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基础押题1 (1/160)狭义的有价证券是指（ ）。A资本证券B商品证券C货币证券D凭证证券(2/160)根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（ ）。A1/2B1/4C1/3D2/3(3/160)中证100指数以（）指数样本作为样本空间。A中证100指数B沪深100指数C沪深300指数D中证300指数(4/160)证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元。A12B15C18D20(5/160)新的证券从业人员资格管理办法于（ ）由（ ）发布，（ ）起施行。A2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日B2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日C2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日D2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日(6/160)（）是在全国银行间同业拆借中心进行。AB股交易B权证交易C全国银行间债券市场的债券远期交易D期货交易(7/160)下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（）。A对会员进行管理B对证券交易活动进行管理C对全国证券、期货业进行集中统一监管D对上市公司进行管理(8/160)在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证是（）。A远期B存托凭证C期货D期权(9/160)股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。A收益权B财产权C物权D股东权(10/160)影响股价变动的基本因素不包括（）。A行业前景B宏观经济和证券市场运行情况C战争D公司经营状况(11/160)根据证券业从业人员执业行为准则，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（）。A以单位利益优先B以客户利益优先C确保客户的利益得到公平地对待D以自身利益优先(12/160)证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。A3，5B1，3C2，6D3，4(13/160)中华人民共和国刑法第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）以上（ ）以下罚金。A3年，2万元，10万元B3年，2万元，20万元C5年，2万元，20万元D5年，2万元，10万元(14/160)注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（ ）业务。A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B证券资产管理C证券自营D证券承销与保荐(15/160)关于证券市场，以下说法不正确的是（）。A证券市场的基本功能不包括定价功能B证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所C证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物D证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题(16/160)2001年3月30日，（）成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A上海证券中央登记结算公司B深圳证券中央登记结算公司C中国证券登记结算有限责任公司D地方证券登记结算公司(17/160)以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。A信用衍生工具B货币衍生工具C利率衍生工具D股权类产品的衍生工具(18/160)上市开放式基金的英文简称是（）。AETFBLOFCTIPSDSKJ(19/160)扬基债券所吸收的主要是（）。A美元资金B日元资金C人民币资金D欧元资金(20/160)买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。A看涨期权B看跌期权C美式期权D股票期权(21/160)我国规定封闭式基金的收益分配（ ）。A每年一次B每年不得少于一次C一年两次D两年一次(22/160)在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是（ ）。A存券银行发出ADRB存券银行一定要命令托管银行移送证券C将所购买的证券存放在托管银行D存券银行向ADR的持有者派发红利或利息(23/160)以下关于金融债券的说法错误的是（）。A金融债券往往有良好的信誉B金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构C发行金融债券是金融机构的被动负债D金融债券的期限以中期较为多见(24/160)按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议，称之为（）。A远期合约B金融远期合约C远期汇率协议D远期利率协议(25/160)股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（）。A非累积优先股B累积优先股C参与优先股D非参与优先股(26/160)在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。A缓息债券B息票累计债券C固定利率债券D浮动利率债券(27/160)在日本发行的外国债券被称作为（）。A扬基债券B龙债券C武士债券D熊猫债券(28/160)基金管理费通常是（）。A从基金资产中提取B按照每个估值月基金净资产的一定比率逐月计提C其费率大小与基金规模成正比D管理费向投资者收取(29/160)一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）的债券。A期限较长B期限较短C利率较高D利率较低(30/160)亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（）。A缺少发达的货币市场B企业过于依赖直接融资C企业过于依赖银行的间接融资D混业经营(31/160)假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，该基金总份额为2000万份，则基金份额净值为（）。A1.10B1.12C1.15D1.17(32/160)证券市场的形成与（ ）无关。A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D加强金融监管(33/160)证券投资基金（）。A收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票B是直接投资工具C所筹集资金主要投向实业D不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要(34/160)以下对债券票面利率没有太大影响的因素是（）。A借贷资金市场利率水平B资金使用方向C筹资者的资信D债券期限长短(35/160)公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。A股东B监事会C经理层D职工大会(36/160)我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度（）以内的外汇资金投资海外股票市场。A5%B10%C20%D30%(37/160)可转换债券实质上是嵌入了普通股票的（）。A看涨期权B看跌期权C看涨期货D看跌期货(38/160)以下关于基金管理费的说法正确的是（）。A基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付B管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比C不同国家及不同种类的基金，管理费率完全一样D在各种基金中，债券基金的年管理费率最低(39/160)深证成份股指数由（）家样本股组成。A40B50C60D70(40/160)根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对（）的管理。A上市公司B会员C交易活动D发行活动(41/160)（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A法人股B国有股C社会公众股D限售股(42/160)样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（）。A深证新指数B中小企业板指数C深证100指数D深证A股指数(43/160)证券交易所应当建立（），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。