投资项目的组织管理（各部门职责）：区发改局是区政府投资主管部门，负责区政府年度投资计划编制、投资项目审批和项目资金计划下达、项目后评估等综合监督管理。设稽察办负责牵头对政府重大投资项目全过程稽查。区财政局负责区政府投资项目资金预算编制下达、资金拨付审核、资产移交管理、财务活动的监督和政府投资项目施工图预算（上限值）审计、合同文件审核、项目结算抽审，并对工程项目竣工（财务）决算进行审核、批复。区审计局负责对政府投资项目工程结算进行审计，并对重大项目实施跟踪审计。区监察局负责政府投资项目行政监察和廉政建设监督。规划、国土、环保、建设及其他相关职能部门，按各自职责依法对政府投资项目进行管理和监督。第六条 项目建设的一般办事程序是：建立我区待建项目储备库；编报项目投资年度计划；编报项目建议书、可行性研究报告；编报初步设计和项目概算；编报施工图设计和项目预算；组织招投标；签订有关合同；取得开工报告；组织工程施工、竣工验收；工程结算编制、审核；财务决算编制、审核；资产交接；组织项目后评估。第七条 基本建设项目流程图如下：建立区基本建设工程项目储备库、编制项目年度投资计划（区发改局实施）编制区重点工程建设项目下年度工作计划（区建设局重点办实施）办理政府采购、工程招投标手续（区财政局、区建设局受理）项目竣工验收（项目建设单位实施）组织项目施工（项目建设单位实施）项目质量安全监管（区建设局实施）组织编制初步设计（项目建设单位实施）可研报告审批（区发改局实施）编排政府采购计划（区财政局实施）规划方案审批（区规划局受理）项目建议书审批（区发改局实施）办理设计招投标手续（区建设局受理）编制年度预算计划（区财政局实施）组织编制规划方案（项目建设单位实施）项目财务审计（区政府投资管理中心受理）项目概、预算核定（区发改局牵头受理）初步设计审批（区建设局受理）编排项目预算资金（区财政局实施）项目财务监管（区政府投资管理中心实施）项目审计监督（区审计局实施）项目工程结算（区政府投资审计中心受理）财务、档案、资产移交（区财政局、区档案局、区建设局、项目建设单位联合实施）项目交付使用（项目建设单位实施）重大项目后评估（区发改局实施）第二章 计划管理第八条 根据全区国民经济和社会发展规划、城市总体规划、土地利用总体规划、相关行业专项规划以及实际需要，由区发改局建立区政府投资建设项目储备库，并实施动态管理。第九条 根据本区基本建设的需要，由区发改局牵头、会同有关部门于每年的第四季度根据五年内总体计划编制下一年度基本建设的具体建议计划，并报区政府常务会议讨论通过后，由区人民政府发文公布。区重点办于每年第四季度编制重点工程项目工作下年度计划，并做好项目前期工作。第十条 基本建设项目必须按规定履行审批手续，严格执行基本建设程序。项目建设单位在项目实施前应编报项目建议书、可行性研究报告、初步设计及投资概算，报发改部门批准。重大建设项目实行专家咨询决策制，其可行性研究报告、初步设计和投资概算应委托有相应资质中介机构进行评估。对经济、社会和环境影响重大的，社会公众普遍关注的公益性建设项目，应采取听证会、征询会等方式广泛征求社会各界和公众的意见。第十一条 严格按照“估算控制概算、概算控制预算、预算控制决算”的原则控制投资成本。建设项目在设计过程中，严格推行在投资估算内的限额设计。设计概算超过投资估算10%以上或设计概算中工程建设费超过投资估算中工程建设费10%的，必须重新报批可行性研究报告或修改初步设计。经批准的设计概算是项目投资的最高限额，是投资主管部门下达项目投资计划的依据。在项目实施过程中，实际投资超过合同价10%以上或累计变更金额超过100万元以上的，建设单位必须将超支情况以书面形式送区发改局审核，局领导审核同意后，报区城市建设开发领导小组批准后调整投资计划。 第十二条 年度基本建设项目投资额包括：建筑安装工程投资支出、设备投资支出、待摊投资支出和其他投资支出。其中银行借款利息由区财政局核定。第十三条 为保证建设工期、保障工程质量和降低工程造价，可先对一些技术条件简单、工期在六个月以内、投资金额在100万元以下的政府投资项目实行建设单位投资包干制。政府投资项目投资包干制，是指对政府计划确定的投资项目，实行建设规模、投资总额、建设工期、工程质量和安全等包干的责权利相结合的建设管理制度。政府投资项目包干制的主要内容包括：（1）包投资。以区发改局批准的初步设计概算或审定的施工图总预算确定的投资额为准。根据项目具体情况，可以分别采取按设计概算包干、按施工图总预算包干、按施工图总预算加系数包干，或按建筑平方米造价包干等不同方式。