HACCP内审检查表.doc

HACCP内审检查表一、 HACCP小组内审检查表受审部门HACCP组长时间标准条款审核方法审核内容记录评价54职责与权限1） 对HACCP管理体系各职能部门是否都规定了其职责与权限？2） 各部门的各岗位是否规定了其职责和权限？3） HACCP小组的主要职责和权限是什么？5.5HACCP小组组长HACCP小组组长的职责是什么？5.3HACCP管理体系策划1） 为了满足食品安全目标以及ISO22000管理体系策划工作并形成了文件？HACCP管理体系策划是否体现了HACCP管理体系的要求？2） 在HACCP管理体系某一环节或过程发生变更时，是否考虑到与之相关的某些环节过程，也要做相应的变更以至需要更改相关的文件以保持HACCP管理体系的完整性？3） 能否举例说明HACCP管理体系策划如何进行？对HACCP管理体系的变更如何控制？6.2.2人力资源为确保HACCP小组人员能够满足要求，HACCP组长为其组员提供了哪些培训机会?培训效果如何？是否有相应的记录？人员是否能满足当前的需求？7.1食品安全管理体系的策划公司如何对食品安全管理体系进行的策划？基本流程是怎样的？策划的输出是什么？请简述。7.2前提方案的策划公司通过什么表方式进行前提方案的策划？制定前提方案的基本要求是什么？是否与方针目标等一致？是否与公司的生产规范、类型及产品要求相适应？是否莉得HACCP小组的批准？是否考虑了相关信息？形成了什么样的文件？7.3实施危害分析的预备步骤为有效进行危害分析，公司通过什么样的方式进行危害预分析？形成了哪些文件以备危害分析使用？7.4危害分析通过危害分析，形成了哪些文件？通过哪些方式确定危害识别及可接受水平？是否对危害的控制措施进行了相应的选择和评估以确保能满足要求？7.5操作性前提方案的建立是否建立了公司的操作性前提方案？内容包括哪些方面？能否满足当前的需求？7.6HACCP计划HACCP计划的内容包括什么？是否形成了相应的文件，对于公司制定的CCP点是否对其监控措施、CL值、纠正或纠正措施、职责权限等做出了相应的规定？CL值是依据什么来确定的？建立的监视系统是怎样的？当监视结果超出CL值时应采取的措施是否已明确规定？各CCP点监控人员是否知晓自己的职责与权限？7.7预备信息的更新、规定前提操作方案和HACCP计划文件的更新自体系运行以来是否对相关信息进行过更新？（如产品特性、预期用途、流程图、过程步骤、控制措施等）如有，请提供相应的更新资料。如无，请说明更新的信息主要指的是什么？7.8验证策划对于验证活动，进行了怎样的策划？形成了怎样的策划结果？验证活动的内容是什么？7.9可追溯系统7. 9.4召回公司建立了什么样的可追溯系统以确保当有潜在不安全产品能实现可靠追溯？在什么情况下应启动召回控制程序？是否实际发生过召回？如有，请提供相应的材料。如无，请提供相应的模拟召回记录。通过实际或模拟召回，是否有相应的改进措施？8.1食品安全管理体系的确认、验证和改进总则公司通过什么许许多多进行策划和实施对控制措施和（或）控制措施组合进行确认所需的过各,并对其进行验证，以改进食品安全管理体系。8.4控制措施组合的确认公司是否按照策划的间隔对公司的控制措施组合进行确认？确认的结论是怎样的？请提供相应的证据。8.3.2单项验证结43果的分析是否按照策划的间隔对单项控制措施进行了相应的验证？（包括现有的程序和沟通渠道、危害分析的结论、已建立的OPRP和HACCP计划，前提方案，人力活动和培训活动等）验证结果如何?是否有因此而引起的变更？8.3.3验证活动结果的分析是否针对单项及组合确认等体系的验证结果进行了相应的分析？分析的结果是怎样的？是否有因此而进行的改进措施？8.5.2食品安全管理体系的更新如何对体系进行更新？是否确保体系的完整性与适宜性？二、总经理（管理层）受审部门总经理时间标准条款审核方法审核内容记录评价4.1总要求1） 本公司是否建立了文件化的HACCP管理体系并加以实施和保持下去？2） HACCP管理体系文件分为几个层次？大致都包括什么内容？3）请总经理谈谈，为使公司HACCP管理体系正常运作，如何对危害进行控制？5.1管理承诺总经理是通过什么活动实现自己的管理承诺？5.2食品安全方针1） 请总经理详细谈谈公司食品安全方针的内涵？2） 食品安全方针是否提供了制定食品安全目标的总体原则或框架？