A风险控制制度B市场准入制度C适当性制度D内部控制制度(44/160)我国证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。A内幕交易B操纵市场C欺诈发行股票、债券D编造并传播虚假信息(45/160)我国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（）。A内幕交易B操纵市场C泄露信息D事后处理(46/160)负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。A基金管理人B基金托管人C基金投资者D基金监管机构(47/160)证券发行与承销管理办法规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交推荐书。A证监会B证券业协会C证券交易所D证券公司(48/160)下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（）。A代办股份转让系统又称三板B为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台C代办股份转让系统由中国证监会负责管理D中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告(49/160)以下关于我国的公司债券说法错误的是（）。A我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券B公司债券的发行人是依照公司法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司C2007年8月，中国证监会正式颁布实施公司债券发行试点办法D2008年10月，中国证监会发布上市公司股东发行可交换公司债券试行规定(50/160)在我国，对证券市场进行集中统一监管的职责主要由（）承担。A中国证监会B证券交易所C证券业协会D证券公司(51/160)我国公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（ ）。A500万元B3000万元C1000万元D5000万元(52/160)股份公司向股东转增股本采取送股的形式，这种送股的资金来源是（）。A资本公积B盈余公积C未分配利润D股本(53/160)证券投资基金所筹资金主要投向（ ）。A实业B房地产C金融工具D金融机构(54/160)按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。A联结的基础产品B联结的收益保障性C联结的发行方式D嵌入式衍生产品(55/160)对证券公司信息披露方面的监管要求不包括（）。A信息公开披露制度B信息报送制度C年报审计监管D季报审计监管(56/160)股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币（）元。A2000万B3000万C4000万D5000万(57/160)我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债的期限（）。A最短为1年，最长为6年B最短为6个月，最长为6年C最短为1年，最长为3年D最短为6个月，最长为3年(58/160)以下关于外资股的说法错误的是（）。A境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份BH股、N股、B股属于境外上市外资股 C外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票D红筹股不属于外资股(59/160)证券交易所通过连续公开（）方式形成证券交易价格。A竞价B议价C竞标D叫价(60/160)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。A加权股价平均数B简单算术股价平均数C修正股价平均数D股价指数平均数(61/160)基金托管费的计提通常是（）。A逐日计算并累计B逐月计算并累计C按月支付D按季支付(62/160)场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，主要具备以下功能（）。A场外交易市场是证券上市的审核机构B场外交易市场拓宽了融资渠道C场外交易市场为不能在证券交易所上市交易的证券提供了流通转让的场所D场外交易市场提供风险分层的金融资产管理渠道(63/160)美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机让人们对（）有了更为深刻的认识。A金融衍生产品的风险性B金融风险的复杂性C金融产品的危害性D金融机构高杠杆经营的危害性(64/160)下列关于证券交易所监督上市公司信息披露的表述中，正确的有（）。A证券交易所应当根据中国证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书，并监督上市公司按时公布B证监会应当监督上市公司按照规定的报告期限和全球统一规定的格式，编制并公布年度报告、中期报告，并在其公布后进行检查C对上市公司编制的临时报告，证券交易所应当审核D证券交易所对上市公司未按照规定履行信息披露业务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理(65/160)下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（）。A证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动B证券经纪人应当具有证券从业资格C证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书D证券经纪人可以接受客户的全权委托为客户买卖证券(66/160)1920年后，中国各地相继出现的证券交易所有（）。A上海证券物品交易所B上海华商证券交易所C北平证券交易所D青岛市物品证券交易所(67/160)我国证券法规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人包括( )等。A证券交易所的管理人员B持有上市公司10%以上的股东C证券登记结算机构的管理人员D证监会的管理人员(68/160)现代证券交易所的计算机运作系统通常包括（ ）。A交易系统B结算系统C信息系统D监察系统(69/160)证券投资人主要由（）构成。A政府机构B金融机构C企业和事业法人及各类基金D个人投资者(70/160)金融期货的交易方式特征包括（）。A场外交易制度B结算所和无负债结算制度C非标准化的期货合约和对冲机制D保证金及杠杆作用(71/160)政府债券的（）关系着一国的政治、经济发展的全局。A发行规模B期限结构C未清偿余额D利率(72/160)根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有（）。A外国证券机构可以直接从事B股交易B外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49%D加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3(73/160)下列因素可能对股价产生影响的有（）。A政府重大经济政策的出台B社会经济发展规划的制定C重要法规的颁布D政权更迭、领袖更替等政治事件(74/160)我国在国际债券市场上已发行的债券品种有（）。A政府债券B金融债券C可交换公司债券D可转换公司债券(75/160)上市公司必须依法履行信息披露的义务，信息披露的内容包括（）。A上市公司的财务状况B上市公司的经营状况C年度报告、中期报告和临时报告D所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息(76/160)指数基金的特点是（ ）。A能够获得高于市场平均收益率的收益率B每份基金份额的净值随着所模仿的指数变动而变动C投资组合模仿某一股价指数或债券指数D能够较准确地反映各种基金的行情(77/160)证券市场监管的意义在于（）。A是保障广大投资者合法权益的需要B是维护市场良好秩序的需要C是发展和完善证券市场体系的需要D是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据(78/160)我国证券法规定，设立证券登记结算公司必须符合的条件是（）。A自有资金不少于人民币1亿元B具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D证券监督管理机构规定的其他条件(79/160)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（）。A分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员B有500万元人民币以上的注册资本C有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递措施D有公司章程(80/160)债券的再投资收益最主要受（）变化的影响。A国家政策B债券的偿还期限C市场利率D息票收入(81/160)根据现行规定，证券业从业人员不得从事的行为包括（ ）等。A编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息B从事与其履行职责有利益冲突的业务C买卖法律明文禁止买卖的证券D泄露客户资料(82/160)我国证券法规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。