中大期货永康营业部客户服务手则.doc

浙江中大期货经纪有限公司永康营业部 中大期货永康营业部客户服务手册目录一、 中大期货简介1、 各部门联系电话二、 客户服务指南1、 开户指南2、 资金存取3、 交易结算4、 风险控制5、 编码手册三、 期货软件应用1、如何下载软件2、富远3、彭博4、文华财经5、大福星6、恒生交易系统四、 期货名词一、 各部门联系电话总经理室场部：0579-7433882作部：0579-7115079财务室：脑部：业部地址：浙江省永康市解放街8号供销大厦四楼二、 客户服务指南1、 开户A、 客户持本人身份原件及复印件2张，在工作人员的指导下签定两本开户合同、印鉴卡、关于交易结算结果通知方式的补充协，银期转帐协议。如果是法人开户的话，除在合同上签字外请加盖公章，另外还需要提供加盖公章的营业执照正本复印件、税务登记证复印件、企业组织代码证复印件，法人代表身份证复印件、指令下达人和资金调拨人的身份证复印件。B、 接收我公司发送的初始交易密码、资金密码、电子邮箱密码（六位数），保证金帐户监控中心密码（八位数），请及时通过网上交易程序中的系统密码进行修改。如图例16交易密码是用于进入网上交易程序时的密码；资金密码是您的资金转入转出期货时用的密码；八位数的保证金监控中心密码是进入网站查询帐单用的。C、 根据所收到的资金密码携带身份证原件、银期转帐协议、建行存折或（卡）至银行柜台办理银期转帐。如无建行存折（卡）的，先请银行工作人员帮您开立银行帐户。在办理银期转帐过程中，如银行工作人员提示您输入交易密码，请设置成跟您的银行存折（卡）密码一致，因为此交易密码不同于前面我公司发送给你的交易密码，它只是银行在与期货公司进行资金转帐时所需要设置的银行密码，即网上交易程序里的银期转帐中的银行密码。当银行提示您输入资金密码时，输入我公司发送给您的资金密码。最后，银行办好银期转帐后请您当场让银行工作人员为您转不少于100元的资金到期货帐户，一是为了测试该银期转帐是否完全开通，二是方便我公司及时帮您开通富远行情软件。这100元钱并不属于我们公司，它是您在期货公司的自有资金，当您销户时可以把这100元转出期货。办理好银期转帐后，您的开户程序也就成功办理完毕。2、 资金存取资金转入或转出期货，必须在工作日（周一至周五除节假日外）的8：3015：30之间进行操作，超过此时间段则不予办理，因为公司在15：30后进行帐户结算，请见谅。自然人客户转入保证金：先将保证金存入开通银期转帐的建行存折（卡），您可以选择请银行工作人员帮您把该笔资金转入期货；也可以通过网上交易程序（图例12）里的银期转帐功能转入期货，如图例17（输入期货资金密码服务银行建行转帐类型01银转期银行密码输入转帐金额确认）。也可以选择拨打95533按4投资理财输入银行存折账号或身份证号按1证券期货按3银期转帐按2转出银行资金输入存折的后四位输入期货资金密码输入转帐金额按确认。转出保证金：您可以选择请银行工作人员帮您把该笔资金转出期货；也可以通过网上交易程序（图例12）里的银期转帐功能转出期货如图例17（输入期货资金密码服务银行建行转帐类型02期转银输入转帐金额确认）。也可以选择拨打95533按4投资理财输入银行存折（卡）账号或身份证号按1证券期货按3银期转帐按3转入银行资金输入存折（卡）的后四位输入期货资金密码输入转帐金额按确认，最后从存折（卡）上支取。需要特别注意的是您支取的资金如果超过可用资金的80%或超过5万的，请您提前2分钟给我们打个电7115079，经过我们释放资金后，您才能进行支取，这是为了保证您的资金安全。