（2）包工期。以区发改局或项目建设单位规定的合理工期为准。（3）包质量。以有关技术标准、规范以及设计要求的工程质量标准为准。实行建设单位投资包干制的基本流程：建设单位将拟进行包干的项目情况报区主管副区长批复同意后，将具体投资包干方式和包干额报区政府投资管理中心审计确定并列入年度投资计划，由区发改局、区财政局代表政府与项目建设单位签定投资包干责任书。对于超投资包干的项目，政府不再追加投资，并查明原因和追究项目建设单位负责人及相关人员的责任。在保证工程质量和进度的前提下，对投资包干节约的资金，经报区分管领导批准，允许建设单位在节余部分中提取510作为单位福利和对有关人员的奖励。第三章 招投标管理第十四条 招标由区招投标工作领导小组负责对全区招投标工作进行管理和监督，区招投标办负责招投标工作的具体实施和操作。招投标管理除按省、市相关文件规定操作外，还应严格执行开政发200928号文开福区招投标管理实施办法。1、施工招标：项目建设单位实施的建设项目工程造价在30万元以上的必须按照发改部门核准的招标方式进行招标；在30万元以下的可以实行邀请招标形式确定。凡政府性投资项目必须按工程量清单计价方式进行，公示的招标控制价（最高限价）必须由区政府投资管理中心审核确认，在招标控制价之下按合理定价评审抽签法的原则确定施工单位。在审定施工单位的条件及资质后，个别项目可按相关要求实施经评审的最低投标价或综合评估法确定队伍。招标文件必须由区招标投标管理办公室与区政府投资管理中心联合会审后才能下发，确保招标文件的主要条款与区内政策不相冲突。2、勘察、设计、监理招标：合同价在 10万元（含10万元）以上或单体建筑面积在5000平方米（含5000平方米）以上的必须按市、区有关招投标规定进行勘察、设计、监理招标，合同价在10万元以下或建筑面积在5000平方米以下，可以实行邀请招标形式确定；合同价5万元以上需报区监察局备案。3、材料、设备招标：项目建设单位采购为基本建设项目配套的材料、构件和设备金额在50万元（含50万元）以上的原则上比照市、区有关招投标规定进行招标，50万元以下10万元（含10万元）以上按照市、区有关招投标规定可以实行邀请招标形式确定，5万元以上需报区监察局备案。在市、区明文规定的范围之外和标准以下的建设项目招标，因特殊情况不能按上述规定执行的，必须由项目建设单位提出书面申请，经区分管领导审核同意后报区招投标领导小组批准后方可实施。特殊情况指：（1）单项合同额100万元以上的政府性投资项目，按相关文件规定，应由市级建设行政主管部门进行招投标监管，但因国土、规划等手续不完善、不具备在市级建设行政主管部门办理招标申请条件的项目；（2）具有保密性或专业性等特殊要求的项目（电力、自来水、铁路、军缆等）；（3）应公开招标的勘察、设计、监理等服务项目；（4）省、市相关部门授权由区级政府负责建设的项目。第十五条 实行招投标的，招投标资料须送区招标投标管理办公室备案，招投标程序必须严格按国家和地方制定的法律和规定执行。招投标工作完成后7日内，需将有关结果送区发改局备案。第四章 合同管理第十六条 凡基本建设项目在实施前都必须签订勘察设计合同、施工合同、监理合同，在材料和设备采购前签订采购合同。在委托社会中介机构编制可行性研究报告、初步设计及投资概算、进行工程结算审核、财务决算审核前签订服务合同。合同规范性条款和内容应严格按合同法有关规定制订。第十七条 我区建设工程施工合同，相关要求见开福区基建工程施工合同管理办法。第十八条 招标后工程施工合同的签订必须实行三方（人）以上的谈判制度，项目建设单位必须逐级审核把关。合同相关的补充协议或补充条款必须按程序进行审批后方可正式签订。第十九条 合同书上发包人和承包人双方合同章必须是法人章，签字人必须是法定代表人。无上述资格的，发包方应向政府办理授权手续，承包方应递交法定代表人委托授权书。第二十条 项目建设单位不得肢解发包工程，不得将工程发包给不具备相应资质条件的施工单位。一般情况下，涉及特殊行业部门（如电力、自来水、铁路、军缆等）需指定分包的工程，须经建设单位集体研究，并形成会议纪要报建设单位指挥长审批，不得将总包合同范围的单位工程直接分包给第三方施工。违反本条例规定的，予以警告，责令限期改正、罚款，并将视情严重，依法对项目建设单位负责人及其他直接责任人给予处分，构成犯罪的依法追究刑事责任。第二十一条 工程施工合同中，工程预付款不得超过合同金额的10%，且在竣工验收前工程进度款支付总额不得超过合同金额的40%。在区政府投资审计中心出具评审报告前，累计支付不得超过合同金额的60%。