供应商管理程序最新版本.doc

Table of Contents目录1Responsibility Matrix/职责划分22Material Classification 物料分类23Supplier Classification供应商的分类34Process Description过程描述35Change history更改历史纪录4Summary/摘要Goals & Triggers/目的和发起对供应商进行评估和审核，选择合格的供应商，确保供应商所提供的产品、交付和服务满足组织的要求。Referenced Documents/参考文件 QM hand book质量管理手册 Q42011 QMS documentsation Q42031 Quality record Q72021 Sample production Q74011 Release of Supplier Q74021 Request for purchase parts Q74031 Procurement采购程序 Q74041 Supplier Assessment Q75011 Incoming inspection Q84031 Problem solving Q84051 Reclamation customer Q84052 Reclamation supplier WI-316-MI-002 Supplier Evaluation供应商评估Definition and Applicability / 定义及适用范围本程序适用于向组织直接、间接提供生产最终产品所需要的各种原材料、辅助材料及外协件的供应商。供应商：为公司提供产品或服务的供应方。供应商的开发：为改进供应商的基本质量管理体系所开展的活动。1 Responsibility Matrix/职责划分No.Steps Responsibilities 步骤 责任PDSI1供应商的调查,筛选,开发, 签订采购协议PPPjE2组织样件批准,签订技术协议；供应商技术,设备能力的评估PjEPjEP3供应商质量保证能力的调查、评估、审核及供应商的质量体系开发与综合评定, 签订供应商质量协议QMQM, PP, PjE4供应商定期评估PPQA, PC, WDQM2 Material Classification 物料分类按照物料对最终产品影响程度的轻重, 将原材料分为以下A, B, C三类。A类：对最终产品的性能产生直接影响的物料。包括： IC产品用：漆包线、胶壳、磁芯、胶带、套管、铜箔、绝缘胶片、胶水、注胶材料、绝缘漆，金属加工件（如冲压件、车件）。 CS产品用：端子、电线电缆、连接器B类：生产最终产品所需的辅助材料。包括： IC产品用：助焊剂、锡条、锡丝、稀释剂、内包装材料（如：托盘、纸盒）、油墨。 CS产品用：各种管类（PVC管、热缩管）、尼龙扎带、焊锡料、各种胶带、护线环、防尘罩、橡胶件等柔性部件。C类：外包装材料等辅助材料（如：纸箱、卡板）。3 Supplier Classification供应商的分类按照供应商提供的物料类别及供货量的比重, 将原材料供应商分为I, II, III三级。分类时只需符合以下标准的任何一项即可。I 级供应商：1）提供用于汽车项目（包含按汽车项目标准运行的项目）的A类物料的供应商2）提供A类物料。但不包含由供应商提供的非用于汽车项目的标准产品，且： 供货量占同类物料采购量25以上（含25%）或 一年中累计供货达10个月以上（含10个月）3）根据客户或项目要求须归为A类的供应商。II级供应商：1）提供A类物料，但： 供货量占同类物料采购量25以下或 一年中累计供货未达10个月2）提供A类物料，但所提供的物料属于供应商的标准品3）提供B类物料的供应商4）A类物料的分销商、代理商、贸易商III 级供应商：1）提供C类物料的供应商2）B、C类物料的分销商、代理商、贸易商4 Process Description过程描述No.PDSIActions (A)Outputs1PPPjE ,QM,新供应商的寻找、筛选新产品开发阶段，若选择新的供应商，则由技术部提出书面要求报采购部，采购部根据顾客要求、公司产品特性及生产能力所需的采购产品，寻找有能力承制本公司最终产品所需的各种原材料、辅助材料、外购件，并将调查和收集到的供应商资料进行整理，同时确定对供应商进行评估和考核的不要性、时间、日期。2PPQM,PjE新供应商的放行、评估和考核:1） 所有供应商在批量提供产品前，必须先被“放行”。采购部要求供应商完成并回复“供应商调查表”，在SAP系统中建立此供应商资料及申请供应商号（见程序文件Q74011）。对I级供应商，“供应商调查表”应提交总部放行。II、III级供应商可由组织珠海采购部自行放行。2） 对提供非标准品的I级供应商，采购部应在开模或批量购买前，负责组织技术、品管部门人员组成审核组到预选供应商处进行供应商的现场评估和审核，并将评估和审核的结果以“供应商批准报告”的形式报CEO批准。3） 对提供标准品的I级供应商和II、III级供应商，根据订单需要，采购部与技术、品管部负责人讨论后，决定是否需要进行现场评估和审核。