工程监理资料管理办法.doc

8文件代号: 页 数: 共6页 第 页工程监理资料管理指南ACSC/ZD/04-2003工程监理资料管理指南（ACSC/ZD/04-2003）目 录1. 定义；2. 工程监理资料日常管理；3. 工程监理资料归档管理；4. 工程建设监理月报（附：监理月报表格）；5. 监理台帐（附：台帐表格）；。1 定义本指南所称监理资料，是指项目监理部在监理服务过程中形成的质量记录，即记录控制程序（ACSC/CX/02 -2003）中5.1.1中“第一类”监理服务过程控制资料 ，主要是建设工程监理规范规定（或当地建筑业管理部门的规定）的表格内容及其它相关资料，包括日志、月报、监理台帐等。2 工程监理资料日常管理2.1 基本要求：工程监理资料的日常管理，由总监理工程师（或代表）负责，可指定专人进行资料的管理，要求做到： 同步形成，真实齐全，整理及时，分类有序。2.2 监理资料的收、发必须通过信息档案管理员（专职或兼职）履行登记手续，对收到的资料，及时传递给相关的监理工程师进行审核处理，处理完毕后交信息档案管理员，分发有关单位（人员）并存放。2.3 在监理工作过程中，监理资料应按照3.1-3.5中的方法建立归档目录，分类保管在档案盒中，盒内建立目录，盒外注明分类编码。2.4 二等以上的工程，应利用计算机对工程监理信息资料进行辅助管理（其他项目，公司根据实际情况确定是否配置计算机），凡配置计算机的监理部，总监理工程师应指定专人负责管理计算机，要求所有的监理资料，均必须利用计算机进行处理，并及时备份且适时更换软盘以防资料丢失。3 工程监理资料归档管理：3.1 监理资料在管理时必须采用编码以便归档和检索，编码分为两部分：工程项 目编码和资料分类编码，中间用“/”分隔3.2 工程项目编码原则：3.2.1 工程项目按单位工程、分部工程、分项工程三级划分，采用工程名称加代码组成编码，工程名称用汉语拼音大写，最长不超过四个字母，每级用不超过两位数代表，中间用“”分隔。3.2.2 当工程项目仅为一个单位工程时，一级代码可以省略，由多个单位工程组成时，如在工程监理规划中规定不作二、三级划分，可只采用一级代码。3.3 资料分类编码原则3.3.1 工程监理资料，按其归档内容统一划分为五个属类，即合同文件、进度控制、 质量控制、投资控制和综合管理，分别用1、2、3、4、5代表。3.3.2 监理资料编码采用属类代码、加一级类目、二级类目、加流水号的表达式。3.4 工程监理资料完整的表达方式，为工程项目编码加监理资料编码，中间用“/”分隔，一般建筑工程项目编码，常采用项目名称代码后，保留单位工程代码即可。监理资料完整的表达方式为：工程名称流水号 / （只有一个单位工程时省略）单位工程（一般省略）分部工程属类代号二级类目一级类目（一般省略）分项工程3.5 工程监理资料档案划分编码表，详见附表。3.6 监理资料归档组卷的方法：3.6.1 一般按工程项目、单位工程的划分以属类内容进行组卷。3.6.2 同一属类资料较多分册装订时，每册页数不应超过200页，且每册中应有资料总目录、本卷、本册目录，宜统一编制页码，不能连续编制页码时可采用卷、册编号加页码编号的连写形式。3.6.3 监理档案资料统一使用A4规格复印纸，必须加大纸型时，可扩展到A3纸，封面采用符合档案要求的硬纸装订。3.7 监理档案的验收、移交和管理：3.7.1 由总监理工程师（或代表）组织监理资料的归档整理工作，并负责审核和验收。3.7.2 监理资料的归档整理，一般于工程竣工验收后一个月内装订完成，（特大型项目监理资料的归档移交时间不得超过三个月）经总监理工程师审核后报送建设单位、公司项目管理部并与接受监理档案的人员办理交接手续。 