平仓盈利资金不能当天支取，需经结算后才能支取。如果是法人客户入金则通过贵公司在结算登记表上的银行帐户把资金以支票、转帐、汇票、电汇等转帐形式转入我公司建行保证金帐户（330677235012137200000013），以我们公司开户行确认资金到帐后，经公司财务审核通知结算部，把资金划入其在期货的交易帐号作为客户开新仓或维持现有未平仓合约的资金来源；法人客户出金，先由贵公司指定的资金调拨人填好出金单，并签字盖章后（需同预留印鉴一致）的有效取款凭证，经我公司交易部、结算部、财务部核实其可取金额，报领导审批后由营业部财务人员通过银行转帐方式把资金划入贵公司对应的结算帐户。根据证监会证监期货字20069号文件规定，我公司严格禁止客户以现金形式把保证金存入公司的保证金帐户。3、 交易结算：（一）下单 下单一般是通过电话委托下单和网上自助委托下单。 电话委托下单就是打电话下达指令给操作员，让其下单。 网上自助委托下单就是从网上交易程序中进去，（如图18）特别注意两个方向：（1）买入看涨合约时，买卖方向：买入；仓位方向：开仓。卖出看涨合约时，买卖方向：卖出；仓位方向：平仓或平今仓。（2）买入看跌合约时，买卖方向：卖出；仓位方向：开仓。卖出看跌合约时，买卖方向：买入；仓位方向：平仓或平今仓。（二）成交 成交是根据价格优先、时间优先的原则由计算机自动撮合成交的。（三）期货公司对客户结算 期货交易必须做到当日无负债结算制度，每日交易结束后，期货公司对客户的交易情况进行结算，客户帐单以当日交易结算数据为准。主要归结为以下几个公式：平仓盈亏=（平仓价-开仓价）*手数*吨数持仓盈亏=（结算价-开仓价）*手数*吨数浮动平仓盈亏=（结算价-开仓价）*手数*吨数+（平仓价-开仓价）*手数*吨数今日帐面资金=上日帐面资金+/-资金存取+/-平仓盈亏-手续费客户权益=今日帐面资金+/-持仓盈亏风险一=履约保证金/客户权益*100%（四）确认 客户应及时了解帐户情况，对每日的交易结算单据查收并确认(如图13、图14)，如有异议，应在下一交易日开市前向期货公司提出，否则，视为对结算单的确认。4、 风险控制 （一）保证金和涨跌停板制度 由交易所规定各期货合约的每日最大价格波动的幅度，当价格出现单边市，按规定提高保证金，提高或降低涨跌停板幅度，如下： 随着持仓结构的变化，各品种的保证金也会发生响应的变化，具体情况如下：（二）强行平仓制度（1）风险率一大于等于1（即可用资金为负数）时因交易亏损或提高保证金等原因，交易风险率一大于等于1时（即可用资金为负数时），期货公司将按照合同文本约定的方式向客户追加保证金的通知，客户应当在下一交易日开市前及时追加保证金或采取减仓措施。否则，期货公司有权在事先未通知的情况下，对客户的部分或全部未平仓合约强行平仓，直到风险率一小于1（即可用资金为正数）。若盘中出现对客户不利方向的大幅度波动，使客户的风险率一大于等于1，期货公司也会在盘中通知客户追加保证金，约定时间处理，在约定的时间内未追加保证金或减仓，期货公司将在事先未通知的情况下，在交易中对客户的合约进行强行平仓，直到可用资金为正数。（2）风险率二大于等于1时因未追加保证金和采取减仓措施而使风险率二大于等于1时，期货公司将在事先未通知的情况下，在交易中对客户的部分或全部未平仓合约强行平仓，直到其保证金余额能够维持其剩余仓量。客户应承担强行平他的手续费及由此发生的损失，如果市场原因，期货公司对客户实行强行平仓的平仓指令无法执行，客户承担由此产生的全部损失。