等级保护定级专家评审申请报告范本.doc

附件 1 X 市市邮邮政金融网信息系政金融网信息系统统 信息安全等信息安全等级专级专家家评审评审申申请报请报告告 示例 示例 试试用参考版本 用参考版本 申申报单报单位 位 盖章 盖章 申申报报日期 日期 受理受理单单位 位 宁波市宁波市经济经济和信息化委和信息化委员员会会 受理日期 受理日期 二零零二零零 年年 月月 目目 录录 填填 写写 说说 明明 1 1单单位基本情况位基本情况 2 2申申请评审请评审的信息系的信息系统汇总统汇总表表 3 3信息系信息系统统划分划分 4 3 1管理机管理机构构 4 3 2网网络结络结构构 4 3 3业务应业务应用用 5 3 4信息系信息系统统划分划分结结果果 5 4邮邮政金融网中政金融网中间业务间业务系系统统自定自定级报级报告告 7 5邮邮政政综综合合计计算机网系算机网系统统自定自定级报级报告告 12 6系系统统使用的安全使用的安全产产品清品清单单及及认证认证 销销售售许许可可证证明明 13 1 填填 写写 说说 明明 1 填 填报报依据依据 根据 浙江省信息安全等级保护管理办法 省政府令 223 号 和 浙江省信息安全等级评审实施细则 之规定制作本表 2 填 填报报范范围围 本报告由基础信息网络与重要信息系统的运营 使用单位 或主管部门填写 3 申 申报报方式 方式 本报告一式五份 由申请单位向受理申请的信息化机构提 交 同时将电子版本申请材料发电子邮箱 nbjwyqh 4 单单位基本情况表 位基本情况表 单位负责人 是指主管本单位信息安全工作的领导 责任部门 是指单位内负责信息系统安全工作的部门 隶属关系 是指 信息系统运营使用单位与上级行政机构的从属关系 5 系 系统统自定自定级报级报告 告 是指依据 定级报告模版 编写的定级报告 所有信 息系统均应该填写 6 系 系统统使用的安全使用的安全产产品清品清单单及及认证认证 销销售售许许可可证证明 明 是指该信息系统具 体使用的信息安全产品名称 型号 数量 购置日期 生产单位 销售单 位 是否取得计算机安全专用产品销售许可证 销售许可证号 在同类 型 功能 产品中该产品的使用率等信息 7 信息系 信息系统统定定级评审专级评审专家意家意见见表 表 由参加评审的专家组填写 8 重要提示 重要提示 本报告模板第 8 9 页的蓝色标记部分 属于定级工作的核 心内容 各单位定级工作中要详细分析 准确描述 9 解 解释释 本表由市信息产业局负责解释 联系人 杨倩红 87183477 nbjwyqh ywq 联系地址 宁波市解放北 路 91 号市政府北大院 4 号楼 1102 邮编 315010 精品资料 1 单单位基本情况位基本情况 单单位名称位名称 单单位地址位地址 邮邮政政编码编码 姓 名职务 职称 单单位位负责负责人人 办公电话电子邮件 责责任部任部门门 姓 名职务 职称 办公电话 责责任部任部门门 联联系人系人 移动电话 电子邮件 隶属关系隶属关系 1 中央 2 省 自治区 直辖市 3 地 区 市 州 盟 4 县 区 市 旗 9 其他 单单位位类类型型 1 党委机关 2 政府机关 3 事业单位 4 企业 9 其他 行行业类别业类别 11 电信 12 广电 13 经营性公众互联网 21 铁路 22 银行 23 海关 24 税务 25 民航 26 电力 27 证券 28 保险 31 国防科技工业 32 公安 33 人事劳动和社会保障 34 财政 35 审计 36 商业贸易 37 国土资源 38 能源 39 交通 40 统计 41 工商行政管理 42 邮政 43 教育 44 文化 45 卫生 46 农业 47 水利 48 外交 49 发展改革 50 科技 51 宣传 52 质量监督检验检疫 99 其他 精品资料 2 申申请评审请评审的信息系的信息系统汇总统汇总表表 系统编号定级系统名称自定级别 0001 邮政金融网中间业务系统 3 0002 综合计算机网 2 4 3 信息系信息系统统划分划分 3 1 管理机构管理机构 X 省邮政储汇局成立于 1986 年 主要负责对全省 37 个市县局邮 政储蓄 汇兑以及代理保险等金融业务进行管理 指导 邮政局高度重 视邮政信息化建设 建立了覆盖全省各市的邮政金融中间业务系统和 省局办公综合计算机网络系统 在整个网络信息系统中 省邮政储蓄局和地方局承担了不同的安 