工程质量保证金必须按工程价款结算总额的5%预留；材料、设备采购合同，在货未到前，预付款不得超过合同金额的15 %，货到后付款额一般不得超过合同金额的70%，待材料、设备验收合格后，方可支付余款，并根据实际情况留取一定保证金；合同中还必须明确违约责任。第二十二条 设计、监理、咨询类服务合同，组织进行了招投标的，项目建设单位可以根据中标金额直接与提供服务方签定合同，对服务费在10万元以内，未进行招标确定付费标准的服务合同，由项目建设单位逐级审核后，报区政府投资管理中心核定付费标准后方可签定正式合同。第五章 施工管理第二十三条 工程建设单位应按照区政府或相关部门的批准计划，根据建设项目规模建立项目管理机构，明确项目负责人及部门负责人，建立完善的内部管理制度及岗位责任制，把管理责任落实到人。建设单位的项目负责人对项目实施负总责，并纳入区年度工作目标管理考核。第二十四条 建设单位在项目实施前应按照城市规划法、建筑法、建设工程质量管理条例等法律法规规定办妥相关手续。第二十五条 建设单位应对施工企业和监理企业的施工质量、安全、建设进度等全过程进行严格监督管理。督促施工单位建立施工质量责任制，建立、健全施工质量的检验制度，严格工序管理，做好隐蔽工程质量检查和记录，隐蔽工程必须经建设单位现场代表、监理工程师、跟踪评审员验收合格并出具书面意见后方可进入下道工序施工。第二十六条 建设项目动工后，建设单位应定期向区重点办、区政府投资管理中心、财政局经建科等部门上报工程进度报表。同时上报拨款计划表，工程款拨付按基本建设财务管理规定办理。第二十七条 建设单位在工程管理中，不得擅自扩大建设规模，提高建设标准。项目实施过程中，必须严格按开福区基本建设工程变更管理办法及开福区基本建设工程现场签证管理办法办理变更、签证手续。第二十八条 全面强化质量安全监管。项目建设单位负责人是质量安全生产的第一责任人，全面负责项目的质量安全生产工作。在推行全员质量及安全管理的同时，实行质量及安全生产责任制，各部门负责人对本部门质量及安全生产工作负领导责任，各级工程技术人员、职能科室和生产员工在各自的职责范围内对质量及安全工作负责。建设工程发生质量及安全事故，建设单位和施工单位应当在24小时内向区主管部门报告。重大质量及安全事故的报告和调查程序按照国家有关规定办理。第二十九条 实行政府投资项目稽察制度。区发改局设稽察办，依据长沙市重大项目稽察办法，牵头组织对区内重大投资项目实施全过程稽察。第三十条 基本建设工程实行统一竣工验收，建设单位在施工单位提出竣工验收申请后，根据实际情况对符合竣工验收条件的，按有关规定及时组织投资主管、行业主管等有关部门进行竣工验收，验收时邀请区监管办参加，并形成竣工验收会议纪要，做好工程项目竣工备案工作。经验收合格的工程方可交付使用。第三十一条 建设单位、施工单位应当严格按照国家有关档案管理的规定，及时收集、整理建设项目各环节的文件资料，建立健全建设项目档案，并在工程竣工验收后三个月内，及时向有关部门移交建设项目档案。工程建设档案的具体要求见开福区基本建设项目档案管理办法。第三十二条 政府投资项目实行工程质量终身负责制。政府投资项目的相关领导、项目负责人和勘察设计、施工以及监理单位的相关责任人，按各自的职责对工程质量终身负责。第六章 工程结算、决算审计管理第三十三条 工程结算1、建设单位应及时督促施工单位办理工程结算。一般项目施工单位应在合同工程竣工验收后一个月内完成工程结算编制工作，重大项目应在三个月内完成结算编制工作。2、建设单位组织有关人员对项目结算资料的完整、有效性进行审查，具备条件的建设单位应对工程结算进行实质性审查。3、投资在500万元以下的项目工程结算由项目建设单位报区政府投资审计中心审查，投资在500万元（含500万元）以上的大型项目工程结算由中介机构（抽签确定）初审、区政府投资审计中心复审和终审，做到互相监督，确保评审质量。区政府投资管理中心（抽审率不小于20%）组织抽查。4、如纳入市城建资金计划的项目，还应送交市投资审计专业局进行工程结算审核。第三十四条 决算审计1、工程项目竣工结算完成后，建设单位应按财务制度相关规定负责编制项目财务决算报告报区政府投资管理中心评审。2、审计部门应积极参与工程竣工验收工作，并督促建设单位及时办理竣工财务决算。