风险评估记录表格.doc

表A-1 风险清单表风险清单表编 号日 期2011.7.8隧道名称小冲隧道审 核阶 段施工阶段序 号风险事件风险产生的原因险源类别后果备注1塌方围岩级别浅埋工法选择不合理断层破碎带岩体破碎，断层附近产状变化大，裂隙发育G人员伤亡支护措施弱D2突水（泥、石）断层破碎带浅埋 黏土覆盖层厚度大可溶岩与非可溶岩接触带岩溶管道水，暗河，充水溶洞G人员伤亡工期延误投资增加注浆方式针对性差工法选择不合理支护措施薄弱D3洞口失稳土的性质与土层厚度浅埋岩层破碎，岩层风化程度及厚度 G人员伤亡第三方损失无预加固措施D5瓦斯穿越含煤层G人员伤亡第三方损失瓦斯监控有遗漏D表A-2 初始风险等级表初始（或残留）风险等级表编 号日 期2011.7.4隧道名称小冲隧道审 核阶 段施工阶段序号风险因素风险事件ABC概率等级后果等级风险等级概率等级后果等级风险等级概率等级后果等级风险等级1围岩级别塌方53极高2浅埋43高度3断层破碎53极高4工法选择不合理23中度5岩体破碎，断层附近产状变化大，裂隙发育32中度6断层破碎带突水（泥、石）44极高7浅埋34高度8黏土覆盖层厚度大44极高9可溶岩与非可溶岩接触带34高度10岩溶管道水，暗河，充水溶洞34高度11土的性质与土层厚度洞口失稳43高度12浅埋岩层破碎，岩层风化程度及厚度43高度13穿越煤层瓦斯43高度14瓦斯监控遗漏43高度表A-3 风险因素权重表风险权重表编 号日 期2011.7.4隧道名称小冲隧道审 核阶 段施工阶段序号风险因素风险事件ABC1地质因素塌方B类2地质因素涌泥、涌水A类3设计因素洞口失稳A类4地质因素瓦斯B类 表A-4 风险因素综合权重表风险因素综合权重表编 号日 期2011.7.4隧道名称小冲隧道审 核阶 段施工阶段序号风险因素风险因素重要度1地质因素较大重要2设计因素严重重要3施工因素较大重要4地质因素较大重要表A-5 风险期望损失表风险期望损失表编 号日 期2011.7.4隧道名称小冲隧道审 核阶 段施工阶段序号风险因素风险事件预计损失（万元）期望概率期望损失（万元）1地质因素塌方50044002地质因素涌泥、涌水40054003设计因素洞口失稳1003604地质因素瓦斯4003240表A-6 风险对策措施表风险对策措施表编 号日 期2011.7.4隧道名称小冲隧道审 核阶 段施工阶段序号风险因素风险事件ABC风险等级对策措施风险等级对策措施风险等级对策措施1地质因素塌方5超前管棚2地质因素涌泥（水）4加强超前地质预报3设计因素洞口失稳4加强支护及时施作4地质因素瓦斯4加强瓦斯探测表A-7 风险评估综合表评估阶段施工阶段时 间2011.7.4隧道名称小冲隧道长 度753m线 别双线地质概况地表为软土，粗角砾土，下伏基岩为灰岩、白云岩。设计情况设计需要检查施工方法不当、支护措施弱、监控量测方法不明确评估目标安全 环境 工期 投资 第三方识别方法风险因素A原因背景B原因背景C原因背景评估方法风险事件A等级风险对策B等级风险对策