3.7.3存档的监理档案需要借阅时，应办理借阅和归还手续。4 工程建设监理月报4.1. 编制监理月报的基本要求：4.1.1 监理部总监理工程师（或代表）主持编制监理月报，经总监理工程师（或代表）签发后，报送建设单位和公司项目管理部。4.1.2 监理月报的编制，周期为上月26日至本月25日，在下月5日前送达。4.1.3 监理月报按公司统一格式，真实填写，做到数据准确，重点突出，语言简练，如建设单位或公司有附加要求，应按要求增加适当的内容。4.1.4采用计算机程序编制打印的监理月报，统一使用A4纸，大型图表可扩展到A3纸。手工编制月报，按公司印制的表格及本要求填报。4.2. 监理月报的基本内容：4.2.1工程及监理工作概况月报表：（D1）4.2.1.1本表内容是本月工程主要节点动态：工程目标的变更；施工环境动态；其他大事记（开工/验收情况、接受检查情况、重要会议、停复工情况，参建单位动态、合同签订及合同变更等）。4.2.1.2第一份监理月报应有工程基本情况介绍，其内容包括：工程名称、建设单位、设计单位、承包单位、工程规模、项目组成、建筑类型、结构特点、工程平面示意图等。4.2.3 工程监理质量控制月报表：（D2）本表按A表（承包商表）4、6、9、10及B表（监理表）1内容汇总，正确填报工程测量，工程材料、设备报验认可，分部分项工程报验认可等汇总情况。并对本月工程质量情况汇总进行说明，对本月工程质量情况分析，本月采取的监理措施及效果，提出下月质量控制工作计划。4.2.2 工程进度控制情况月报表（D3）本表主要对本月工程进度控制情况进行编写，根据工程监理合同及监理表B4、5的内容填写，并对本月工程进度计划完成情况进行说明、分析，总进度计划的预测分析及监理拟采取的对策，本月采取的监理措施及效果，下月工程进度控制的工作计划。工程竣工日期”填写工程实际可能完成的竣工日期，“已进行占合同总工4.2.4 工程投资控制情况月报表（D-4）本表根据A承包商表5、8监理表B3统计内容填写，说明本月工程计量与支付情况，监理采取的控制措施及效果，工程总投资分析，下月工程款支付计划及投资控制重点。4.2.5 监理部情况动态月报表本表填写1、监理部当月人员组成分工情况及人员变动；2、按照承包单位表1、监理表1、2、4、5、6及各方通用表C1、C2内容填写；3、监理部其他主要工作及效果，下步工作计划。4.2.6 附表1：工程监理范围内承包合同（变更）台帐主要对施工合同的的签订，变更做记录4.2.7 附表2：工程监理投资趋向图按时间工作量累计曲线的格式填报，计划线按总工期用虚线画制，实际线按月用实线画制，可以用计算机应用程序“Excel ”制作，也可采用手工画制，但必须用光滑曲线。4.2.8 附表3：工程项目总进度监控计划月报表对工程项目总进度监控计划的月进度检查，可以用实际进度前锋线跟踪，也可以用实际进度线跟踪，需要特别说明的，应加注编号在“工程进度控制情况月报表”（D-3）中详细说明。4.2.9 其它附件：4.2.9.1 需要特别报告的内容；（如合同纠纷、重大安全质量事故）4.2.9.2 建设单位要求报告的内容；（如：工程照片）4.2.9.3 公司要求的核查的资料；（如监理台帐）5 监理台帐5.1 目的：为了实现监理工作信息化管理，促进监理工作科学化、规范化，监理部应统一使用监理台帐与工程监理资料查询系统及其他报表、图表构成工程监理信息管理系统。5.2 基本要求：监理部与工程形象进度同步建立监理台帐，文字、数据应真实准确，并与工程监理资料档案保持统一性。凡配置计算机的监理部，必须将适用的数据输入，供查询或批量打印存档。