3、审查内容主要包括：竣工财务决算资料是否齐全，编制依据是否符合国家规定等；项目是否按批准概算执行，有无提高建设标准和扩大规模等；主要材料取价、设备购置价格是否合理；费用计算是否符合规定；重大设计变更是否合理，审批手续是否完备等；审核交付使用资产是否符合条件等；核实项目结余资金，属于应上交财政部分应及时督促上交；清算基建收入和投资包干结余，属于应上交财政部分应及时督促上交；审核项目竣工财务决算报表真实、完整性等；审查项目从筹建到竣工、交付使用的全部费用，审定项目结算造价。第七章 资产交接第三十五条 项目建设单位应自竣工财务决算批复后30日内，依法办理公共资产登记，纳入公共资产监督管理。建设单位在工程实施过程中购置的资产，按开福区基本建设财务管理的相关规定进行管理。第三十六条 项目竣工验收并完成财务决算后，项目建设单位应在一个月内将所有项目竣工资产明细清单连同区政府投资管理中心出具的项目财务决算审计报告书，根据资产性质和用途移交给有关管理和使用部门，区财政局国资办参与监交。项目建设单位使用建设单位管理费形成的固定资产，移交区财政局国资办，区财政局国资办按有关规定调配或处置。 第八章 项目后评估第三十七条 建立和推行我区基本建设项目后评估制度。重大项目竣工并交付试用期满后，区发改局应对照项目的相关批准文件，对工程质量、投资效益和环境影响等方面组织进行综合评估，形成项目后评估结论报告区政府，及时总结经验教训，供领导决策参考。第九章 附 则第三十八条 加强检查监督，强化各项监督制约机制。区监察局、审计局、财政局、建设局及相关部门根据开福区基本建设工程项目监管实施办法对本规程执行情况及时进行检查监督。第三十九条 区政府及各相关部门在基本项目建设过程中要积极探索今后基本建设投资的发展方向，为项目法人制、项目法人代建制、项目法人委建制的推行打下坚实的基础。第二篇 开福区项目管理规程第一章 开福区基建工程施工合同管理办法为了进一步规范建设工程施工合同签订行为，防止和减少合同纠纷，维护建设工程发包人和承包人的合法权益，制定本办法。第一条 我区建设工程施工合同，不论资金来源性质，均应按湖南省建设工程施工合同（示范文本）（湘建价2008294号）格式签订。招标文件中应注明采用湖南省建设工程施工合同（示范文本）。第二条 合同签订前，由建设单位内部逐级审核会签后，报区政府投资管理中心、基础设施建设投资管理中心审批后方可签定正式合同。第三条 发、承包人在签订合同时，可根据工程的具体情况对湖南省建设工程施工合同（示范文本）进行补充，但补充的条款不得违反国家和地方法律、法规、规章及政策性规定。第四条 招标文件、施工合同必须符合下列规定，否则，不办理招标备案、施工合同备案：1、无论工程建设资金来源性质均应采用工程量清单计价办法和新消耗量标准进行计价；2、规费、基本养老保险、农民工工伤保险、税金、工程安全防护、文明施工措施费必须严格按标准执行，不得折扣、优惠；3、合同价款中最终体现的人工工资单价不得低于工程造价管理部门相应时期发布的最低工资单价；4、合同中必须有承包人按时足额支付民工工资承诺的条款；5、工程造价在300万元以上，工期在六个月以上的工程不得采用固定总价合同；6、不得签订无限风险合同。要在施工合同和招标文件中明确风险范围和调整幅度。参照湖南省建设厅湘建价20082号文及我区规定，当土建及市政工程单项主要材料预算价格涨降幅度超过3%，装饰及安装工程主要材料预算价格涨降幅度超过5%，该单项主要材料超过幅度部分可按实调整；涉及合同清单价格调整的必须报区政府投资管理中心按相关程序审批；7、工程质量不得设置没有国家规定标准的违约处罚条款；8、建设单位不得无限压缩定额工期。合同工期应以定额工期为基础，工期压缩不得超过定额工期的20%，避免因工期过紧而导致工程施工质量的降低；9、设计变更、工程量清单错项、漏项、工程签证要有相应约定，并有工程价款调整的计算办法；10、工程结算的提交和审结期限应根据开福区基本建设项目投资审计实施办法的规定在合同中有明确约定；11、按照合同约定，建筑材料、建筑配件和设备由工程承包单位采购的，建设单位不得指定生产厂家、供应商，但对承包方拟采购的主要材料、设备的厂家和供应商可进行考察，确保用于工程的材料、设备质量可靠。第五条 采用按建筑面积平米包干的合同方式应具备如下条件：1、适应于通用技术、性能标准或招标人对其技术、性能没有特殊要求的一般的房屋建筑工程，且施工图纸的设计深度满足施工要求，并已通过施工图审查机构审查；2、采用平米造价包干单价必须以工程量清单计价计算的造价结果为基础，经工程造价咨询单位审定，报工程造价管理部门备案；3、合同中应明确具体的承包范围，设备、材料使用的规格和标准；4、面积的计算应按建设部颁发的建筑工程建筑面积计算规范（GB/T50353-2005）；5、风险幅度范围和超过风险幅度范围调整办法原则上按本办法第四条第6款执行，但合同已明确约定了调价范围的，按合同约定执行；6、应明确超出承包范围以外的设计变更和工程签证价款调整办法；7、规费、工程安全防护、文明施工措施费以工程量清单计价中按规定标准计算出的结果执行，政策规定要预付的要按规定预付。