供应商的相关资料评估和样品评估以符合本公司所需的原材料、辅助材料、零组件（外购外协）、半成品、加工品的相关质量要求和技术要求为合格。1) 供应商调查表3QMQMP, PjE新供应商的质量审核1) 品管部负责对供方的质量体系和特定的质量保证要求,产品要求作审核, 按照“供应商质量审核检查表”中的要求项目及内容对供应商提供的相关资料和样品（视需要）以及供应商的生产现场（视需要）和生产能力等进行评估和考核。2) 如果供应商已取得第三方认证的ISO/TS16949证书,如无特殊要求,可免于现场的质量体系审核3) 对于I级供应商, 如无特殊要求应进行现场的质量审核, 审核范围应涵盖供方的质量管理体系,过程控制,产品审核. 如供方已取得第三方认证的ISO9001证书,则应将过程控制和产品审核作为审核重点.4) 对于汽车产品的零部件供应商,须有按照TS16949提交PPAP的能力和经验, 且须取得第三方认证的ISO9001证书.5) 对于II、III级供应商,根据实际资源情况, 可免于现场的质量审核.但供应商应提供相应的质量或产品或服务方面的资质证明。6) 由组织电子公司总部或客户所指定的(I)类供应商, 如该供应商位于中国大陆以外, 可免于现场审核. 但应对其质量,交付,服务等进行持续的监控. 如不能符合要求, 应将该情况及时向组织总部或客户报告.这类供应商应在合格供应商清单中注明.7) 审核应使用过程的方法.8) 品管部将供应商的现场评估和审核结果及资料进行整理后以“供应商批准报告”的形式报CEO批准。经CEO批准后的供应商方可批量提供产品。9) 如供应商未能通过现场评估和审核，供应商应根据品管部提出的改善要求进行改善，并通知组织对其再次进行现场评估和审核，直至通过。如半年内供应商仍未能通过审核，则视为不合格供应商。采购部寻找新供应商取代。10) 如供应商符合或具备以下条件，经公司CEO批准后，只需建立“供应商调查表”即可，无需再对其进行其它评估和考核。该供应商应备注“特准”字样。A、 顾客批准和/或指定的供应商；B、 卖方独占市场；C、 短期内无法及时找到合格的供应商时；如公司采用顾客选定的供应商,不能免除公司确保供应商提交给公司采购产品和服务质量的责任，公司仍需对顾客指定的供应商所提供的采购产品和服务进行检验和验证。1) Supplier evaluation report供应商评估报告 2) Supplier corrective action request供应商纠正措施要求3) Supplier audit record供应商审核报告4PPjE (P)QA,QMOP采购物料批准采购物料的批准参照程序文件Q74021 Request for purchase parts物料采购申请执行RfP document物料采购申请5O,PO,PP, Pr, PjEPr物料采购物料的采购依据公司有关采购过程的程序文件Q74031 Procurement采购程序进行Order订单6QAQAPjE,P,OP正常批量供货中产品质量的监控:1)依公司对采购产品之质量要求，IQC应对供应商所提供的采购产品之质量进行统计，并将统计的结果和状况记录于“IQC来料检验周报/月报”中，对检验不合格并拒收和退货的供应商，由QA品保部按Q84052 Reclamation supplier填写“纠正行动通知单”通知供应商要求其整改，并在供应商限期改善的时间内对其执行的纠正与预防措施作效果确认。A）供应商提供的产品如因其质量问题对顾客所造成的干扰和影响，包括售后市场的退货，则由QA部和相关部门按“Q84052 Reclamation Customer顾客投诉处理程序“之规定进行处理。B）如因供应商提供的产品质量等有关的特殊状况而影响顾客的产品使用状况，则公司通过销售部将其通知顾客，并按顾客的处理方式进行处理。C）如因供应商未按时交货和/或公司要求供应商分批交货所造成的额外附加运费，材料计划部门负责记录并作为交付准时率的考核项目反馈至采购部作为供应商评估的依据, 所发生的额外附加运费将视情况向供应商索赔.1) 供应商纠正行动通知单2) 供应商赔偿通知单7PPWD,QA,OPQM, PjE供应商定期评估:1) 采购部和品质部每年一次选定需进行定期评估的供应商。2) 以下类别的供应商每三个月定期评估一次。 I级供应商。3) 以下类别的供应商每6个月定期评估一次。 II级供应商。 III级供应商。一年中采购部可以加入需评估的新供应商。4) 对于汽车项目（包含按汽车项目标准运行的项目）的I, II级供应商的评估项目应包括（但不局限于）： 交付产品的质量。 订单的准时交付，包括产生的额外运费。 对组织及外部客户造成的停产。 对质量和异常交付的投诉，包括组织和外部客户的退货。 具体评分和评估方法见“WF-316-011供应商评估_汽车项目原材料”及“WF-316-012”供应商评估_汽车项目辅料。 如同一供应商同时提供服务给汽车项目和非汽车项目，则应按以上标准评估供应商的所有服务。5) 对非汽车项目的I, II, III级供应商的评估应包括（但不局限于）： 交付产品的质量。 