3） 总经理通过什么方式宣传公司的食品安全方针，使全体员工都理解和熟悉公司的食品安全方针？4） 公司是否通过评审和修改食品安全方针，使其保持持续的适宜性？5.4职责和权限及目标完成情况1） 对HACCP管理体系各职能部门是否都规定了其职责和权限？通过什么方式传达到各部门？使其知晓本部门职责？2） 各部门的岗位是否规定了其职责和权限？通过什么样的方式传达到各岗位？3） 请总经理谈谈你本人的主要职责和权限是什么？4） 请谈谈本部门目标完成情况如何 ？5.5HACCP小组组长1） 请问总经理是否指定了一名管理人员作为HACCP小组组长？有任命文件吗？是专职还是兼职？2） 请问总经理，你任命的HACCP小组除了其本身原有的职责和权限之外，对于其作为HACCP小组组长的身份，您还应赋予其什么职责和权限？5.8管理评审1） 请问总经理本公司进行管理评审的目的是什么？谁主持管理评审？评审的时间间隔规定是多长时间？2） 管理评审的输入是什么？输出是什么？举例谈谈最近一次管理评审的输入和输出。3） 请出示这次管理评审计划、管理评审记录和管理评审报告。4） 上次管理评审的纠正、预防或改进措施是否实施？有效性如何？这次管理评审输出的纠正、预防或改进措施是否实施并进行了跟踪验证？5） 请出示有关记录。5.3HACCP管理体系的策划1） 为了满足食品安全目标及食品安全管理体系总要求，总经理是否进行了管理体系策划工作并形成了文件？2） 公司是否确定并提供充分的资源以实现食品安全目标的要求？如人、财、物三方面的资源。3） 食品安全管理体系策划是否体现了食品安全管理体系的要求？在HACCP管理体系某一环节或过程发生变更时，考虑到与之相关的某些环节过程，也要做相应的变更以至需要更改相关的文件以保持HACCP管理体系的完整性？4） 能否举例说明HACCP管理体系策划如何进行，对HACCP管理体系的变更如何控制？请提供相应的管理评审材料（如管理评审计划、管理评审输入材料、管理评审签到表、管理评审报告及分发记录发、管理评审改进措施等）5.6沟通公司确立了什么样的沟通方式？内部沟通如何进行？外部沟通如何进行？沟通的内容主要是什么？现有的沟通方式能否满足标准要求？5.7应急准备和响应公司识别了哪些可能影响食品安全的潜在紧急情况和事故？是否制定了相应的预案？是否实际发生过？如未发生过，是否进行了演习？结论如何？是否有因此而引起的改进措施？如有，是否有相应的证据？6.1资源提供为确保食品安全管理体系的建立、实施、保持和更新，公司配备了哪些资源？（人力资源、基础设施与工作环境）。公司现有资源是否能满足体系运行要求？6.2.1总则公司如何确保本公司的人力资源满足体系运行要求？提供了哪些教育和培训机会？人员能力（技能、经验等）是否能满足要求？是否有外聘专家组成？如有，是否对外聘专家的职责和权限予以规定？6.3基础设施为达到产品符合要求，确定和提供了哪些设施？是否符合饲料添加剂的硬件要求？是否进行了适当的维护？ 设施、设备是否符合产品的需要？支持性服务（如运输、通讯等）是否满足要求？6.4工作环境公司的生产、卫生设施等是否能满足当前的需求？如何确保工作环境能满足要求？7.10撤回公司食品安全管理体系自运行以来，是否发生过有潜在不安全产品的情况？是否有因此而撤回的现象？如有，是如何操作的？如没有，是如何进行演习的？是否有相关的记录？是否有因此而造成的文件更改现象？8.5改进通过哪些活动进行持续改进？自体系运行以来，是否有过体系的更新情况？如有，如何实施的？请提供相应的证据。三、采购部（奶源部）内审检查表受审部门采购部时间标准条款审核方法审核内容记录评价5.4职责和权限及目标完成情况请谈谈本部门的主要职责与权限及人员构成情况，以及你本人的职责与权限？本部门的目标完成情况如何？请出示相关材料5.6.1外部沟通部门是否指定了相关人员作为外部沟通人员？沟通的方式是怎样的？沟通的内容包括哪些方面？是否因有沟通不当造成的缺陷？如何进行改进的?7.2前提方案关于采购的前提方案有哪几方面？本部门是如何操作的以确保能满足体系的要求？7.3.3产品描述原料和原料的描述是什么、形成了哪些文件？自体系运行以来，是否发生过产品变更的情况？如发生过，请提供相应的记录？7.5操作性前提方案的建立有关于采购的操作性前提方案是哪些？部门如何确保能满足体系的要求？请提供相关证据？7.6HACCP计划的设计与再设计如何对关键控制点进行监视，监视的内容包括什么？