无此条件的应用手工按附表格式统计，累计进行不得中断。5.3 监理台账分为必须建立的台账和推荐使用台账，总监理工程师应根据工程具体情况确定。对于没有监理台账的资料，必须参照台账内容建立资料盒内清单：5.4 监理台帐内容（其中带有的必须建立的台账，其他为推荐使用台账） (1) 监理规划、细则、质量控制计划台帐（ACSC/ZD/04-01）。(2) 施工组织设计（方案）审核台帐（ACSC/ZD/04-02 。(3) 工程开工报审台帐（ACSC/ZD/04-03 ）。(4) 工程测量放线台帐（ACSC/ZD/04-04）。(5) 工程进度计划审批、检查台帐（ACSC/ZD/04-05）(6) 检测设备使用台帐（ACSC/ZD/04-06）(7) 工程变更、洽商台帐（ACSC/ZD/04-07）(8) 工程材料/设备报验台帐（ACSC/ZD/04-08）。(9) 工程报验台帐（ACSC/ZD/04-09）。(10) 监理旁站记录台帐（ACSC/ZD/04-10）(11) 分项工程质量检验认可台帐（ACSC/ZD/04-11）。(12) 质量问题处理台帐（ACSC/ZD/04-12）。(13) 工程计量、支付台帐（ACSC/ZD/04-13）。(14) 会议纪要（记录）台帐（ACSC/ZD/04-14）。(15) 监理指令、通知台帐（ACSC/ZD/04-15 ）。(16) 工程建设勘察、设计文件使用台帐（ACSC/ZD/04-16）。工程监理资料系统划分编目表属 类类目（一级）主要内容提示（二级由监理部自行编目）代码名称代码名 称1合同文件1监理合同工程建设监理合同，监理合同洽谈记录、补充协议2 监理规划监理规划；监理实施细则；质量控制计划3施工合同施工招投标文件；建设工程施工合同；分包单位资格报审表；建设工程分包合同及相关资料；建设工程购货合同；工程预决算。4施工组织设计报审施工组织设计（方案）报审表；专项施工方案(报审表)5 工程变更、洽商设计文件交底记录、纪要；图纸会审、洽商记录；工程变更单2进度控制1工程开工报审工程开工报审表；开工记录；工程临时延期报审表、工程临时延期审批表、工程最终延期审批表2工程进度计划报审总进度监控计划；施工进度计划报审表；3质量控制1施工测量放线报验施工测量放线报验申请表；放线定位验收记录2工程材料报验工程材料、设备、构配件报验申请表；材料合格证；原材料试验报告；工程材料检测试验报告；钢材物化、焊接试验报告3工程报验工程报验申请表4质量问题处理质量问题及事故报告单；工程质量问题处理方案报审；5 工程检验验收分项工程检验批汇总，分部工程检验认可；重要分部、单位工程验收记录；功能性试验、系统验收、检测记录；4投资控制1工程预决算工程概（或标底）、预算，工程决算申报及审核资料；2工程计量、支付工程款支付申请表、索赔申报表、工程款支付证书5综合管理1日常记录监理日志；收、发文登记，监理台帐、巡视、旁站记录2会议纪要（记录）协调会议记录、纪要；专题会议记录、纪要；会议签到簿3监理指令、通知监理工程师通知单；工程暂停令；4来往函件建设单位来函；施工单位来函（备忘录、申请表）；监理发函；监理工作联系单；专题报告5监理工作总结监理月报；质量评估报告；监理工作总结；监理业务手册注：为监理台帐内容安徽省建设监理公司工 程 建 设 监 理 月 报 年 月 总 期工程名称：_建设单位：_勘察单位：_设计单位：_总包单位：_项目监理部（章）：_总监理工程师： _日 期： _D-1工程及监理工作概况月报表 年 月本月工程主要节点动态；工程目标变更；施工环境动态；其他大事记（开工/验收情况、接受检查情况、重要会议、停复工情况、参建单位动态、合同签订及变更等）总监（代表）：制表：日期：D-2工程监理质量控制月报表 