订单的准时交付。 对质量和异常交付的投诉，包括组织退货。 具体评分和评估方法见“WF-316-001供应商评估_非汽车项目_原材料”及“WF-316-013供应商评估_非汽车项目_辅料”。6) 采购部将评估结果应知会品管部及供应商，要求供应商对问题项提出改善措施并负责跟进改善情况。7) 对整改后仍然不合格而又不能立即更换的供应商,品管部应计划对其作重新批准的审核,如审核不合格, 将要求供应商作整改. 并组织第二次的审核. 对第二次审核合格的供应商,应通知采购部, 仍将其列入合格供应商名单中，并继续与之进行采购业务；如第二次审核仍不合格，则由质量部将其第一、二次审核的结果报公司领导核准后通知采购部取消其合格供应商的资格，并逐步减少与之进行的采购业务。1) WF-316-011供应商评估_汽车项目原材料2) WF-316-012供应商评估_汽车项目辅料2) WF-316-001 供应商评估_非汽车项目_原材料3）WF-316-013供应商评估_非汽车项目_辅料4）供应商年度评估表8QMQMP供应商质量管理体系的开发:供应商质量管理体系开发的先后顺序由品管部根据供应商提供产品或服务的重要程度（主要针对原材料、外购/外协件）和公司对ISO9001：2000质量管理体系要求的需要而决定。9QMQMP确定供应商质量管理体系开发来源:1）对于(I)级供应商，由品管部以ISO9001：2000质量管理体系要求作为基本要求来进行开发。2）对已通过和/或获得ISO9001：2000质量管理体系证书的汽车产品零部件供应商，公司除了要求其提供相关资料和相关证书以外，还将对其最终以符合ISO/TS16949质量管理体系标准为目标进行供应商质量管理体系的开发。10QMQMP体系开发计划实施和执行:品管部负责落实和追踪供应商质量管理体系开发进度，务必使供应商质量管理体系开发计划在规定的计划内如期完成；11QMQMPPjE开发结果验证和确认：对已开发成功的供应商（即：已通过和/或获得ISO9001：2000质量管理体系证书）或未经公司开发的但已通过和/或获得ISO9001：2000质量管理体系证书之供应商，由品管部组织相关部门人员组成审核小组, 根据公司对供应商的审核要求，每年一次按ISO9001最新版本的要求或由公司根据供应商的实际生产状况所准备的“质量管理体系审核查检表”中之内容对供应商进行质量管理体系评定；对评定为不符合的事项要求供应商提出纠正与预防措施，并在供应商限期改善后的适当时间对供应商的纠正与预防措施进行效果验证。1）公司对派往前去供应商进行质量管理体系审核的审核员资格要求必须具备体系审核管理程序中之规定。2）除非顾客指定其他方式，公司对供应商ISO9001：2000质量管理体系的认可是基于供应商取得经国家和政府承认和认可的第三方认证机构颁发的ISO9001：2000质量管理体系证书。1) 供应商审核记录和结果2)供应商纠正措施要求3) 供应商质量体系认证证书12PPjE, PcE,T&D,QM.QAMT委外加工过程控制策划：当公司需要选择将某些工序/过程委托给外部供应商进行加工生产，且这些委外过程会影响产品特性的符合性要求时，公司除按以上对供应商的要求进行评估、考核外，采购部还应对委外加工过程的供应商进行以下委外加工过程控制。1)委外加工的原则：如委外加工供应商需生产本公司之产品，则必须符合下列之原则：A）须能以生产本公司产品为主或能全力配合本公司交期要求之供应商；B）生产本公司产品时需依照本公司所规定之要求和事项；C）特殊过程中有特别规定时须用本公司指定或提供的生产设备；D）以本公司规定的质量管理及检验制度为标准；供应商调查表13PPPjE, PcE, MT, T&D,QAQM委外加工供应商之选择：采购部协同技术、制造、质量等部门根据委外加工需要，对需委外加工供应商进行寻找及开发14PPCP,PjEQA委外加工：采购部对合格的委外加工供应商办理相关手续，使委外加工供应商满足公司要求, 进行工序的委外加工。15PPPC,QA,WD采购部负责组织各部门对委外加工供应商作定期的评价。16PPjE, PcE, QM,QAT&D,Operation委外加工产品之生产、制造和质量管理：1)采购部应要求技术、生产、质量等部门将被供应商承包的委外加工过程所需的产品加工技术要求、工艺文件、相关作业指导书、质量检验标准/规范等文件与资料提供给委外加工供应商，并要求委外加工供应商根据公司提供的相关文件/资料编制适合于委外加工供应商所需的过程控制作业指导书。2)为确保委外加工供应商所提供的产品质量符合公司要求，品管部应根据公司对供应商的审核要求,组织对委外加工供应商的审核，并记录审核结果，以作为对委外加工供应商过程控制的依据。3)当对委外加工供应商进行过程控制评估、考核和监督的结果不符合/不满足公司要求时，由品管部填写“供应商纠正措施要求”通知委外加工供应商，并要求其进行原因分析和提出纠正与预防措施，质量部根据委外加工供应商执行的纠正与预防措施的进度和状况进行效果验证、确认，并将验证和确认的结果记录于“纠正与预防措施报告