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2011 年 6 月 第 2 期 外语艺术教育研究 Educational Research on Foreign Languages Arts Jun 2011 No 2 英语医学论文摘要中经验意义的建构英语医学论文摘要中经验意义的建构 燕晓芳 贾德江 南华大学外国语学院 湖南 衡阳421001 摘要摘要 文章选取 50 篇从10 种 SCI 英语医学期刊中分层抽取的结构式论文摘要为语料 在相关理论的 指导下对摘要五个语步中限定性小句的及物性过程分布和语态分布进行分析 分析结果表明 英语医学论文 摘要中经验意义的构建与摘要各语步的交际功能有密不可分的联系 及物性过程的选择在一定程度上制约着 语态类型的选择 关键词关键词 经验功能 及物性过程 语态 结构式摘要 中图分类号中图分类号 H 314文献标识码文献标识码 A文章编号文章编号 粤内登字 O 10339 2011 02 0019 05 收稿日期收稿日期 2011 01 12 作者简介作者简介 燕晓芳 1984 女 山西灵石人 南华大学外国语学院硕士生 主要研究方向为英汉语对比与翻译 贾 德江 1952 男 江苏南京人 南华大学外国语学院教授 硕士生导师 主要研究方向为英汉语对比与翻译 摘要作为论文的缩影 其水平直接影响论文 的质量 英语医学论文摘要为国内外学者的学术 交流提供信息 一直以来其研究倍受关注 本文 运用韩礼德的经验功能理论 从及物性过程和语 态类型两个方面对所选语料进行统计分析 以探 讨经验意义的构建与摘要各语步交际功能的关 系 研究结果表明 英语医学论文摘要中经验意 义的构建与摘要各语步的交际功能有密不可分的 联系 及物性过程的选择在一定程度上制约着语 态类型的选择 一 理论依据 一一 结构式摘要结构式摘要 自从 1987 年 4 月美国 内科学纪事 杂志 Annals of Internal Medicine 在国际上率先应 用结构式摘要 Structured Abstract SA 以来 越来越多的医学期刊应用了结构式摘要 结构式 摘要可分为全结构式摘要和半结构式摘要两种 全结构式摘要一般包括八个小标题 1 目的 Objective Purpose Aim 陈述将要解决的问 题 2 设计 Design 给出研究的设计方案 3 背景 Background Setting 表明研究的地 点和研究机构的级别 4 患者参与者或研究对 象 Patients 表明他们的特点 数量和入选指 标 5 处理 Invention 说明确切的研究方 法和处理过程 6 主要测定项目 Main Out come Measures 说明测定的方法 7 结果 Results 陈述主要的客观结果 8 结论 Conclusions 陈述客观的结论 如直接的临床 意义 半结构式摘要又称为 四要素摘要 它 与全结构式摘要结构相似 但只包括四个最重要 部分 目的 方法 结果 结论 1 二二 经验功能理论经验功能理论 系统功能语言学提出语言的三大纯理功能 即概念功能 人际功能和语篇功能 其中概念功 能包括经验功能和逻辑功能 指构建我们对外部 世界与内心世界的经验的语法资源 1 经验功能 是人们用语言来描述外部世界与内心世界的经验 和看法 用语言描述周围发生的事情或情形 也 就是说通过语言反映客观世界和主观世界中各种 发生的事情 涉及的人或物 以及与其相关的环 境因素 6 经验功能主要通过及物性系统 Tran sitivity 语态系统 Voice 和极性系统 Polar ity 得以实现 本文主要讨论与本研究直接相关 的及物性系统和语态系统 1 及物性系统 及物性是一个语义系统 其作用是把人们在 现实世界中的所见所闻 所作所为分为若干种过 91 程 即将经验通过语法进行范畴化 并指明与各 种过程有关的参与者和环境成分 2 及物性系统 主要包括六种过程 物质过程 关系过程 心理 过程 言语过程 行为过程和存在过程 3 心理 过程小句和言语过程小句可以产生投射小句 如 He thought the moon was a balloon 这个小句在 心理小句中并不是一个参与者 关系过程反映事 物之间的关系 可以分为归属和识别两大类 每 一类又可分为内包 环境和属有三种 本文的研究对象包括独立限定小句 嵌入小 句和投射小句 独立限定小句是指句子中只有一 个限定动词的单句 嵌入小句是指限定性定语从 句 投射小句是指在心理过程和言语过程中作为 内容投射的宾语从句 2 语态系统 语态在传统语法中既与表示过程的动词有 关 又牵涉到小句其他成分 语态通过交待某一 过程首先与哪一个参与者建立联系来构建语言的 经验意义 韩礼德把语态分为中动和非中动两大类 如 果某个过程与两个或两个以上参与者有关 体现 