第六条 合同中应明确工程款的支付期限，在我区重点工程中，工程款的支付原则上按四三三比例支付，即竣工验收后第一年内支付合同价的40%，第二年内支付合同价的30%，第三年内按评审结算价支付完。第七条 施工合同备案与劳务合同备案同时进行。施工作业分包合同签订后应当在5个工作日内由承包人报送负责办理工程报建手续的相应建设行政主管部门备案。第八条 合同备案后，在已签订合同基础上补充、变更或解除合同应签订书面协议，并在签订协议后7日内将协议报造价管理部门备案。第九条 劳务企业收取的规费不得低于合同中约定支付工资总额的6%，管理费、利润不得低于合同中约定支付工资总额的7%。第十条 建设工程项目在办理施工许可前必须办理施工合同备案，在合同履行过程中发生争议的，以备案合同为准。备案应提交资料及备案表格参见长沙市建设委员会关于进一步加强建设工程施工合同管理的通知（长建发2009125号）。第二章 开福区基本建设工程设计变更管理办法第一条 本办法所指设计变更是：建设单位、设计单位、监理单位或施工单位等任何一方根据工程的实际情况，提出由于修改设计图纸、材料设备换用、质量标准和技术规范改变以及其他实质性变更所引起的工程性质、工程内容、工程量等的变化。第二条 任何单位和个人不得以任何方式将设计变更事项化整为零规避审批。工程设计变更或设计修改必须及时办理相关手续。第三条 建设各方均应共同维护施工图、设计文件的严肃性，任何单位和个人均不能随意对其进行修改。确需变更的，必须按照“科学合理、经济适用、真实及时”的原则进行。坚持不降低技术标准，不改变使用功能，不大幅增加工程造价，不延长施工工期。第四条 为简化审批程序对房屋建筑工程、装饰装修工程、市政工程、基础设施（含道路绿化、路灯、自来水、雨污水、交通安全设施等）工程、交通工程、园林景观绿化工程、水利工程、土石方工程等实行统一标准。第五条 对工程项目出现险情必须立即进行紧急处险的，项目建设单位、设计单位、施工单位必须迅速组织抢险作业。在抢险施工过程中应同时报告区建设行政主管部门及区财政、审计、监察等单位，事后须补办投资变更手续。如人为因素引起增加的工程费用，由各实施主体单位承担相应责任。第六条 变更实行分类管理、分级审批。按照分类、分级审批制度审批的投资变更，其相应变更的费用经审核后纳入项目工程结算。第七条 建设工程设计变更审批分三类管理：单次工程造价调整绝对值小于3万元的变更为一类变更；单次工程造价调整绝对值为320万元的变更为二类变更；工程建设造价累计调整为工程总投资10%以上或单次工程造价调整绝对值大于20万元的变更为三类变更。第八条 工程建设各方当事人（建设单位、设计单位、监理单位、施工单位等）都可以是变更提出人，但工程变更备案的主体是建设单位。第九条 工程变更审批程序及审批时限：一类变更：根据变更提出方提出的变更方案，由项目建设单位现场代表、设计代表、现场监理共同审核，报建设单位常务副指挥长认可后方可实施。要求自建设单位收到变更审批表1日内审批完毕。二类变更：变更提出方必须先拿出拟定的变更方案图纸，编制变更前后的造价对比分析表，由区政府投资审计中心进行初审后报项目建设单位。由建设单位组织召集设计单位、监理公司、区政府投资审计中心及相关人员召开现场会，进行充分讨论，形成一致意见后，报建设单位指挥长审批同意后，由设计院出具正式的设计变更文件，方可组织实施。要求自建设单位收到变更审批表3日内审批完毕。三类变更：工程单项设计变更金额20万元以上的，变更提出方必须先拿出两套以上拟变更方案，编制拟变更后的造价对比分析表。区政府投资审计中心进行初审，择优推荐变更方案。由建设单位组织召集监察局、设计院、监理公司、区政府投资审计中心、区政府投资管理中心及相关单位负责人，并邀请社会专家到现场召开联合评审会议，进行充分讨论，听取专家意见，形成初步意见材料，上报建设单位指挥长、主管副区长及常务副区长审批同意后，设计院再出具正式的设计变更文件，方可组织实施。要求自建设单位收到变更审批表5日内审批完毕。个别重大设计变更或变更金额在100万元以上的项目，须提交区城市建设开发领导小组研究决定。可独立实施的工程，必须通过施工招标另外确定中标单位。要求自建设单位收到变更审批表7日内审批完毕。