全管理责任 省邮政储蓄局负责省数据中心核心系统的运行 维护等 安全责任 各市分支机构直接负责所在地的系统的运行 维护和安全 责任 3 2 网网络结络结构构 省邮政金融系统包括金融网中间业务系统和综合计算机网两个 逻辑上隔离的网络系统 金融网中间业务系统包括省级数据中心和部 分市局域网络 涉及的操作系统为 HPUX WINDOWS 和 SCO UNIXE 综合计算机网是省局的办公网 包括四台电子汇兑主机 两台 报刊发机服务器和两台综合网网管服务器 操作系统涉及 Linux 和 WINDOWS 数据库为 ORACLE 另外在综合网网管服务器上安装 NETVIEW 具体网络结构如下 精品资料 邮政金融网中间业务系统邮政金融网中间业务系统 邮政综合办公网络邮政综合办公网络 3 3 业务应业务应用用 邮政金融网中间业务系统主要是承担 中国移动代收费 中国联 通代收费 代理国债 批量工资代发 批量水电气等费用代扣 代收烟 草款等业务 综合计算机网是部门办公业务网 主要承担 公文收发 邮件处理 日常办公 财务管理等工作 邮政网的两个业务系统均不涉及国家秘密信息 3 4 信息系信息系统统划分划分结结果果 从管理机构的不同考虑 应将省局信息系统和地方信息系统分别 进行划分 形成省局信息系统和地方分支机构信息系统 省局信息系 统中 由于邮政金融网中间业务系统和综合计算机网各自拥有一套独 立的软硬件 且分别承载不同业务 系统业务之间不存在依赖性 故划 分为两个独立的系统 各市的网络和数据中心还要作为整个系统的分 系统另行定级 信息系统划分结果如下 精品资料 系统编号信息系统名称 0001邮政金融网中间业务系统 0002综合计算机网 精品资料 4 邮邮政金融网中政金融网中间业务间业务系系统统自定自定级报级报告告 X 省邮政金融网中间业务系统描述 一 该中间业务于 2006 年 7 月 1 日 X 省邮政储蓄局科技立项 省邮政信息技术局自主研发 目前该系统由技术局运行维护部负责运 行维护 省邮政局是该信息系统业务的主管部门 省邮政局委托技术 局为该信息系统定级的责任单位 二 此系统是计算机及其相关的和配套的设备 设施构成的 是 按照一定的应用目标和规则对邮储金融中间业务信息进行采集 加工 存储 传输 检索等处理的人机系统 整个网络分为两部分 图略 第 一部分为省数据中心 第二部分为市局局域网 在省数据中心的核心设备部署了华为的 Switch 三层交换机 在省数据中心的网络中配置了两台与外部网络互联的边界设备 天融信 NGFW 4 防火墙和 Cisco 2008 路由器 省数据中心网络中剩下的一部分就是与下面各个地市的互联 其 中主要设备部署的是 整个省数据中心网络中的所有设备系统都按 照统一的设备管理策略 只能现场配置 不可远程拨号登录 整个信息系统的网络系统边界设备可定为 NGFW 4 与 Cisco 2008 Cisco 2008 外联的其它系统都划分为外部网络部分 而 NGFW 4 以内的部分包括与各地市互联的部分都可归为中心的内部网络 与中间业务系统相关的省数据中心网络边界部分和内部网络部分都是 等级保护定级的范围和对象 在此次定级过程中 将各市的网络和数 据中心连同省中心统一作为一个定级对象加以考虑 统一进行定级 备案 各市的网络和数据中心还要作为整个系统的分系统分别进行定级 精品资料 备案 三 该信息系统业务主要包含 中国移动代收费 中国联通代收费 代理国债 批量工资代发 批量水电气等费用代扣 代收烟草款等业务 并新增加了代收国税 地税 代办保险等业务 系统针对业务实现的差 异分别提供实时联机处理和批量处理两种方式 其中 通过网络与第三 方机构的连接 均采用约定好的报文格式进行通讯 业务处理流程实 时完成 业务处理系统以省集中结构模式 负责各类中间业务的业务处理 包括与第三方实时连接 接口协议转换 非实时批量数据的采集 业务 处理逻辑的实现 与会计核算系统的连接等 X 省邮政金融网中间业务系统安全保护等级的确定 业务信息安全保护等级的确定 1 业务信息描述 金融网中间业务信息包括 代收费情况信息 缴费公民 法人和其他组 织的的个人 单位 信息 欠费情况 以及代收费的银行 电信 燃气 税务 保险等部门的信息等 属于公民 法人和其他组织的专有信息 2 业务信息受到破坏时所侵害客体的确定 侵害的客体包括 1 国家 安全 2 