A回购B交易C发行D买断(83/160)我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司增资的方式有（）。A向原股东配售股份B向不特定对象公开募集股份C发行可转换公司债券D非公开发行股票(84/160)证券发行的承销方式主要有（ ）。A代销B自销C余额包销D全额包销(85/160)我国证券法规定，设立证券公司，应当具备（）等条件。A有符合法律、行政法规规定的公司章程B主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元(86/160)我国证券法规定，证券登记结算机构应履行的职责包括（ ）。A为证券发行出具法律意见书B证券持有人名册登记C证券的存管和过户D证券交易所上市证券交易的清算和交收(87/160)我国境外上市外资股主要由（）等构成。AB股BH股CN股DS股(88/160)发放股票股息的目的是（）。A可以使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要B有助于提高股票价格，吸引更多的投资者C满足股东的现金需要D使公司股票数量增加，股价下降，有利于股票流通(89/160)常见的行业分析因素包括（）。A行业或产业竞争结构B行业可持续性C抗外部冲击的能力D劳资关系(90/160)“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（）。A严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益B证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理C建立健全证券、期货公司市场退出机制D完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策(91/160)以下关于证券登记结算公司设立条件说法错误的是（）。A自有资金不少于人民币1亿元B具有证券登记、存管和结算所必须的场所和设施C从业人员必须具有证券从业资格，主要管理人员则不必D国务院证券监督管理机构规定的其他条件(92/160)下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中，正确的是（）。A证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务B证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务C证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同D证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理业务(93/160)下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有（）。A公司分配股利或者增资的计划B公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十D持有公司百分之二以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化(94/160)基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（）等。A基金管理费B基金托管费C基金信息披露费用D证券交易费用(95/160)股票与债券的相同之处在于（）。A收益和风险相同B都是筹措资金的手段C收益率相互影响D都属于有价证券(96/160)符合条件的（）可以获批作为合格境内机构投资者（QDII），从事境外证券投资。A基金管理公司B证券公司C商业银行D保险公司(97/160)根据我国证券法的规定，公司在主板上市条件有（）。A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B公司股本总额不少于人民币5000万元C公开发行的股份达公司股份总数的20%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D公司在最近2年无重大违法行为，财务报告无虚假记载(98/160)证券公司股东存在（）等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。A虚假出资B出资不实C抽逃出资D变相抽逃出资(99/160)有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（）。A国家持股B国有法人持股C其他内资持股D外资持股(100/160)在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类（ ）。A含A股的国内上市公司B含B股的国内上市公司C含S股的国内上市公司D在我国香港上市的内地公司(101/160)中证500指数为小盘股指数。(102/160)场外交易市场为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了交易机会。(103/160)指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。(104/160)在我国，有面额股票的票面金额是股票发行价格的最低界限。(105/160)目前中国证券监督管理委员会对地方证券管理部门实行垂直领导。(106/160)储蓄国债（电子式）在发行时就对提前兑取条件作出规定，投资者提前兑取所能获取的收益是不可预知的，要求承担由于市场利率变动而带来的价格风险。(107/160)场外柜台交易的证券商被称之为“做市商”，是因为其制造了证券交易的机会并且是市场的组织者。(108/160)因意外自然灾害，给公司带来重大财产损失而又得不到相应赔偿时，股价会下跌。(109/160)反映日本股市变动状况具有代表性的指数是日经225种股价指数和日经500种股价指数。(110/160)证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理。(111/160)普通股股东有权利随时要求分配公司资产。(112/160)为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。(113/160)NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。(114/160)封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。(115/160)我国证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。(116/160)股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。(117/160)美国是证券投资基金的发源地。(118/160)上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。(119/160)根据现行规定，目前我国设立的证券投资基金均为公司型基金。(120/160)存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。(121/160)新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数。(122/160)无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。(123/160)证券市场是证券交易的场所，也是资金供求中心。(124/160)证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。(125/160)购买储蓄国债（电子式）的投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户。(126/160)根据公平原则，无论其投资规模大小，只要是市场主体，则在进入与退出市场等方面都享有完全平等的权利。(127/160)我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行。(128/160)我国证券法规定，上市公司最近三年连续亏损由中国证监会决定暂停其股票上市交易。(129/160)资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。(130/160)我国公司法规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，经办理过户手续即发生转让的效力。(131/160)证券投资基金筹集的资金主要投向实业。(132/160)公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格，所以经营风险对于股票价格有重要影响。(133/160)金融衍生工具均是在金融变量的基础上开发的。(134/160)普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。(135/