第十条 为简化程序，不涉及设计变更、不扩大施工范围且工程造价调整绝对值在1万元（含1万元）以下的，可采用工程洽商单（见附表）的形式。第十一条 涉及到提高设计标准，更换材料品种、扩大施工范围，而导致投资增加的，应经项目指挥长亲自审批后方可实施。第十二条 建设项目在实施过程中，实际投资超过合同价10%以上或累计变更金额超过100万元以上的，建设单位必须将超支情况以书面形式送区发改局审核，局领导审核同意后，报区城市建设开发领导小组批准后调整投资计划。 第十三条 审核意见要求1、一般情况下，各级审核意见不得简化为“同意”等词语或无任何审核意见而只作签名。2、监理单位监理工程师签署审核意见时应就变更单的内容逐条审核，说明完成情况，并提出意见。总监或执行总监可以表示“同意”或“属实”等意见。3、建设单位在有监理单位详细审核意见的基础上可以签署“同意”。如该变更未经监理单位签署审核意见，建设单位工程部主管工程师（技术负责人）应对变更内容逐条审核，说明实际情况，并提出意见。4、任何变更均应在变更时给予编号并在编号处盖章，以避免重复计量。附表一：建设工程洽商单附表二：建设工程（一类变更）变更审批表附表三：建设工程（二类变更）变更审批表附表四：建设工程（三类变更）变更审批表附表一：建设工程洽商单工程名称： 编号： 工程名称施工单位参加单位及人员意见：施工单位（技术负责人）监理单位（现场监理）建设单位（现场代表）建设单位（技术负责人）注：1、本表除相关单位审核意见外，应采用电脑制单。审批时手工改动的数据应采用中文大写，审核单位要签署具体的审核意见并准确地填写审核日期。2、不涉及设计变更、不扩大施工范围且单次工程造价调整绝对值在1万元（含1万元）以下的变更适用于本表。附表二：建设工程（一类）变更审批表 编号： 工程名称建设单位合同价（万元）施工单位本次变更造价累计变更造价变更理由及变更内容：（说明估计影响工期及工程造价的增减并附上变更图纸、变更预算书及其它）如有专家论证的附专题会议纪要 施工单位技术负责人签字 施工单位（盖章） 日 期专业监理工程师意见：签字（盖章） 日期 设计代表意见：签字（盖章）日期建设单位（现场代表、技术负责人）意见：签字（盖章） 年 月 日建设单位常务副指挥长意见：签字（盖章）年 月 日注：1、本表除相关单位审核意见外，应采用电脑制单。审批时手工改动的数据应采用中文大写，审核单位要签署具体的审核意见并准确地填写审核日期；2、单次工程造价调整绝对值小于3万元的变更适用于本表。附表三：建设工程（二类）变更审批表 编号： 工程名称建设单位合同价（万元）施工单位本次变更造价累计变更造价变更理由及变更内容：（说明估计影响工期及工程造价的增减并附上变更图纸、变更预算书及其它）如有专家论证的附专题会议纪要 施工单位技术负责人签字 施工单位（盖章） 日 期变更会审小组意见：建设单位（常务副指挥长、技术负责人）：监理单位（总监）：设计单位（设计代表）：政府投资审计中心（现场跟踪评审员）： 日 期建设单位指挥长意见： 日 期注：1、本表除相关单位审核意见外，应采用电脑制单。审批时手工改动的数据应采用中文大写，审核单位要签署具体的审核意见并准确地填写审核日期。2、单次工程造价调整绝对值为3万元以上（含3万元）、20万元以下（含20万元）的变更适用于本表。附表四：建设工程（三类）变更审批表 编号： 工程名称建设单位合同价（万元）施工单位本次变更造价累计变更造价变更理由及变更内容：（说明估计影响工期及工程造价的增减并附上变更图纸、变更预算书及其它）如有专家论证的附专题会议纪要 施工单位负责人签字 施工单位（盖章） 日 期变更会审小组意见：建设单位（常务副指挥长、技术负责人）：监理公司（总监）：设计单位（设计代表）：政府投资审计中心（主任、现场跟踪评审员）：政府投资管理中心（主任、评审员）：监 察 局： 相关单位： 日 期： 建设单位指挥长意见： 日 期：主管副区长意见：日 期：常务副区长意见：日 期：注：1、本表除相关单位审核意见外，应采用电脑制单。审批时手工改动的数据应采用中文大写，审核单位要签署具体的审核意见并准确地填写审核日期。2、单次工程造价调整绝对值大于20万元的变更适用于本表，个别重大设计变更或变更金额在100万元以上的项目，须提交区城市建设开发领导小组研究决定。第三章 开福区基本建设工程现场签证管理办法第一条 为加强我区基本建设工程的投资控制和计价管理，规范现场工程计量和签证行为，确保建设资金用到实处，切实维护甲乙双方正当的权益，特制定本办法。