社会秩序和公共利益 3 公民 法人和其他组织的合法权益等共三 个客体 该业务信息遭到破坏后 所侵害的客体是公民 法人和其他组织 的合法权益 侵害的客观方面 客观方面是指定级对象的具体侵害行为 侵害形式 以及对客体的造成的侵害结果 表现为 一旦信息系统的业务信息遭到入 侵 修改 增加 删除等不明侵害 形式可以包括丢失 破坏 损坏等 会对公民 法人和其他组织的合法权益造成影响和损害 可以表现为 精品资料 影响正常工作的开展 导致业务能力下降 造成不良影响 引起法律纠 纷等 3 信息受到破坏后对侵害客体的侵害程度 即上述分析的结果的表 现程度 上述结果的程度表现为严严重重损损害害 即工作职能收到严严重重影响 业 务能力显著先将 出现较严较严重重的法律问题 较较大范大范围围的不良影响等 4 确定业务信息安全等级 查 定级指南 表 2 知 业务信息安全保护等级为第二级 对相应客体的侵害程度 业务信息安全被破坏时所侵害的 客体一般损害严重损害特别严重损害 公民 法人和其他组织的合法权 益 第一级第二级第二级 社会秩序 公共利益第二级第三级第四级 国家安全第三级第四级第五级 系统服务安全保护等级的确定 1 系统服务描述 系统服务主要包括 中国移动代收费 中国联通代收费 代理国债 批量工资代发等 属于为国计民生 经济建设等提供服务的信息系统 其服务范围为全省范围内的普通公民 法人等 2 系统服务受到破坏时所侵害客体的确定 该业务信息遭到破坏后 所侵害的客体是公民 法人和其他组织 的合法权益 同时也侵害社会秩序和公共利益但不损害国家安全 侵害的客观方面表现为 1 邮政中间业务无法正常办理 办理能 力下降 对公民 法人和其他组织的合法权益造成侵害 影响正常工作 的开展 导致业务能力下降 造成不良影响 引起法律纠纷等 2 优越 精品资料 邮政系统覆盖面广 可以对社会秩序公共利益造成侵害 造成社会不良 影响 引起公共利益的损害等 根据 定级指南 的要求 出现上述两 个侵害客体时 优先考虑社会秩序和公共利益 另外一个不做考虑 3 服务受到破坏后对侵害客体的侵害程度 即上述分析的结果的表 现程度 上述结果的程度表现为 对社会秩序和公共利益造成严严重重损损害害 即 会出现较较大范大范围围的社会不良影响和较较大程度大程度的公共利益的损害等 4 确定系统服务安全等级 查 定级指南 表 3 知 由于侵害的客体有两个 侵害的程度也有 两个 则系统服务安全保护等级为第二级 对相应客体的侵害程度 系统服务被破坏时所侵害的客体 一般损害严重损害特别严重损害 公民 法人和其他组织的合法权 益 第一级第二级第二级 社会秩序 公共利益第二级第三级第四级 国家安全第三级第四级第五级 安全保护等级的确定 信息系统的安全保护等级由业务信息安全等级和系统服务安全务 安等级的较高者决定 所以 X 省邮政金融网中间业务系统安全保护 等级为第三级 信息系统名称安全保护等级业务信息安全等级系统服务安全等级 X 省邮政金融网中间业 务系统 第三级二三 精品资料 精品资料 5 邮邮政政综综合合计计算机网系算机网系统统自定自定级报级报告告 参考金融网中间业务系统定级方式 具体内容略 精品资料 6系系统统使用的安全使用的安全产产品清品清单单及及认证认证 销销售售许许可可证证明明 是指该信息系统具体使用的信息安全产品名称 型号 数量 购置 日期 生产单位 销售单位 是否取得计算机安全专用产品销售许可证 销售许可证号 在同类型 功能 产品中该产品的使用率等信息 精品资料 附件附件 1 邮邮政金融网中政金融网中间业务间业务系系统统定定级评审级评审意意见见表表 信息系统运营 使用单位名称邮政金融网中间业务系统 项目负责人联系电话 信息系统名称 系统 系统自定安全级别 级 专家评审建议级别 级 评审专家组组长 评审专家组意见 200 年 月 1 日 省经济和信息化委员会组织省信息安全等级保 护专家组对 单位 系统进行了安全等级定级评审 专家组在听取 对该系统情况的介绍 审议了有关材料 经过认真讨论 形成如下 评审意见 1 提交评审的资料基本齐全 符合信息安全等级评审要求 2 系统包括两部分 第一部分为省数据中心 第二部分为市局 局域网 定级工作中 将各市的网络和数据中心连同省中心统一作为一 个定级对象加以考虑 网络边界基本清晰 并具有明确的安全责任单 位和信息系统的基本要素 精品资料 信息化主管部门意