年 月本月质量控制情况汇总材料报验（本月/累计）/ 份设备报验（本月/累计）/ 份测量报验（本月/累计）/ 份检验、试验（本月/累计）/ 份分部工程完成数（本月/累计）/ 项分项工程完成数（本月/累计）/ 项发出监理通知（质量控制类）（本月/累计） / 份本月工程质量情况汇总；本月质量情况及分析；监理措施及效果 下月质量控制工作计划总监（代表）：制表：日期：D-3工程进度控制情况月报表 年 月本月计划完成形象进度本月实际完成形象进度本月提前滞后天数 / 天累计提前滞后天数 / 天原合同规定的工期天本月批准延长工期天累计批准延长工期天预计工程竣工日期年 月 日已进行的工程时间天已进行占合同总工期%本月工程计划完成情况分析、监理措施及效果；总进度计划预测分析及对策 下月工程进度控制工作计划总监（代表）：制表：日期：D-4工程投资控制情况月报表年月工程总造价万元累计完成金额占总预算金额本月变更增减总额（） 万元累计变更工程总额（） 万元本月实际完成金额万元累计完成金额 万元本月扣除预付款万元累计扣除预付款 万元应扣总预付款金额万元累计扣除预付款占总预付款本月监理批准付款万元累计批准付款额 万元 本月工程计量与支付、监理控制措施及效果、工程总投资分析 下月工程款支付计划及投资控制重点总监（代表）： 制表： 日期：D-5监理部情况动态月报表年月本月监理工作小结一、 监理部人员及分工情况：本月日历天 天本月工作日：天监理通知单（本月/总）/ 份工程暂停令（本月/总）/ 份工程临时/最终延期审批表（本月/总）/ 份费用索赔审批表（本月/总）/ 份例会纪要（本月/总）/ 份专题会纪要（本月/总）/ 份监理工作联系单（本月/总）/ 份工程变更单（本月/总）/ 份二、监理部其他主要工作及效果、下步计划总监（代表）： 制表： 日期：附表一工程监理范围内承包合同（变更）台帐年 月序号承包单位承包范围合同造价合同工期总监（代表）： 制表： 日期： 附表三工程总监控计划跟踪情况月报表年月（注：一般采用双代号时标网络计划图，用前锋线表示进度检查）总监（代表）： 制表： 填报日期： 监理规划、细则、质量控制计划台帐项目名称： ACSC/ZD/04-01 编号：序号文件名称编制人审核人批准人实施日期实施责任人备 注施工组织设计（方案）审核台帐项目名称： ACSC/ZD/04-02 编号：序号报审单编号名 称施工单位批准人审批附件批准时间备 注工程开工报审台帐项目名称： ACSC/ZD/04-03 编号：序号工程项目名称施工单位工程开工报审表编号批准的开工时间附件名称及编号备 注工程测量放线台帐项目名称： ACSC/ZD/04-04 编号：序号报验单编号工程或部位名称测量放线内容仪器名称及编号施工单位监理签认核查日期备 注工程进度计划审批、检查台帐项目名称： ACSC/ZD/04-05 编号：序号工程进度计划类别施工单位报审表编号附件名称及编号审批人审批时间检查人检查时间检查结果 检测设备使用台帐项目名称 ： ACSC/ZD/04-06 编号：序号设备名称设备编号规格型号设备来源检定日期有效期检测部位使用时间备 注工程变更、洽商台帐项目名称： ACSC/ZD/04-07 编号：序号变更或洽商编号变更或洽商时 间变更或洽商部 位变更或洽商理由及内容变更单签认控制目标影响记录备 注工程材料/设备报验台帐项目名称： ACSC/ZD/04-08 编号：序号报验单编 号材料/设备名称规格型号单位数量进货日期产地生产厂家拟用部位附件名称及编号监理签认（材料）见证取样人备 注工程报验台帐（子）分部工程