第二条 本办法所称工程现场签证（以下简称“工程签证”）是指在下列情形下由承包单位完成而需建设单位及监理等单位加以证明的事实：1、工程指令或无需工程指令，而需承包单位完成的工作；2、有明确的工程指令，但需根据现场实际情况确定实施范围、程度、数量的工作；3、有明确的工程变更通知，但在变更通知发出时，承包单位已按原设计完成的部分或全部工作量；4、由项目建设单位人员直接安排承包单位完成的与承包工程直接相关或与现场管理有关的工作；5、按照合同及工程惯例，本应由某一承包单位完成，但因某些原因，由工程建设单位安排另一承包单位完成的工作；6、不论属于合同内或合同外，在完成后无法证明，而日后可能需由建设单位支付费用的工作；7、某一承包单位因自身利益受损需向另一承包单位索赔，而需由建设单位证明的事实；8、其他因工程管理或实施需要证明的事实。第三条 建设工程现场签证管理必须遵循真实性、合法性、准确性、及时性的原则。施工单位应保存完整的现场签证单原件，并及时归档。第四条 在办理现场签证程序中，发包人、承包人和设计、监理等单位之间的函件往来均须办理有关签收手续，并作为工程结算的证据。第五条 建设单位现场管理人员和监理单位驻现场监理人员、跟踪评审员均应认真学习本办法，按照本办法的规定办理计量和工程签证。建设单位现场管理人员和监理工程师、跟踪评审员应充分理解工程施工承包合同条款，掌握计量和签证审核的基本原则，责任上肩、工作到位。第六条 工程签证仅证明签证事实。任何按本办法规定审核的签证并不代表建设单位会给予施工单位经济补偿、工期顺延或其他承诺。建设单位将按照承包合同的约定办理签证结算。第七条 签证单应说明如下内容：1、签证事实发生日期或完成日期；2、签证提交日期；3、执行签证事实的依据（设计变更通知等、包括口头通知）；如有书面文件，应附后；4、签证事实及完成情况简述；5、涉及经济或工期索赔的数量或天数（所得数量应有逻辑关系清晰的计算式）；6、附施工图；7、承包单位签发人员的签名和施工单位项目部印章，以及监理工程师代表的审核意见、签名和监理单位印章；第八条 隐蔽工程计量签证，承包单位应在隐蔽工程覆盖（隐蔽）前邀请建设单位、监理单位及区政府投资审计中心四方代表同时进行现场计量，并做好现场草签记录方能有效。隐蔽工程必须留有影像资料，并作为以后的结算依据之一。签字不齐全的，不能作为最终的结算依据。第九条 有下列情形的，签证单将不被接纳，或虽已经过审核，但将作为无效签证处理：1、内容不全的；2、对事实表述不清或容易引起歧义的；3、签证单内任何字句有涂改而无签名及加注日期的；4、要求认定工日或台班数量，但对完成的工作未作定量描述的（审核意见已作说明的除外）。第十条 签证单需原件一式三份，建设单位、监理单位、承包单位各执一份，签证单应采用统一格式。见附表。第十一条 审核依据1、招标文件，建设方书面指令，变更审批表。2、监理单位事先取得建设单位同意，下发的施工指令可能造成费用增减的。 3、承包单位之间相互索赔的事实。4、承包合同。5、工程惯例。第十二条 审核程序：1、监理单位签署意见。无论监理单位现场监理人员分工如何，驻现场总监或执行总监必须签署意见，并署明日期。2、项目建设单位主管工程师（技术负责人）签署意见，并署明日期。3、项目建设单位负责人或其授权代理人（下同）签署意见（不得以盖章代替），并署明日期。4、投资审计中心现场跟踪代表签署意见，并署明日期。第十三条 签证期限要求1、任何签证，承包单位应在签证事实发生并完成的七天内向监理单位提交签证单，逾期提交，而又无法说明签证事实及完成情况的，监理单位有权拒收。2、因建设单位非工程需要所作指示发生的签证事项，承包单位可直接向建设单位提交签证单。3、监理单位应在三个工作日内将签证审核完毕，签署审核意见后交建设单位工程部会同区投资审计中心跟踪代表审核。4、建设单位的工程部和区政府投资审计中心跟踪代表在七天内审核完毕，签署审核意见。5、签证事实不可能在短期内完成的，应按实施进度分段分次审批签证。6、签证事实发生后，未在规定期限内补签的，不能作为最终的结算依据。第十四条 审核意见要求1、一般情况下，各级审核意见不得简化为“同意”、“属实”、“工程量属实”等词语或无任何审核意见而只作签名。2、监理单位监理工程师签署审核意见时应就签证单的内容逐条审核，说明完成情况，并签署意见。总监或执行总监可以表示“同意”或“属实”等意见。3、建设单位在有监理单位详细审核意见的基础上可以签署“同意”或“属实”。如该签证未经监理单位签署审核意见，建设单位工程部主管工程师（技术负责人）应对签证内容逐条审核，说明完成情况，并签署意见。