这个过程的小句就处于非中动语态 非中动又包 括主动和被动 主动语态指小句的过程首先与动 作者取得联系 如 The cat broke the glass 被 动语态指小句首先介绍过程与目标的关系 如 The glass was broken by the cat 二 研究方法 一一 语料语料 为了确保研究的可靠性和时效性 我们从 新英格兰医学杂志 柳叶刀 美国医学会 杂志 等十种国际知名医学期刊中各选出 5 篇近 五年发表的医学论文摘要 作者均来自英语国 家 内容涉及基础医学 内科学 外科学 临床 医学 流行病学 肿瘤学等 为了研究方便 所 有摘要均为结构式摘要 小句均为限定性小句 50 篇摘要总长度为 14876 个单词 限定性小句总 数为 888 句 其中独立限定小句 755 句 嵌入小 句 100 句 投射小句 33 句 二二 分析方法分析方法 Nwogo 认为英语医学论文摘要应分为四个语 步 介绍 Introduction 方法 Method 结 果 Results 讨论 Discussion 本 文 结 合 Nwogo 提出的四个语步和上文介绍的全结构式摘 要 根据研究需要将设计 患者 处理 主要测 定项目 方法并入方法语步 将英语医学论文摘 要分为五个语步 即目的 背景 方法 结果 结论 根据上文对韩礼德的及物性过程理论和语态 系统理论的介绍 我们将 888 句限定小句逐一进 行分类统计 在对小句进行及物性过程的分析中 我们发现 有些动词 如 indicate show suggest 等具有双重特征 既可以充当言语 动词 又可以充当关系动词 因此 当这些动词 所处的句子是投射句时 我们将其归入言语过程 小句 若后面接的是抽象名词词组时 我们将其 归入关系过程小句 4 如 Exploratory analyses showed possible associations of J2 2007 关系过程 We showed here that J10 2007 言语过程 三 结果和讨论 本研究从三方面展开 1 及物性过程分布与 英语医学论文摘要结构 2 语态类型分布与论文 摘要结构 3 及物性过程分布与语态类型分布 一一 及物性过程分布与论文摘要结构及物性过程分布与论文摘要结构 表 1及物性过程分布特征 及物性过程目的背景方法结果结论合计 物质过程8 26 7 57 38 3 146 59 8 126 39 9 58 38 9 395 44 5 关系过程20 66 7 65 43 6 86 34 4 153 48 4 74 49 7 396 44 6 心理过程1 3 3 20 13 4 10 4 1 13 4 1 10 6 7 54 6 1 言语过程1 3 3 3 2 0 4 1 7 14 4 4 6 4 0 28 3 2 行为过程0 0 1 0 7 0 0 2 0 7 0 0 3 0 3 存在过程0 0 3 2 0 0 0 8 2 5 1 0 7 12 1 3 合计30 100 149 100 244 100 316 100 149 100 888 100 02 外语艺术教育研究总第 34 期 表 1 显示在英语医学论文摘要限定小句中 关系过程和物质过程的分布占据主导地位 所占 比例高达 89 1 关系过程和物质过程所占比例 分别是44 6 和44 5 本文统计出的关系过程 句比例 44 6 与易兴霞对农业论文摘要的分 析完全相同 4 这一事实充分体现了关系过程小 句在科技论文摘要中使用的普遍性 当然我们也 不能绝对地说论文摘要必须高比例使用关系过程 小句 因为语篇体裁和语言之间的相互预制和相 互实现关系不应被看作是一对一的对等关系 它 们之间的关系存在着或然性 5 这一点在我们的 研究 中 也 可 以 得 到 证 实 本 文 语 料 中 语 篇 Text16 Text50 关系过程小句出现的比率比较 低 分别只有 20 和 25 另外 其标准差也 相对较高 14 8 这说明在某些语篇中其出现 率和平均值有一定差异 关系过程在摘要各语步的分布也不尽相同 摘要目的语步主要陈述论文将要解决的问题 关 系过程比例为 66 7 其中识别式关系过程比例 高达 70 12 句关系过程小句直接以动词不定 式开头 句型包括 To examine To deter mine To describe To assess To evaluate 摘要背景语步中大多用环境式关系 过程描述某个参与者的时间 位置 用识别类内 包式关系过程来描述相关研究与当前研究的关 系 摘要方法语步采用内包式关系过程描述了患 者的入选条件 处理方法和主要测量项目 参与 者一般可以省略 只出现过程和环境成分 在结 果语步 归属型关系过程通过描述某个参与者的 特征和属性描述实验结果 在结论语步 作者用 关系过程表达对研究结果的思考 本文统计的物质过程平均比例 44 5 远 