7.10纠正和纠正措施涉及原料采购的对关键控制点的纠正和纠正措施是什么？是否发生过不合格品现象？如何处置的？相应的记录是否齐全？四、业务部内审检查表受审部门业务部时间标准条款审核方法审核内容记录评价5.4职责和权限以及部门目标完成情况请谈谈本部门的主要职责与权限及人员构成情况，以及你本人的职责与权限？本部门目标完成情况如何？请出示相应的材料。7.2前提方案为确保产品安全，从本部门的角度来讲，应该做好哪部分的工作？相应的记录是怎样的？7.3.3产品描述本公司成品描述是怎样的？形成了哪些文件？自体系运行以来，是否有过更新情况？如有更新，请提供相应的记录。7.3.4预期用途公司产品的预期用途是什么？自体系运行以来，是否发生过变更？如有变更，请提供相应的记录。7.9可追溯系统 7.1-撤回公司建立了怎样的可追溯性系统以确保当有可追溯要求时，能可靠追回？公司是否建立了撤回控制程序？是否建立了分销台账？自体系运行以来，是否有撤回现象实际发生过？如未发生，是否进行了相应的模拟撤回？7.9.4不合格品或潜在不安全产品的控制如何对不合格品或潜在不安全产品进行控制？相应的记录是否齐全？五、生产部（含车间）检查表受审部门生产部（含车间）时间标准条款审核方法审核内容记录评价5.4职责和权限及目标完成情况请谈谈本部门的主要职责与权限及人员构成情况，以及你本人的职责与权限？本部门目标完成情况如何？请出示相应的资料 。6.3基础设施公司制定了的基础设施与维护方案？确定了哪些基础设施？请提供基础设施台账及相应的维护保养计划及实施记录？是否出现过设备大修或故障的情况？如出现过如何处理的？相关记录是否齐全？如何确保公司范围内设备设施的完好性？是否有相应的记录？6.4工作环境公司对工作环境、厂区周边环境、厂区环境做了怎样的要求？如何确保工作环境能满足要求？建立了哪些卫生标准操作模式？能否满足当前的需要？7.2前提方案与生产部有关的前提方案有哪些？如何确保在本部门内的实现？形成了哪些记录？是否按照文件规定的时间及频次进行检查？相应记录是否齐全 ？是否有更新现象？对人员卫生（洗手、消毒及卫生设施控制）是否控制到位？对水质如何进行控制？如何防止交叉污染？CIP清洗系统相关记录是否齐全？奶罐清洗记录有否齐全？并符合要求？相关的设备设施卫生清洁是否满足要求？如何防止污染物污染食品？如何对虫害、鼠害进行控制？对车间内的化学品如何进行管理的？7.5操作性前提方案的建立公司建立的哪些操作性前提方案是与生产有关的？具体到本部门应如何去做？形成了哪些记录？是否按文件规定的时间及频次进行的检查？相应记录是否齐全？7.6HACCP计划的建立针对本部门确定的关键控制点，是否制定了相应的HACCP计划？如何对关键控制点进行监视？监视的内容包括什么？监视的频次是否满足计划要求？是否形成了相应的记录？保存是否完好?7.10纠正和纠正措施是否制定了纠正和纠正措施？它的主要内容是什么？当CL值偏离要求时，是否及时采取了相应的纠偏措施？是否有相应的记录？保存是否完好？生产过程中是否有不合格品出现？如有，如何处置的？是否有相应的记录？是否有潜在不安全产品出现？如有，如何处理的？相应记录是否齐全？7.9可追溯性公司建立了怎样的可追溯性规定以确保在需要时能可靠追回？5.7应急准备和响应公司识别了哪些可能影响食品安全的潜在紧急情况和事故？是否制定了相应的预案？是否实际发生过？如未发生过，是否进行了演习？结论如何？是否有因此而引起的改进措施？如有，是否有相应的证据？六、行政部受审部门行政部时间标准条款审核方法审核内容记录评价5.4职责与权限及目标完成情况请部门主管介绍本部门的主要职责及权限？人员构成情况及是否满足体系运行要求？本人的职责及权限情况，部门目标完成情况4.2.2文件控制1)是否建立了文件控制要求？是否符合标准的相应要求？2)查文件编制、审批情况。抽三份文件，查是否按规定进行了相应的编制、审核、批准。3)查文件发放情况，看是否能确保在使用处获得适用文件的有关版本。抽三份，看是否以提供领用人签字等。4）查自体系运行以来，是否有文件更新的情况发生？是否进行了再次批准？抽1-3份。5） 自体系运行以来，是否有文件更改现象？如有，是否规定进行了审批？是否对现行修订状态进行了识别？抽查相应的记录是否齐全。6） 自体系运行以来，是否有作废文件？如有，如何进行控制的？相应记录是否齐全。7） 查文件保管情况。