承包单位项目部经理要对申报的签证签署“同意”或“属实”等意见。4、任何有图纸或图示依据，在事后依然可以按图纸计算工程量的，则各级审核人员无需对承包单位提出的工程量签署意见，但审核人员应对图纸或附图详细核对标注尺寸，有修改的应在旁边加注并签名。5、隐蔽工程完成后，既没有办理现场草签，也无法再进行现场核实工作量的（如管沟开挖的实际放坡），应对承包单位提出的工程量进行详细审核，并签署具体的审核意见，因施工方案或方法不当增加的工作量原则上不予签证。6、任何签证均应避免以点工或台班计算。如确需以点工或台班计算，则审核意见必须说明工人每日起止工作时间及人数和机械设备运转时间及设备型号，或对所完成的工作定量描述，否则该签证无效。7、对于因任何原因返工的工序，必须详细说明返工程度及材料损耗数量，注明返工原因。对于承包单位提出的材料“全部损耗”必须特别说明（如损耗的材料是否可以在今后重复使用等）。8、签证中涉及分包单位之间相互索赔的，建设单位工程部应将已审核的签证及时发至被索赔的承包单位。在工程结算签证时，被索赔承包单位如未收到该签证，则被索赔承包单位将免予承担责任，索赔承包单位将得不到相应补偿。9、任何签证均应由建设单位工程部在签署时给予编号并在编号处盖章，以避免重复签证。第十五条 加强检查监督，强化各项监督制约机制。区监察局、审计局及相关部门应对本规程执行情况及时进行检查监督。附：工程经济签证单（样表）附表：工程经济签证单（样表）编号：_项目名称： 标段：签证主题发生时间签证依据完成时间签证详细内容及表达式：施工简图：施工单位（技术负责人）： 年 月 日监理单位审核意见（总监、现场监理）：年 月 日建设单位审核意见（技术负责人、现场代表）：年 月 日区政府投资审计中心意见（跟踪评审员）： 年 月 日注：1、本表除相关单位审核意见外，应采用电脑制单。图示标注尺寸统一采用mm为单位标注；2、签证的主题一定要填写明确，签证的依据要陈述清楚，审批时手工改动的数据应采用中文大写；3、审核单位要签署具体的审核意见并准确地填写审核日期。第四章 开福区基本建设项目投资审计实施办法为规范我区基本建设项目投资审计工作，保证评审工作质量，加强财政支出管理，根据国家有关法律、法规的规定，制定本办法。第一条根据职责分工，区政府投资审计中心负责施工阶段跟踪审计、工程结算评审，区政府投资管理中心负责工程预算（招标标底）评审、合同文件评审、竣工财务决算评审，并对工程结算审计报告进行抽审。区政府投资审计中心、区政府投资管理中心在开展基本建设项目投资评审时，应当遵循合法性、公正性、客观性的原则，并对评审结论负责。第二条项目评审依据：一、国家有关投资计划、财政预算、财务、会计、财政投资评审、经济合同和工程建设的法律、法规及规章制度等与工程项目相关的规定；二、国家主管部门及地方有关部门颁布的标准、定额和工程技术经济规范；三、与工程项目有关的市场价格信息、同类项目的造价及其他有关的市场信息；四、项目立项，可行性研究报告、初步设计概算批复等批准文件，项目设计、招投标、施工合同及施工管理等文件；五、项目评审所需的其他有关依据。第三条建设项目投资评审主要包括：项目前期工作评审；工程预算（招标标底）评审；合同文件评审；施工阶段评审；工程结算评审、财务决算评审。参与项目前期论证。重点了解项目建议书、可行性研究报告、初步设计等资料，对项目可行性提出参考意见。第五条根据项目初步设计或扩大初步设计图纸，概算定额或概算指标，各项费用定额、取费标准、建设地区自然、技术经济条件和设备预算价格等资料，对项目设计概算的合理性进行审查，有无缺项、漏项现象等；督促建设单位将设计概算上报行政主管部门批准。第六条审查建设项目是否超规模、超标准设计；审查项目相关手续是否完备。第七条审查项目资金来源及落实情况。第八条审查项目前期费用开支是否符合国家有关规定。第九条有关单位应根据设计施工图、预算定额标准及我区的有关文件规定如实编制清单预算，并提交区政府投资管理中心审查。提交审查的预算资料应满足开福区基本建设项目资料管理办法的规定。第十条审查内容包括：项目建设工程预算是否控制在概算允许范围以内；工程量计算、定额套用与换算、费用和费率计取是否合理、准确，主要材料价格是否符合市场行情。第十一条审查步骤包括：收集相关资料；查阅建设单位提供的资料，根据项目技术特点和具体情况制定审查方案；组织初审；根据审查重点深入现场实地调查；复审并出具评审结论。第十二条 预算审查期限。区政府投资管理中心在接到完整的预算资料后，应在7个工作日内完成预算（上限值）的审查