远高于易兴霞对农业论文摘要语篇分析中的平均比 例 35 1 方法语步的分布比例 59 8 却低 于农业论文摘要中方法语步的比例 73 5 4 这 一点可能是由于摘要语步的分类和过程小句统计 范围不同造成的 因为依据语篇体裁对及物性过 程的制约性判断 医学论文更加注重实证研究 其摘要方法语步应该比农业论文摘要方法语步更 注重研究方法的步骤介绍 因而应该使用更多的 物质过程小句 目的语步的物质过程 75 都是以 嵌入小句的形式出现的 作为对过程参与者的补 充说明 背景语步中的物质过程主要用来介绍研 究意义 常用动词为 explore 和 seek to 结果语步运用物质过程叙述实验结果的适用条 件 结论语步运用物质过程叙述实验结果的应用 范围与推广的条件 心理过程所占比例平均为 6 1 但在背景 语步所占比例达到 13 4 背景语步运用心理过 程表达作者的观点 认为研究具有可行性 因 此 心理过程中出现最多的是认知型心理过程 其次是感知型心理过程和意图型心理过程 我们 从其过程动词使用情况可见一斑 aim 7 assess 5 believe 2 confirm 4 dem onstrate 2 determine 2 evaluate 2 find 5 hypothesize 2 indicate 3 ob serve 5 perceive 1 postulate 1 re quire 1 suggest 8 see 2 think 1 言语过程在 50 篇摘要中共出现 28 次 50 分布在结果语步 过程动词为 report 10 和 express 4 行为过程和存在过程也占非常小 的比例 分别为0 34 和1 35 几乎等于不存 在 另外 语料中存在过程句的存在物多数由隐 喻式的抽象概念而不是具体的物质来实现 如 There were little differences and there was con cern 等 这是由论文摘要体裁强调客观性 概 括性的要求所决定的 系统功能语法认为功能决定形式 选择即是 意义 不同体裁的语篇为了达到不同的交际目 的 对及物性过程进行不同的选择 在相同体裁 的语篇中 不同的结构表达不同的功能 本研究 中所选语料不同语步结构及物性过程选择不同就 充分表明语言形式是为语言功能服务的 经验意 义的构建方式受到语篇体裁功能的制约 二二 语态类型的选择与论文摘要结构语态类型的选择与论文摘要结构 对于医学论文摘要中语态这一语言特征 不 少学者已经做过研究 学术界普遍认为医学论文 摘要中被动语态要多于主动语态 这样可掩盖 模糊施动者 从而创造出超然的 客观的 非人 格化的效果 5 但是 本研究结果并不支持这一 结论 从表 2 中的数据来看 中动 主动与被动 的比例为 39 8 37 7 22 5 即总体上非 中动语态要多于中动语态 主动语态要多于被动 语态 从表 3 看 主动语态和被动语态的比例为 62 6 37 4 主动语态占据绝对的主导地 位 当然 摘要各语步中动词语态的选择存在着 12 2011 年第 2 期 英语医学论文摘要中经验意义的建构 显著差异 被动语态只在方法语步中占较大比 例 为 57 1 在其余四个语步中 主动语态的 比例要显著高于被动语态 由此可推测 医学论 文摘要中限定小句语态类型的选择会受到语步交 际目的的制约 表 2语态系统分析特征 语态目的背景方法结果结论合计 中动语态22 73 3 66 44 3 67 27 5 145 45 9 53 35 6 353 39 8 主动语态6 20 62 41 6 76 31 1 114 36 1 77 51 7 335 37 7 被动语态2 6 7 21 14 1 101 41 4 57 18 0 19 12 7 200 22 5 合计30 100 149 100 244 100 316 100 149 100 888 100 表 3非中动语态分布特征 非中动语态目的背景方法结果结论合计 主动语态6 75 62 74 7 76 42 9 114 66 7 77 80 2 335 62 6 被动语态2 25 21 25 3 101 57 1 57 33 3 19 19 8 200 37 4 合计8 100 83 100 177 100 171 100 96 100 535 100 本文统计的方法语步包括设计 患者 处 理 主要测定项目 方法等部分 涉及的主要是 一些表示具体的实验行为及步骤的行为动词 为 了体现非人格化的客观性 往往通过被动语态来 模糊行为人 但在结果语步中 涉及的主要是报 告某一方法进行研究后的结果 为了体现结果的 可靠性和作者负责任的态度 作者往往采用主动 语态 同样在结论语步中 作者对研究结果的反 思也多用主动语态 由此可见 在国外知名的医学论文摘要中 被动语态的使用频率并没有国内学术界认为的那 样高 虽然由于新的分类方法 