抽调3份文件，看其是否保持清晰，易于识别。查外来文件控制情况。外来文件收集是否充分？是否是最新有效版本？是否能提供发放到各相关部门的证据？是否按规定对其进行了相应的标识？4.2.3记录控制是否建立了记录控制程序？是否按标准要求对相关记录的保存期等相应信息做出了相应的规定？公司共由收集了质量记录多少种？保存期限分别是多少？能否满足公司产品可追溯性要求？是否规定了其各归口部门？抽查文件发放（回收）记录培训记录表各三份，填写清晰，无涂改，有无记录人及日期，是否能实现追溯。现有记录的记录名称，记录人及日期作标识，按记录分类和记录日期在哪里保存，是否可追溯，检索是滞方便，能否防丢失、霉变，控制状态如何？是否有作废销毁记录?如有，相关记录是否齐全？ 6.2.2人力资源控制请其出示人员任职岗位要求，看其是否对人员能力做出了规定？各岗位人员是否达到了岗位要求？抽3个关键岗位，看其能力是否达到了要求？是否有人员能力达不到的要求？如有，如何做的？抽1-3份。对于叉车工、电工、锅炉工、内审员等岗位，是否有相应的上岗证？是否对相关人员按计划做相应的培训？计划是否经过批准？培训记录是否齐全？是否是按计划执行?是否对培训有效性进行了评价？是否有外聘人员的情况？如有，抽取3个。看其相关能力是否能达到要求。查看人员健康档案，是否按期进行了健康体检？七、品保部受审部门品保部时间标准条款审核方法审核内容记录评价5.4职责与权限及目标完成情况请部门主管介绍本部门的主要职责及权限？人员构成情况及是否满足体系运行要求？本人的职责及权限情况，部门目标完成情况7.2前提方案如何确保在本部门内实现相应的前提方案？形成了哪些记录？是否按照文件规定的时间及频次进行检查？相应记录是否齐全？是否有更新现象？7.5操作性前提方案的设计与再设计形成了哪些操作性前提方案？与本部门有关的是哪些？是否建立了监视程序，证实实施了操作性前提方案？对于操作性前提方案失控时，是否采取了相应的纠正和纠正措施？是职责和权限予以规定？是否形成了相应的监视记录？抽查3-5份。7.6HACCP计划的建立如何对关键控制点进行验证是否建立了HACCP计划？与本部门有关的CCP点有哪几个？是否按计划规定实施了相应的监控？监控记录是否符合要求？频次是否满足要求？当超出CL值时，是否有相应的纠偏措施？必要时是否进行了相应的验证？相应记录是否齐全？7.9可追溯性控制公司是否建立了可追溯性程序：是否对产品标识及可追溯性的管理情况做出了相应的规定？是否有相应的记录证实能可靠实现追溯？7.10纠正和纠正措施控制是否按规定对采购原料及辅料进行了检验？是否有不符合现象发生？如何处置的？相应记录是否齐全？抽3-5份记录。对于中间产品如何进行检测的？是否有不合格现象发生，如何处置的？抽3-5份记录。对于成品检验是否按规范要求进行？是否有不符合现象发生？如有，如何处置的？抽3-5份记录。八、检测中心受审部门检测中心时间标准条款审核方法审核内容记录评价5.4职责与权限及目标完成情况请部门主管介绍本部门的主要职责及权限？人员构成情况及是否满足体系运行要求？本人的职责及权限情况，部门目标完成情况7.2前提方案如何确保在本部门内实现相应的前提方案？形成了哪些记录？是否按照文件规定的时间及频次进行检查？相应记录是否齐全？是否有更新现象？7.5操作性前提方案的建立形成了哪些操作性前提方案？与本部门有关的是哪些？是否建立了监视程序，证实实施了操作性前提方案？对于操作性前提方案失控时，是否采取了相应的纠正和纠正措施？是职责和权限予以规定？是否形成了相应的监视记录？抽查3-5份。7.6HACCP计划的建立7.10不符合控制本部门负责监控的CCP点有哪些?如何对其进行监控的?形成了哪些记录?当监控结果超出CL值时,采取了怎样的纠偏措施?效果如何? 是否有潜在不安全产品发生过?如有,如何处理的?7.9可追溯性系统如何协助品保部及相关部门做好产品追溯?如何做好相应的标识,并提供数据支持?8.4.1内部审核是否按标准要求制定了相应的内审控制程序？是否满足标准要求？是否按程序规定对内审的频次进行了规定？是否按策划的时间间隔进行了内审？最近一次内审的时间？查看其相应的记录（如内审员任命书、内审员资质、内审计划安排是否是遗漏？审核员是否审核了自己的工作？审核检查表是否按计划条款编制？实际审核是否按检查表进行？是否有相应的首末次会议签到？内审发现了几项不合格？是否关闭并证