2015年下半年青海省证券从业资格《证券发行与承销》：审计意见类型考试试卷.docx

2015年下半年青海省证券从业资格证券发行与承销：审计意见类型考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、公司不得聘用从其他公司离任未满_个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。A5B3C2D1 2、本次发行的股份自发行结束之日起，_月内不能转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，_月内不得转让。A12个，36个B6个，36个C12个，12个D6个，12个3、清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A票面价值B账面价值C内在价值D实际价值 4、关于可转换公司债券的转股期限与其价值的关系，下列表述正确的是_。A转股期限越长，可转换公司债券的价值越小B转股期限越长，可转换公司债券的价值越大C转股期限长，则可转换公司债券的价值难以确定D可转换公司债券的价值随转股期限的增加呈先高后低的变化趋势5、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其余赎回申请延期办理。A5%B10%C15%D20% 6、证券营业部提供的咨询不包括_。A介绍技术分析软件的使用B提示人市风险及防范措施C介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项D推荐近期业绩比较优良的股票 7、IB制度起源于（）。A中国B韩国C美国D英国 8、基金资产在运作过程中所产生的各种收入，称为_。A基金的股利收益B基金收益C存款利息收入D基金净收益 9、以下不属于无差异曲线特点的是_。A无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇C同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同 10、境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应A具有相当于人民币1亿元以上B具有相当于人民币12000万元以上C具有相当于人民币15000万元以上D具有相当于人民币2亿元以上11、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向_报送有关文件。A证券交易所B中国证监会C发行审核委员会D国家工商局 12、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A5B10C15D20 13、2004年6月1日_的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。A证券投资基金管理暂行办法B中华人民共和国证券法C中华人民共和国证券投资基金法D开放式证券投资基金试点方法14、外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。A摘要B概要C绪言D风险因素 15、把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为_。A买卖方向B结算方式C行权期限D买卖的标的股票来源 16、基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是_。A开立投资者基金账户B完成基金份额清算C按日计提基金管理费和托管费D设立并管理资金清算相关账户 17、根据现行制度规定，权证存续期满前_交易日，权证终止交易，但可以行权。A2个B1个C5个D3个 18、_是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。A独立性原则B完整性原则C及时性原则D合法性原则 19、下列说法错误的是_。A居民购买的人寿保险不计入“金融资产总量”B居民购买的投资基金计入“金融资产总量”C居民购买的股票计入“金融资产总量”D居民购买的债券计入“金融资产总量” 20、证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币_万元。A500B1000C2000D5000 21、对指数基金认识正确的是_。A由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 22、基本分析主要适用于_。A周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域B短期的行情预测C预测精确度要求高的领域D周期相对比较短的证券价格预测23、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的_，供委托人使用。A买卖成交报告单B交割单C指定交易协议书D证券买卖委托书 24、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需在最近一个季度末资产管理规模不低于_亿元人民币或等值外汇资产。A50B100C200D50025、以下关于连续竞价的申报价格，正确的是_。A某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元B某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元C某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元D某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是_。A保险公司B资产管理公司C财务公司D基金管理公司 2、依据我国证券法的有关规定，下列关于证券交易的行为叙述正确的是_。A证券交易实行场内交易，在场外从事的交易无效B禁止利用他人的账户从事证券交易C证券公司不得为交易主体融资融券D各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观3、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有_。A比较分散B交易品种较单一C交易量通常较小D交易手续复杂 4、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付_。A申购费B托管费C管理费D手续费5、一般说来，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。具体表现有_。A认同程度小，成交量大B认同程度小，成交量小C价升量增，价跌量减D价升量减，价跌量增 6、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的_。A10%B15%C20%D25% 7、证券交易风险的监察主要包括_、_和_等方面的内容。A事先预警B实时监控C事后监查D行业检查 8、根据上海证券交易所交易规则的规定，债券交易的1手，是指面额为人民币_。A100元B1000元C5000元D10000元 9、相比之下，熟练掌握专业技术对_更重要。A公司高层管理人员B公司董事会成员C公司中层管理人员D公司基层业务人员 10、投资股票的投资者在遭遇公司亏损时将产生的风险有_。A失去股息收入B损失资本利得C信用风险D经营风险11、证券投资者保护基金的资金可以运用于_。A银行存款B购买国债C中央银行债券D中央级金融机构发行的金融债券 12、基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的_原则。A有效性B独立性C及时性D审慎性 13、下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是_。A寻找目标公司B预警服务C提出收购建议D商议收购条款14、债券基金的业绩表现与风险主要受到_的影响。A久期B利率C汇率D债券信用等级 15、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为_。A7天B1个月C3个月D1年 16、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是_。A为单一客户办理集合资产管理业务B为单一客户办理定向资产管理业务C为单一客户办理专项资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务 17、B股最先在_交易所上市。A上海B深圳C香港D纽约 18、_担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A市场部B交易部C投资部D研究部 19、年弗雷德里克麦考莱首先提出的麦考莱久期。（）A1938B1939C1940D1942 20、封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是_。A固定的B不固定的C可视投资者的需求追加发行D有时固定、有时不固定 21、银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过_天。A30B61C91D182 22、依据证券法规定，下列说法中符合公开发行的特点的是_。A向不特定对象发行证券B向特定对象发行证券累计超过200人C行政法规规定的其他属于公开发行的行为D向特定对象发行证券累计超过100人23、关于股票投资价值的估值，下面叙述正确的是_。A最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价