统计结果有所差 异 但总的来说 国外知名医学期刊的医学论文 摘要中主动语态占据主导地位 三三 及物性过程的选择与语态类型的选择及物性过程的选择与语态类型的选择 表 4 显示 语态类型的选择与及物性过程的 选择呈现很强的正相关 语态的选择在一定程度 上受到及物性过程选择的制约 表 4及物性过程分布与语态类型分布的皮尔逊相关系数 皮尔逊相关系数 r 主动语态 中动语态 被动语态 物质过程分布 0 049 0 4110 586 关系过程分布 0 2200 583 0 460 心理过程分布0 328 0 233 0 126 言语过程分布0 285 0 264 0 031 存在过程分布0 0650 079 0 184 在所选限定小句中 物质过程小句在方法语 步分 布 比 例 最 高 占 物 质 过 程 小 句 总 数 的 59 8 而被动语态小句在方法语步物质过程小 句总数的 59 3 方法语步的交际功能是交待研 究方法 本文所选语料全部来自注重实证研究的 硬科学 因此 大量描述实验步骤 处理方法的 物质过程小句出现在方法语步 此外 读者可以 推测出实验步骤的施动者 主语常常可以省略 所以方法语步中物质过程小句多选用被动语态来 体现摘要的非人格客观性 在目的 背景 结果 结论四个语步 关系 过程的分布比例最高 关系过程中中动语态所占 比例为 68 9 由于关系过程中最常用过程动词 be 不具有动作指向性 也不存在动作的目标 或受益者 因此关系过程小句大多为中动语态 心理过程小句和言语过程小句中主动语态占 小句总数的 61 1 和 67 9 分析表明 在方 法语步中 心理过程的感受者均用复数代词 we 或 they 来描述研究方法 在结果语步 中 感受者常被模糊化为 this study trials 或 these findings 言语过程中的言语者也常被 模糊化为 this study 正是这种感受者和言语 者的模糊化 体现了医学论文摘要的客观性和可 靠性 再者 心理过程和言语过程均要求有两个 或两个以上的参与者 因此必须为非中动语态 行为过程和存在过程小句只有一个参与者 因此 只能是中动语态 由此可见 及物性过程的选择对语态类型的 22 外语艺术教育研究总第 34 期 选择具有制约作用 四 结语 本文从经验意义构建的角度出发 分析并论 证了英语医学论文摘要语步结构对及物性过程和 语态类型分布的制约性 研究结果显示 1 关 系过程与物质过程小句总数占小句总数的 89 1 过程的选择体现了医学论文摘要的交际目 的 即提供信息 向读者或同行 推销 自己的 最新研究成果 2 经验意义的构建形式受到论 文摘要结构的制约 在不同的摘要结构中 小句 及物性过程和语态类型的选择存在显著差异 摘 要不同语步交际功能不同 对及物性过程和语态 类型的选择也不同 3 及物性过程分布和语态 类型分布呈现强相关性 语态类型的分布在一定 程度上受到及物性过程分布的制约 研究结果证实了研究假设 语篇经验意义的 构建形式与该语篇体裁及体裁的不同结构成分的 选择紧密相连 语言符号层面的词汇语法结构选 择是为了实现语言功能 功能决定形式 本文的研究结果为今后的体裁分析研究提供 了可靠的数据 便于进行同类语料的对比分析 本文的研究语料均选自国际权威期刊 作者均来 自英美国家 语言具有较强的规范性 因此数据 可作医学论文英文摘要撰写的参考 参考文献参考文献 1 丁君 医学论文英文结构式摘要的写作 J 眼科新进展 2002 1 73 74 2 王志军 论及物性的分类 J 外国语 2007 6 28 31 3 李国庆 试论及物性系统结构和语篇体裁 J 外语教学 2005 6 13 16 4 易兴霞 经验意义的构建与语篇体裁 农业英语论文摘要分 析 J 北京第二外国语学院学报 外语版 2007 2 17 22 5 易兴霞 体裁分析与农业英语论文摘要 J 西安外国语学 院学报 2006 9 28 31 6 CHRISTIAN M I M MATTHIESSEN and M A K HAL LIDAY Systemic Functional Grammar A First Step into the Theo ry M Beijing Higher Education Press 2009 Experiential Meta Function Analysis of English Abstracts in Medical Research Articles YAN Xiao fang JIA De jiang Foreign Language School University of South China Hengyang 421001 China Abstract This paper mainly discusses the relationship between ge