6、 编码手册上海期货交易所铜：CU 铝：AL 锌：ZN 天然橡胶：RU 燃料油：FU交易代码例： 2007年7月到期铜合约 CU0707大连商品交易所黄大豆一号：A 黄大豆二号：B 豆粕：M 豆油：Y 玉米：C例：2007年9月到期黄大豆一号合约：A0709郑州商品交易所硬麦：WT 强麦：WS 白糖：SR 棉花：CF PTA（精对苯二甲酸）：TA例：2007年11月到期的优质强筋小麦合约：WS711三、 软件（一）如何下载软件现阶段我公司提供四套行情系统:富远、彭博、文化财经、大福星（暂不提供外盘）富远、文华财经需有资金转入期货之后尚可申请开通，用户名和密码均为客户帐户例客户帐户为16000，其密码亦为16000彭博：用户名：zdqh 密码：1234567大福星：用户名：guest 密码：guest文华财经：用户名和密码均为客户帐户下载：打开网页输入：后点击：软件下载，然后选择按个人习惯下载软件并安装。注：您的电脑系统如果是Windows 98的话请下载富远行情系统WIN98用户版。例：彭博软件下载过程1、进入中大期货首页点击“软件下载” 图11、 接上图进入中大期货软件下载页面，按图上标记位置点击 图22、 点击“下载”图标图34、点击“运行”软件会自动下载并自动打开安装界面，如果点击“保存”，则会见将软件 下载到本地硬盘，需要在本地硬盘双击下载的文件安装。 图4 图53、 下载完毕后弹出安装界面，显示如图 图6图74、 点击“下一步” 图86、点击“下一步” 图95、 等待安装 图106、 点击“完成”，安装完毕。7、 进入行情系统 图11（二）交易系统说明1、点击交易系统输入帐户及密码然后点击登录 图122、 进入交易系统后系统会弹出一个帐单页面，默认为离打开系统最近一天的交易帐单 图133、 确认帐单 图144、 进入交易系统 图155、 更改密码：进入交易系统后点击交易系统上方的“系统”然后进入系统后如下图再点击交易系统左侧的“密码”以进入密码修改页面。 图16当客户开户完成收到由我公司发出的密码之后建议马上进入交易系统更改交易密码和资金密码。6、 银期转帐 图17点击交易系统上方的“银期转帐”输入“期货资金密码”-先择好“服务银行”-“转类型”（转入为银转期、转出为期转银、查银行余额）输入“银行密码”-“发生金额”最后点击确认。 图18转入资金之后，点击交易系统上方“下单”在“合约代码”栏里输入您所以交易的合约代码，在“买卖方向”栏里选择您所要交易的方向，然后在“仓位方向”选择“开仓、平仓或是平今仓”最后输入“委托价格”和委托数量”。确认无误之后点击“委托确认”这样您的单子就申报成功了。申报成功后，在“委托确认”的下方会出现状态显示已报的单子，若单子不会成交想改价或撤销，就在此单上双击鼠标左键。成交或撤销后单子会自动跳到左边。四、 期货名词（一） 开盘价：开盘价是指某一期货合约开市前五分钟内经集合竞价产生的成交价格。 （二） 收盘价：收盘价是指某一期货合约当日交易的最后一笔成交价格。 （三） 最高价：最高价是指一定时间内某一期货合约成交价中的最高成交价格。 （四） 最低价：最低价是指一定时间内某一期货合约成交价中的最低成交价格。 （五） 最新价：最新价是指某交易日某一期货合约交易期间的最新成交价格。 （六） 涨跌：涨跌是指某交易日某一期货合约交易期间的最新价与上一交易日结算价之差。 （七） 最高买价：最高买价是指某一期货合约当日买方申请买入的即时最高价格。 （八） 最低卖价：最低卖价是指某一期货合约当日卖方申请卖出的即时最低价格。 （九） 申买量：申买量是指某一期货合约当日交易所交易系统中未成交的最高价位申请买入的下单数量。 （十） 申卖量：申